（一）事故簡介
2004年4月15日XX省XX高速公路工程，在土方施工過程中發(fā)生一起擋土墻基槽邊坡土方坍塌事故，造成5人死亡，2人受傷。
（二）事故發(fā)生經(jīng)過
2004年3月2日XX省某土建工程施工公司給非本單位職工王某等人開具前往建設(shè)單位—XX省某公司聯(lián)系有關(guān)工程事宜的企業(yè)介紹信，并提供該單位有關(guān)資質(zhì)證書（營業(yè)執(zhí)照、建筑企業(yè)質(zhì)量信譽等級證、建筑安全資格證等）。由王某等人持上述資料前往該建設(shè)單位，聯(lián)系洽淡有關(guān)XX高速公路XX標段的路基擋土墻工程建設(shè)事宜。該土建工程施工公司又于當年3月3日和13日分別給建設(shè)單位開出承諾書及XX高速公路XX標段路基擋土墻施工組織設(shè)計。經(jīng)建設(shè)單位審查后，確定由該公司承接XX標段路基擋土墻開挖和砌筑任務(wù)。
2004年4月5日，建設(shè)單位給施工單位發(fā)函，通知其中標并要求施工單位于2004年4月6日進入現(xiàn)場施工。協(xié)同承攬工程并擔任施工現(xiàn)場負責人的李某未將通知報告某施工公司，擅自在該通知上簽名，并于4月5日以該單位的名義與建設(shè)單位草簽了合同。4月6日李某再次以土建工程施工公司十一項目部的名義，向建設(shè)單位遞交了開工報告和路基擋土墻土方開挖砌筑方案。4月6日建設(shè)單位回復同意施工方案。4月7日開式開挖，10日機械挖土基本完成。13日，王某、李某從一非法勞務(wù)市場私自招募民工進行清槽作業(yè)，15日分配其中8人在基槽南側(cè)修整邊坡，并準備砌筑擋土墻。9時50分左右，基槽南側(cè)邊坡突然發(fā)生坍塌，將在此作業(yè)的7人埋在土下，在場的其他民工立即進行搶救工作。10時20分，當救出2人時，土方再次坍塌，搶救工作受阻，在聞訊趕來的百余名公安干警的協(xié)助下，至12時50分搶救工作結(jié)束，被埋的5人全部死亡。
（三）事故原因分析
1、技術(shù)方面
在基槽施工前沒有編制基槽支護方案，在施工過程中未采取有效的基槽支護措施是此次事故的直接原因。在施工過程中既未按照規(guī)定比例進行放坡，也未采取有效的支護措施。在修理邊坡過程中沒有按照自上而下的順序施工，而是在基礎(chǔ)下部挖掏，是此次事故的技術(shù)原因之一，也是導致此次事故的直接原因。
未按規(guī)定對基槽沉降實施監(jiān)測。在土方施工過程中，應(yīng)在邊坡上口確定觀測點，對土方邊坡的水平位移和垂直度進行定期觀測。由于在施工中未對土方邊坡進行觀測，因此當土方發(fā)生位移時，不能及時掌握邊坡變化，從而導致事故發(fā)生，是此次事故技術(shù)原因之一，也是此次事故的主要原因。
2、管理方面
現(xiàn)場生產(chǎn)指揮和技術(shù)負責人不具備相應(yīng)資格，違法組織施工。該工程現(xiàn)場負責人王某、李某和技術(shù)負責人劉某未取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書，不具備建筑施工專業(yè)技術(shù)資格，違法組織施工生產(chǎn)活動，違章指揮，導致此次事故發(fā)生，是此次事故發(fā)生的重要管理原因。
建設(shè)單位違反監(jiān)理工作程序，未經(jīng)過監(jiān)理工程師審查，建設(shè)單位回復同意施工方案，監(jiān)理工程師現(xiàn)場未檢查、未及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，是此次事故發(fā)生的另一個管理原因。
（四）事故的結(jié)論與教訓
這是一起嚴重的安全生產(chǎn)責任事故。表面上看此次事故直接原因是由于土方施工過程中沒有根據(jù)基槽周邊的土質(zhì)制定施工技術(shù)方案、進行放坡或者采取有效的基槽支護措施。但實質(zhì)上無論是建設(shè)單位，還是施工單位或者是監(jiān)理單位，其中的任何一方如果能夠嚴格履行管理職責，都可以避免此次事故的發(fā)生。
