水利部關(guān)于印發(fā)《水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤問責(zé)辦法（試行）》的通知
為貫徹落實(shí)“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)，進(jìn)一步規(guī)范水利行業(yè)勘測(cè)設(shè)計(jì)行為，強(qiáng)化勘測(cè)設(shè)計(jì)責(zé)任，保障水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量，我部組織編制了《水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤問責(zé)辦法（試行）》，已經(jīng)部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤問責(zé)辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范水利行業(yè)勘測(cè)設(shè)計(jì)行為，強(qiáng)化勘測(cè)設(shè)計(jì)責(zé)任，保障水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)問責(zé)的制度化、科學(xué)化,依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于初步設(shè)計(jì)批復(fù)后的水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤問責(zé)。
第三條 本辦法所稱水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤是指勘測(cè)設(shè)計(jì)行為與成果存在以下情形之一：
�。ㄒ唬┎环舷嚓P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；
�。ǘ┎环蠌�(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
�。ㄈ┎环贤扑]性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又未進(jìn)行必要論證；
�。ㄋ模┎环吓鷾�(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和重大設(shè)計(jì)變更；
（五）降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、影響工程功能發(fā)揮、導(dǎo)致工程存在安全隱患或發(fā)生較大程度的投資增加。
第四條 水利部負(fù)責(zé)對(duì)全國水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理，組織水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)督檢查，對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和問責(zé)。流域管理機(jī)構(gòu)受水利部委托開展相應(yīng)工作。
省級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)具有管轄權(quán)的水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督管理，組織水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)督檢查，對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和問責(zé)。
地市級(jí)、縣級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)具有管轄權(quán)的水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督管理，組織水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)督檢查，協(xié)助省級(jí)及以上水行政主管部門對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤的調(diào)查、認(rèn)定和問責(zé)。
第五條 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤認(rèn)定和問責(zé)應(yīng)堅(jiān)持依法依規(guī)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、公平公正、實(shí)事求是的原則。
第六條 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤認(rèn)定依據(jù)：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章；
（二）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
（三）推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
�。ㄋ模┡鷾�(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)變更文件。
第七條 問責(zé)對(duì)象為造成水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤的責(zé)任單位和責(zé)任人。責(zé)任單位包括勘測(cè)設(shè)計(jì)單位（含勘測(cè)設(shè)計(jì)成果簽章的聯(lián)合單位）、技術(shù)審查單位、項(xiàng)目法人和監(jiān)理單位。責(zé)任人包括直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。
勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的直接責(zé)任人為被問責(zé)項(xiàng)目的專業(yè)負(fù)責(zé)人;技術(shù)審查單位的直接責(zé)任人為專業(yè)主審人;項(xiàng)目法人的直接責(zé)任人為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；監(jiān)理單位的直接責(zé)任人為總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人為責(zé)任單位的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人。
第二章 單位責(zé)任和義務(wù)
第八條 勘測(cè)設(shè)計(jì)單位對(duì)水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：
�。ㄒ唬┰谫Y質(zhì)等級(jí)及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)勘測(cè)設(shè)計(jì)任務(wù)；
（二）建立健全質(zhì)量管理體系，控制水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)行為與成果質(zhì)量；
（三）提供滿足以下要求的勘測(cè)設(shè)計(jì)文件：
1．依據(jù)的基礎(chǔ)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；
2．符合法律、法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；
3．符合設(shè)計(jì)階段的工作深度要求。
（四）對(duì)擬采用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備進(jìn)行技術(shù)論證；
�。ㄎ澹┌春贤s定設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表機(jī)構(gòu)，派駐設(shè)計(jì)代表；
�。┨峁┦┕D紙，完成設(shè)計(jì)交底，掌握施工現(xiàn)場(chǎng)情況，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)變更；
�。ㄆ撸﹨⑴c質(zhì)量問題及質(zhì)量事故處理；
（八）參與工程驗(yàn)收相關(guān)工作；
�。ň牛┖贤s定的其他責(zé)任和義務(wù)。
第九條 技術(shù)審查單位對(duì)水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：
�。ㄒ唬┙㈨�(xiàng)目審查質(zhì)量管理機(jī)制，落實(shí)審查質(zhì)量責(zé)任制；
�。ǘ⿲彶榭睖y(cè)設(shè)計(jì)成果是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章；
�。ㄈ⿲彶榭睖y(cè)設(shè)計(jì)成果是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
�。ㄋ模⿲彶榭睖y(cè)設(shè)計(jì)成果是否滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)階段工作深度的要求；
�。ㄎ澹┡c委托單位約定的其他責(zé)任和義務(wù)。
第十條 項(xiàng)目法人對(duì)水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：
（一）履行水利工程建設(shè)程序；
