本章提要：招標方案是招標人為了有序、有效地組織實施招標工作，通過分析和掌握招標項目技術(shù)特點、經(jīng)濟特性、管理特征以及招標項目功能、規(guī)模、質(zhì)量、價格、進度、服務(wù)等需求目標，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標準和規(guī)范，科學(xué)合理、正確地設(shè)定、安排項目招標實施的條件、范圍、標準、目標、方式、計劃、措施等工作方案。
　　這是招標采購人員應(yīng)有的基本和重要實務(wù)技能，應(yīng)當(dāng)具備全面分析采購物的特征、設(shè)置需求指標、劃分標段(包)、設(shè)置評標因素和合同條件、制定招標方案、部署招標采購工作。針對現(xiàn)實薄弱的狀況，教材中用了30頁的篇幅，這也是本教材的一個特點。
　　依法必須招標項目的招標方案中的招標范圍、招標方式和招標組織方式等應(yīng)按規(guī)定經(jīng)過有關(guān)項目審批部門核準或行政監(jiān)督部門備案。
　　目錄
　　4.1招標項目的特征和需求分析
　　4.2招標方案內(nèi)容
　　4.1招標項目的特征和需求分析(掌握)
　　大綱要求：
　　掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標采購項目的技術(shù)、經(jīng)濟、管理要素特征和采購需求目標的相關(guān)性分析與選擇。
　　招標方案是招標人為了規(guī)范、有序地實施工程、貨物和服務(wù)招標工作，通過分析和掌握招標項目的技術(shù)特點、經(jīng)濟特性、管理特征，依據(jù)有關(guān)法律政策、安排項目招標實施的條件、范圍、目標、方式、計劃、措施等方面的工作方案。
　　需求是指招標人/業(yè)主對采購標的物的要求。特征和需求是一個硬幣的二個面。站在標的物的角度稱為特征。
　　4.1.1工程建設(shè)項目招標(掌握)
　　應(yīng)當(dāng)分析把握以下影響、制約工程建設(shè)項目招標的技術(shù)、經(jīng)濟、管理主要特征和采購需求目標：
　　(1)工程建設(shè)項目的基本特征。其中，惟一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是影響、制約工程建設(shè)項目的三個最基本特征。
　　(2)工程建設(shè)項目的投資性質(zhì)。國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資，不同性質(zhì)的投資對工程招標具有不同的約束要求。
　　非國有投資項目只有涉及社會公共利益、公眾安全的工程建設(shè)項目必須通過招標投標程序選擇承包人，且在招標投標法律程序范圍內(nèi)具有比國有投資項目較多的自主權(quán)。
　　(特征：規(guī)模大、資金來源多樣。)
　　(3)工程建設(shè)項目管理和承包方式
　　工程建設(shè)項目管理方式和承包方式，決定其具有不同的工作內(nèi)容范圍、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險，體現(xiàn)在工程招標條件、投標資格、評標辦法、合同條款等有不同要求。
　　1)自主項目管理方式(大業(yè)主)和各類委托專業(yè)項目管理方式(新業(yè)主、小業(yè)主)的主要利弊；
　　2)工程施工承包方式與工程設(shè)計-施工一體化承包方式的主要特點；
　　3)各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式(業(yè)主沒有人)的特點，詳細見4.1.3。
　　工程建設(shè)項目管理方式(業(yè)主)分為：
　　1)傳統(tǒng)自主項目管理方式；
　　2)各類委托專業(yè)項目管理方式；
　　3)各類特許經(jīng)營和融資項目的管理方式。
　　工程承包方式(投標人)主要有：
　　1)施工承包方式。典型地表現(xiàn)為傳統(tǒng)的“設(shè)計-招標-施工”建設(shè)管理模式。
　　2)設(shè)計-施工一體化承包方式。典型模式：“設(shè)計+施工(D+B)”、“設(shè)計采購建造(EPC)”及“工廠設(shè)備與設(shè)計+施工(P&D+B)”
