摘要:工程簽證與工程索賠系建設(shè)工程實(shí)踐中的行業(yè)慣例，都是對建設(shè)工程施工合同履行過程中發(fā)生的變更進(jìn)行應(yīng)對和處理的法律手段。本文從建設(shè)工程實(shí)踐角度分析了工程簽證與工程索賠兩者的聯(lián)系與區(qū)別以及在合同履行中的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞:建設(shè)工程;工程簽證;工程索賠

在建設(shè)工程活動中，合同管理是關(guān)鍵，而合同管理最主要的是工程變更和索賠處理。工程變更對項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度及投資均有所影響，其中對投資影響最大。在工程變更中，就涉及到工程簽證，工程簽證是當(dāng)事人就建設(shè)合同履行過程中出現(xiàn)的某些新情形達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議。而工程索賠則是有經(jīng)驗(yàn)的承包人通過工程變更的權(quán)限更改合同價格和工期的有效機(jī)制。索賠的本質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)承包方與發(fā)包方雙方之間風(fēng)險(xiǎn)的“再分配”。在建設(shè)工程實(shí)踐領(lǐng)域，工程簽證和工程索賠之間的存在哪些關(guān)系，又有何區(qū)別，系本文關(guān)注的問題。

一、工程簽證

(一)工程簽證概念工程簽證的概念來源于我國的建設(shè)工程實(shí)踐。據(jù)考證，工程簽證的概念起源于1961年，在一項(xiàng)工程中因發(fā)包人的原因?qū)е鲁邪�人產(chǎn)生了額外的費(fèi)用，故承包人出具了一份費(fèi)用清單要求發(fā)包人簽字確認(rèn)并予以補(bǔ)償。由此便形成了最早的工程簽證。①工程簽證是指工程承包方與發(fā)包方雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工工程及結(jié)算過程中對確認(rèn)工程量、增加合同價款、支付各種費(fèi)用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容達(dá)成的一致意見的補(bǔ)充協(xié)議。②工程簽證是工程結(jié)算增減工程造價的憑據(jù)。工程簽證按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可有多種類型劃分，如現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證和工期簽證;直接性工程簽證和間接性工程簽證。(二)工程簽證的構(gòu)成要件有效工程簽證的構(gòu)成要件:(1)簽證主體必須是承包方與發(fā)包方雙方共同簽字確認(rèn)，僅有單方簽字不能構(gòu)成有效的工程簽證。(2)簽證內(nèi)容必須是涉及合同順延、費(fèi)用變化或工程質(zhì)量變化等內(nèi)容。(3)簽證權(quán)限必須是有權(quán)主體才能完成，無授權(quán)權(quán)限的人完成的簽證屬于效力待定的簽證，必須經(jīng)過有權(quán)主體追認(rèn)方有效。(4)當(dāng)事人雙方對簽證內(nèi)容協(xié)商一致。(三)工程簽證的特征首先，工程簽證具有明顯契約的特點(diǎn)，系雙方法律行為，簽證系工程承發(fā)包方協(xié)商一致的結(jié)果，是整個建設(shè)工程合同的重要組成部分。其次，工程簽證涉及到的雙方權(quán)責(zé)利已確定，可以將其作為結(jié)算工程量的依據(jù)。再次，工程簽證是施工過程中的不可避免的現(xiàn)象，必須依照法定程序或合同約定的程序辦理。關(guān)于工程簽證，需要強(qiáng)調(diào)的是，工程簽證并不能簡單地將其理解為合作文件的組成部分。主要理由是，工程簽證作為一份變更后的新的補(bǔ)充協(xié)議，其效力解釋需要結(jié)合整個合同文件(包括中標(biāo)通知書、協(xié)議書、合同專用條款及附件、通用合同條款、圖紙、清單等)的優(yōu)先順序來定，而非簡單的等同關(guān)系，通過此點(diǎn)須明確了解工程簽證在合同解釋上的重要性。