（二）執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
�。ㄈ┙⒐こ藤|(zhì)量管理制度，開展勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量管理工作；
�。ㄋ模⿲�(duì)確需變更的項(xiàng)目組織完成設(shè)計(jì)變更程序；不得要求勘測(cè)設(shè)計(jì)單位違反法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)變更設(shè)計(jì)。
第十一條 監(jiān)理單位對(duì)水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量的主要責(zé)任和義務(wù)為：
�。ㄒ唬┙M織召開設(shè)計(jì)交底會(huì)議；
（二）核查、簽發(fā)施工圖；
�。ㄈ┌匆�(guī)定執(zhí)行設(shè)計(jì)變更管理程序。
第三章 勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤的發(fā)現(xiàn)、分級(jí)和認(rèn)定
第十二條 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤通過巡查、稽察、監(jiān)督檢查和調(diào)查等方式發(fā)現(xiàn)。
第十三條 有下列情形之一的，省級(jí)及以上水行政主管部門應(yīng)按照管轄權(quán)限及時(shí)啟動(dòng)勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤調(diào)查：
（一）水利工程主要設(shè)計(jì)功能發(fā)揮受到影響或不能正常運(yùn)用；
（二）水利工程發(fā)生可能與勘測(cè)設(shè)計(jì)有關(guān)的質(zhì)量問題；
�。ㄈ┩对V、舉報(bào)、媒體報(bào)道等反映水利工程存在勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量問題；
�。ㄋ模┢渌栝_展專項(xiàng)調(diào)查的情形。
第十四條 任何單位和個(gè)人均有權(quán)向水行政主管部門投訴或舉報(bào)水利工程存在的勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量問題。
第十五條 巡查、稽察、監(jiān)督檢查、調(diào)查發(fā)現(xiàn)勘測(cè)設(shè)計(jì)問題后，監(jiān)督檢查組應(yīng)與責(zé)任單位充分溝通，聽取陳述，提出勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤初步認(rèn)定結(jié)論，由省級(jí)及以上水行政主管部門認(rèn)定。
第十六條 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤按照對(duì)工程的質(zhì)量、功能、安全和投資的影響程度，分為一般勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤、較重勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤和嚴(yán)重勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤三個(gè)等級(jí)。
第十七條 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤按照《水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（附件1）進(jìn)行定級(jí)。
第十八條 對(duì)認(rèn)定結(jié)論有異議的，責(zé)任單位有權(quán)向認(rèn)定單位或其上一級(jí)單位申訴。水利部為申訴的最終受理單位。
省級(jí)及以上水行政主管部門受理申訴后，研究提出復(fù)核結(jié)論。必要時(shí)委托具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力的單位進(jìn)行復(fù)核，結(jié)合復(fù)核意見作出結(jié)論。
第十九條 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)督檢查和勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤認(rèn)定應(yīng)實(shí)行回避制度，執(zhí)行《水利監(jiān)督規(guī)定（試行）》相關(guān)規(guī)定。
第四章 勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤的問責(zé)
第二十條 對(duì)責(zé)任單位的問責(zé)方式包括：
（一）責(zé)令整改；
�。ǘ┚炯s談；
�。ㄈ┩▓�(bào)批評(píng)；
�。ㄋ模┙ㄗh責(zé)令停業(yè)整頓；
�。ㄎ澹┙ㄗh降低資質(zhì)等級(jí)；
�。┙ㄗh吊銷資質(zhì)證書。
第二十一條 對(duì)責(zé)任人的問責(zé)方式包括：
�。ㄒ唬⿻鏅z查；
（二）警示約談；
（三）通報(bào)批評(píng)；
�。ㄋ模┝粲貌炜�；
（五）調(diào)離崗位；
�。┙导�(jí)撤職。
第二十二條 對(duì)造成水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤的責(zé)任單位和責(zé)任人應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
第二十三條 省級(jí)以上水行政主管部門應(yīng)按照《水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤責(zé)任單位問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》（附件2），確定勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤責(zé)任單位的問責(zé)方式，按照行政隸屬關(guān)系實(shí)施問責(zé)或向有關(guān)主管部門、主管單位提出問責(zé)建議。
涉及行政處罰的，依照《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)的規(guī)定查處。
第二十四條 同一項(xiàng)目的單次檢查或調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)問題為單一等級(jí)的，按照附件2-1確定問責(zé)方式；發(fā)現(xiàn)問題為多個(gè)等級(jí)的，將較重問題和嚴(yán)重問題按照附件2-2折算到一般問題后確定問責(zé)方式，并與按附件2-1確定的問責(zé)方式相比較，選取最高問責(zé)方式。
第二十五條 對(duì)技術(shù)審查單位、項(xiàng)目法人和監(jiān)理單位的問責(zé)由省級(jí)及以上水行政主管部門按照問題性質(zhì)提出處理建議。
第二十六條 責(zé)任單位的問責(zé)由省級(jí)以上水行政主管部門實(shí)施；責(zé)任人的問責(zé)由責(zé)任單位按照《水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤責(zé)任人問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》（附件3）和干部管理權(quán)限實(shí)施，并將追究結(jié)果報(bào)對(duì)責(zé)任單位實(shí)施問責(zé)的水行政主管部門。
第二十七條 問責(zé)應(yīng)以“一項(xiàng)一單”形式，明確勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤事實(shí)、認(rèn)定結(jié)論及問責(zé)方式。
第二十八條 實(shí)施通報(bào)批評(píng)及以上的問責(zé)，在全國水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)公示。
按照《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)管理辦法》規(guī)定，問責(zé)結(jié)果作為“重點(diǎn)關(guān)注名單”“黑名單”認(rèn)定和水利行業(yè)信用評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。
第二十九條 責(zé)任單位應(yīng)按要求對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)失誤進(jìn)行整改，并及時(shí)報(bào)告整改結(jié)果。
第三十條 有下列情況之一的，予以從重一級(jí)問責(zé)：
（一） 隱瞞設(shè)計(jì)質(zhì)量問題的；
�。ǘ� 未按規(guī)定時(shí)限完成整改或整改不到位的；
（三） 拒不整改的；
（四） 其他依法依規(guī)應(yīng)予以從重問責(zé)的。
第三十一條 法律、法規(guī)對(duì)工程質(zhì)量事故等事項(xiàng)的問責(zé)已有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五章 附 則
第三十二條 省級(jí)水行政主管部門可依據(jù)本辦法，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定實(shí)施細(xì)則。
第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