　　(4)材料設(shè)備供應(yīng)方式
　　1)招標人自行采購供貨；
　　2)承包人采購；
　　3)招標人與承包人聯(lián)合采購供貨的利弊分析。
　　(5)工程建設(shè)項目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件
　　1)工程內(nèi)部結(jié)構(gòu)形式的影響；
　　2)工程外部環(huán)境條件的影響。
　　工程建設(shè)項目的主要外部條件有：
　　1)工程現(xiàn)場作業(yè)面條件；
　　2)工程地形、地質(zhì)和水文條件；
　　3)工程施工進場道路和水電通信條件；
　　4)工程周圍原有建筑物。
　　此外，工程建設(shè)項目所在地的氣象條件、潮汐情況、風(fēng)俗習(xí)慣等也是影響工程建設(shè)的外部因素。
　　(6)工程建設(shè)項目的專業(yè)和規(guī)模
　　1)工程建設(shè)項目專業(yè)和管理的差異、特點。包括工程建設(shè)項目的功能類型、施工的專業(yè)類型和材料工藝的技術(shù)類型，相應(yīng)的建設(shè)與管理的標準類型、招標方式方法、評標標準與方法、合同條款、技術(shù)標準規(guī)范等設(shè)置與選擇均有一定差異。
　　2)工程建設(shè)項目規(guī)模和標段規(guī)模。項目規(guī)模、標段規(guī)模與建設(shè)工期、造價等要素及招標競爭的關(guān)聯(lián)性。
　　提示：工程建設(shè)項目，主要掌握以上6個主要特征。
　　(7)工程建設(shè)項目質(zhì)量控制
　　工程建設(shè)項目招標文件應(yīng)該依據(jù)工程使用功能需求和有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范，設(shè)置工程質(zhì)量需求目標及其施工質(zhì)量驗收規(guī)范、評定標準與控制管理要求與措施。包括：
　　1)直接引用國家和行業(yè)主管部門頒發(fā)的技術(shù)規(guī)范、標準；
　　2)根據(jù)工程建設(shè)項目的技術(shù)特點和設(shè)計施工需要，專門收集、引用、整理，并自行編寫項目專用的技術(shù)規(guī)范、標準。
　　工程建設(shè)項目的四大控制目標是工程質(zhì)量、進度、造價和安全。其中工程質(zhì)量是反映工程產(chǎn)品滿足使用需求功能特性的總和。
　　工程質(zhì)量包括各分部分項工程及其施工工序質(zhì)量、使用材料設(shè)備質(zhì)量。
　　工程質(zhì)量主要通過兩個環(huán)節(jié)控制：
　　第一是采購材料、設(shè)備、構(gòu)配件，應(yīng)該注意控制規(guī)格、標準、質(zhì)地和性能指標；
　　第二是控制分部分項工程及其工序的施工質(zhì)量。
　　工程質(zhì)量與工程造價構(gòu)成正相關(guān)。
　　(8)工程建設(shè)項目造價控制
　　工程建設(shè)項目造價控制目標、形式。工程建設(shè)的不同建設(shè)階段具有相應(yīng)不同的工程造價控制目標和形式。
　　1)工程勘察設(shè)計成果的規(guī)模、標準、深度、科學(xué)性、精確性和完整性直接決定和影響工程造價的目標與控制效果。注意設(shè)計招標、設(shè)計優(yōu)化以及設(shè)計與施工結(jié)合。
　　2)工程施工招標形成工程中標合同價格，是工程建設(shè)項目造價控制的第二個重要階段。工程施工招標造價控制應(yīng)注意三個環(huán)節(jié)：
　�、倏茖W(xué)合理設(shè)置工程施工造價控制目標和方法；
　�、谕暾�、合理、規(guī)范地投標報價；
　�、酆侠碇贫ê蛧栏衤男泻贤�。合同價格類型。
　　工程勘察設(shè)計及其概算是工程建設(shè)項目造價控制的第一個關(guān)鍵階段。
　　(9)工程建設(shè)項目進度控制