二、工程索賠

(一)工程索賠的概念工程索賠，是在建設(shè)工程施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人因非自身原因受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時，基于法律規(guī)定或合同約定，通過一定程序向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的要求。這種權(quán)利，既有可能是經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的補(bǔ)償，也有可能是合同工期的延長。③索賠是合同效力的具體體現(xiàn)，是法律賦予承包方和發(fā)包方雙方保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益的手段。索賠有助于保障合同的如約履行，是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的手段，對于企業(yè)而言，索賠既維護(hù)了企業(yè)的合法權(quán)益，又可以提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。(二)工程索賠的特征結(jié)合工程索賠的定義、性質(zhì)以及建設(shè)工程本身的特點(diǎn)，工程索賠的特征可以概括為:1．索賠具有雙向性。合同是有關(guān)權(quán)責(zé)利約定一致的協(xié)議，合同履行過程中任何一方出現(xiàn)違約事項(xiàng)，對方都有權(quán)利向其提出主張要求索賠，索賠的主體具有雙向性。在具體的建設(shè)工程施工合同履行過程中，不僅發(fā)包方有權(quán)向承包方進(jìn)行主張索賠，而且承包方也有權(quán)向發(fā)包方進(jìn)行主張索賠。2．索賠是未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。建設(shè)工程索賠是合同的乙方因遭受損失或權(quán)利損害單方向?qū)Ψ教岢鲆�求賠償?shù)臋?quán)利主張，此種主張必須是在獲得對方認(rèn)可后方能實(shí)現(xiàn)，否則，不能發(fā)生法律效力。顯然，索賠是一種單方行為。3．索賠以損失、損害的客觀發(fā)生為前提。按照民法學(xué)的損害賠償理論，索賠必須建立在損失、損害后果已經(jīng)客觀發(fā)生的基礎(chǔ)上。無論是經(jīng)濟(jì)損失還是權(quán)利損害，沒有損失或損害的事實(shí)而提出的索賠都是無法成立的。在建設(shè)工程中，經(jīng)濟(jì)損失是指發(fā)生了合同以外的額外支出，如人員施工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械租賃費(fèi)或管理費(fèi)等額外支出;權(quán)利損害是指雖然沒有造成經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如因惡劣氣候?qū)�工程進(jìn)度產(chǎn)生不利影響，承包方有權(quán)要求工期延長等。

三、工程簽證與工程索賠的聯(lián)系與區(qū)別

工程簽證與工程索賠都是對建設(shè)工程施工合同履行過程中發(fā)生的變更進(jìn)行應(yīng)對和處理的法律手段，系建設(shè)工程實(shí)踐中的行業(yè)慣例。從兩者的關(guān)系看，工程索賠概念的外延比工程簽證概念的外延更大，即工程索賠實(shí)際上包括工程簽證;從另一角度講，工程索賠是建設(shè)工程合同中的一方先行提出索賠報(bào)告，經(jīng)對方審核確認(rèn)后形成的工程簽證，工程簽證可以講也是工程索賠的重要證據(jù)之一，因此，二者從整體上看應(yīng)是聯(lián)系極為緊密的統(tǒng)一關(guān)系，但二者之間又有諸多區(qū)別，主要表現(xiàn)為以下幾個方面:(一)兩者產(chǎn)生的原因不同工程簽證貫穿于施工的全過程，涉及的范圍廣，是一項(xiàng)政策性、技術(shù)性較強(qiáng)的工作，實(shí)踐中導(dǎo)致工程簽證的原因主要包括施工過程中發(fā)生的與設(shè)計(jì)圖紙、施工方案、預(yù)算項(xiàng)目或工程質(zhì)量不相符，需要調(diào)整工程造價或順延工期、賠償損失等形成的書面文件，以備將來出現(xiàn)糾紛時用以解決雙方紛爭的依據(jù)。而導(dǎo)致工程索賠的原因主要包括:發(fā)包人違約;承包人違約;第三人原因?qū)е碌乃髻r;合同缺陷導(dǎo)致的索賠;工程變更導(dǎo)致的索賠;非人為因素導(dǎo)致的索賠等。(二)兩者涉及的主體意思表現(xiàn)形式不同工程簽證是承包方與發(fā)包方協(xié)商一致的結(jié)果，系雙方法律行為，其協(xié)商的結(jié)果可視為建設(shè)工程合同的重要組成部分，簽證一旦獲得雙方認(rèn)可，其結(jié)果對雙方具有法律約束力。而工程索賠則是合同中的一方自認(rèn)為自身合法權(quán)益受侵害時理應(yīng)獲得的各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失未獲得，依法向?qū)Ψ教岢鰬?yīng)獲賠償?shù)闹鲝垺？梢�，工程索賠系單方行為，而非雙方協(xié)商一致的結(jié)果。(三)兩者是否依賴證據(jù)不同因建設(shè)工程具有復(fù)雜性、不確定性，工程施工過程中會發(fā)生不同于原設(shè)計(jì)、原計(jì)劃的情況，這種變化系對原合同做出的相對調(diào)整，也是常理之中之事，故，雙方對此變化做出相應(yīng)調(diào)整并進(jìn)行書面確認(rèn)，并不需要相應(yīng)證據(jù)作支撐。而工程索賠之前提系施工過程工程發(fā)生變化導(dǎo)致?lián)p害結(jié)果，雙方對此有分歧，對此，必須依賴證據(jù)作支撐。(四)兩者涉及的利益是否確定不同因工程簽證是對雙方認(rèn)可的行為達(dá)成一致的結(jié)果，故，工程簽證涉及的利益已基本確定，在工程結(jié)算時，對于雙方認(rèn)可的簽證，均可直接作為計(jì)算工程量及工程價款的依據(jù)。而工程索賠如前所述，系單方的意愿和主張，需要依賴證據(jù)作支撐，索賠款是否能實(shí)現(xiàn)取決于司法裁判的認(rèn)可，是一種典型的期待利益，具有不確定性。