建筑施工企業(yè)經(jīng)營管理存在嚴重缺陷。《建筑法》第二十六條明確規(guī)定：承包建筑工程的單位應(yīng)當持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程……禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。該施工公司違反《建筑法》的規(guī)定，允許非本單位職工王某等人以單位名義承攬工程，同時，也未對其行使安全生產(chǎn)管理職能。如果該施工公司能夠認真落實《建筑法》，嚴格執(zhí)行企業(yè)經(jīng)營管理的規(guī)章制度，拒絕提供企業(yè)施工資質(zhì)，就可能終止王某等人的此次違法施工的行為。
建設(shè)單位未進行有效的監(jiān)督。在王某組織施工生產(chǎn)過程中，無論是在對土方施工工藝，還是對勞動力安排，建設(shè)單位、監(jiān)理單位未能按照有關(guān)規(guī)范對其進行有效監(jiān)督。如果建設(shè)單位、監(jiān)理單位對施工單位嚴格進行審查，對施工過程嚴格監(jiān)督管理，就完全可以預防此次事故的發(fā)生。
此次事故在施工技術(shù)管理方面有明顯漏洞。土方坍塌是一個漸變的過程，它是因土質(zhì)密度較低，在受外力作用下產(chǎn)生切變線，由此土方發(fā)生位移導致坍塌。若在施工過程中按照技術(shù)規(guī)范在土方邊坡設(shè)定觀測點定期觀測，將可以預先發(fā)現(xiàn)槽壁變形，及早采取措施，避免事故發(fā)生。
因此，該工程現(xiàn)場負責人王某等人對此次事故負有直接責任，應(yīng)當依法追究其刑事責任，建設(shè)單位和施工單位也應(yīng)負行政管理責任。
（五）事故的預防對策
1、加強和規(guī)范建筑市場的招投標管理。建設(shè)工程的招投標應(yīng)該嚴格依法進行，本著公開、公正、公平的原則，增加建設(shè)工程招投標過程的透明度，這樣就可以減少其中的一些違法行為。
2、依法建立健全企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理制度，加強企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理。通過完善建筑施工企業(yè)資質(zhì)管理等手段，強化企業(yè)自我保護意識，維護企業(yè)利益，充分保護作業(yè)人員的身體健康和生命安全。
3、加強土方施工的技術(shù)管理。土方工程應(yīng)該根據(jù)工程特點，依照相關(guān)地質(zhì)資料，經(jīng)勘察和計算編制施工方案，制定土方邊坡的支護措施，并確定土方邊坡的觀測點，定期進行邊坡穩(wěn)定性的觀測記錄和對監(jiān)測結(jié)果進行分析，及時預報、提出建議和措施。
（六）工程建設(shè)各方的責任
此次事故反映出在該項建設(shè)工程中存在多方面嚴重違反規(guī)范的行為和管理缺陷。
1、在此項工程招投標過程中，建設(shè)單位對施工單位的施工資質(zhì)和相關(guān)手續(xù)沒有逐項認真審查，在缺少施工企業(yè)法人委托書的情況下，即將工程發(fā)包，未對工程承包人的執(zhí)業(yè)資格進行嚴格審查。
2、某施工公司違反《建筑法》的規(guī)定，允許非本單位職工以本單位名義承攬工程，對參與招投標的過程不聞不問。同時對其組織施工生產(chǎn)疏于管理，既沒有在施工現(xiàn)場設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，也沒有對承接的工程項目派出專職安全生產(chǎn)管理人員。
3、由于該工程現(xiàn)場負責人王某等人未取得執(zhí)業(yè)資格證書，不具備建筑施工專業(yè)技術(shù)資格，因此在組織施工生產(chǎn)過程中嚴重違反了《建筑法》和專業(yè)施工技術(shù)要求。
4、監(jiān)理單位應(yīng)當對施工單位的施工方案進行審查，并按照監(jiān)理規(guī)范監(jiān)督安全技術(shù)措施實施，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)安全事故隱患時果斷行使監(jiān)理職責，要求停工整改。在此次事故中，工程監(jiān)理乏力，沒有有效制止施工生產(chǎn)中的不規(guī)范、不安全的現(xiàn)象和行為。因此在此次事故中，工程監(jiān)理也存在事實不作為。