四、工程簽證與工程索賠的轉(zhuǎn)化

從我國的相關(guān)法律規(guī)定來看，工程簽證涉及的內(nèi)容非常廣泛，主要是指除承包方、發(fā)包方雙方就設(shè)計(jì)圖紙、施工方案所確定的工程內(nèi)容以外，合同及工程量清單中未含有而施工中又實(shí)際發(fā)生的事件所辦理的簽認(rèn)證明。工程簽證中不涉及合同價款和工期變更的技術(shù)簽證一般并無轉(zhuǎn)化為索賠的必要和可能，故下文分析中不包括技術(shù)簽證。④(一)對于未發(fā)生或未履行完畢的事項(xiàng)，工程簽證與工程索賠無關(guān)，如承包方與發(fā)包方雙方在施工前所進(jìn)行的簽證，應(yīng)屬補(bǔ)充協(xié)議，并不涉及工程索賠問題。(二)對于已發(fā)生或履行完畢的事項(xiàng)，需要分情況討論。1．工程簽證對提出期限未做必要限制的，只要一方在合理期限內(nèi)提出簽證申請，則進(jìn)入簽證審批程序。2．工程簽證要求在適當(dāng)期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請的，若一方逾期未提出相應(yīng)的簽證要求，則無法再主張簽證;如果在索賠期限內(nèi)，則可轉(zhuǎn)化為工程索賠。3．承包人在合理期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請的，發(fā)包人明確表示認(rèn)可且簽證要件齊全、形式合法的，為有效簽證，作為主合同的補(bǔ)充，直接成為工程款支付的依據(jù);若發(fā)包人未予答復(fù)、遲延答復(fù)或明確表示拒絕的，則應(yīng)按照合同約定對未予答復(fù)、遲延答復(fù)行為予以認(rèn)定，但對于明確表示只認(rèn)可一部分的，承包人可以就剩余部分提出工程索賠;對于簽證主體和內(nèi)容有異議的部分，可以進(jìn)行協(xié)商并進(jìn)行追認(rèn)，協(xié)商追認(rèn)不成的，可以進(jìn)入索賠程序。

五、結(jié)語

工程簽證和工程索賠作為建設(shè)工程實(shí)踐中的一種行業(yè)慣例，容易引發(fā)出諸多問題，對此應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。增強(qiáng)簽證意識，提高簽證水平，嚴(yán)格按照簽證程序簽證，進(jìn)一步加強(qiáng)對工程簽證的管理是解決建設(shè)工程合同糾紛的根本途徑。通過本文分析希望使得建設(shè)工程中工程簽證和工程索賠雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益在法律范圍為得到有效保障。