　　應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)項目的總體進度計劃要求、工程設(shè)計進度和相關(guān)條件及可能的變化因素，按照工程建設(shè)項目的技術(shù)特點和施工組織管理規(guī)律科學(xué)、合理地制定、實施工程建設(shè)項目進度目標、計劃和控制措施。充分考慮可能影響工程實施進度的各種因素。
　　工程建設(shè)進度很大程度上取決于是否具備工程實施所需要的相關(guān)配套條件。
　　工程規(guī)模是決定工程建設(shè)進度的主要因素。
　　分部、分項工程采用不同的施工方案和工藝技術(shù)，會直接影響到工程施工順序和工序流程，直接影響工程施工進度。
　　(10)工程建設(shè)項目安全、環(huán)境管理
　　工程建設(shè)項目應(yīng)該充分關(guān)注和考慮安全生產(chǎn)和環(huán)境管理的目標、措施和方法。
　　(11)工程建設(shè)項目風(fēng)險控制
　　工程建設(shè)風(fēng)險按潛在損失形態(tài)分類，可分為工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險、第三者責(zé)任風(fēng)險等；
　　工程風(fēng)險如按損失承擔(dān)主體分類，又可分為招標人風(fēng)險、承包人風(fēng)險、其他責(zé)任人風(fēng)險等。
　　招標人應(yīng)分析工程的各種風(fēng)險特征，設(shè)定嚴密的合同條款控制、規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
　　(12)工程建設(shè)項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性
　　工程建設(shè)項目是一個龐大、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，工程建設(shè)項目招標和管理的主要任務(wù)就是采用科學(xué)、有效的項目組織管理方式、方法，保證項目管理系統(tǒng)的各種建設(shè)要素和責(zé)任單元動態(tài)協(xié)調(diào)運行，最終實現(xiàn)工程建設(shè)項目的總體目標。
　　同時，工程建設(shè)過程又具有較強的程序性和連續(xù)性特征，工程建設(shè)項目招標和管理的內(nèi)容、順序和時間安排必須注意分析把握工程建設(shè)這種程序性和連續(xù)性要求，既不能違反程序、也不能分割相互的關(guān)聯(lián)和連續(xù)性，否則必然會影響工程建設(shè)的質(zhì)量、造價和進度。　　　4.1.2貨物招標采購項目(掌握)
　　(1)貨物的一般特征和需求
　　貨物產(chǎn)品的多樣性、技術(shù)性和來源的廣泛性。
　　貨物最大的特點是可移動性。
　　工程設(shè)備投資占工程建設(shè)項目投資比例一般可以達到30%~70%。
　　(2)貨物的技術(shù)特征和需求
　　貨物的功能、技術(shù)性能、質(zhì)量標準、產(chǎn)品標準化水平、節(jié)能環(huán)保指標均是貨物招標采購需要考慮的主要因素。
　　貨物功能對招標采購的影響：
　　1)貨物的使用功能與美觀功能，要有機結(jié)合；
　　2)貨物的基本功能與輔助功能，要合理搭配；
　　3)貨物功能的復(fù)雜程度是選擇評標方法時應(yīng)考慮的重要因素，如貨物功能復(fù)雜，將更適合采用綜合評估法。
　　功能是指貨物能夠滿足某種需求的一種屬性。
　　性能指標是貨物的重要參數(shù)，應(yīng)該選擇性價比最高的性能指標要求。
　　(3)貨物的交接、檢驗、服務(wù)特征和需求
　　貨物的交接、檢驗和交貨服務(wù)方式是貨物招標采購區(qū)別于工程招標采購而需要考慮的重要因素。
　　1)國際標準貿(mào)易術(shù)語規(guī)定了雙方貨物交接的責(zé)任、風(fēng)險和費用的劃分�！�2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中較為常用的7種是：①工廠交貨EXW(指定目的地)、②貨交承運人FCA(目的地)、③船上交貨FOB(裝運港，離岸價)、④成本加運費CFR(目的港)、⑤成本保險費加運費CIF(目的港，到岸價)、⑥運費和保險費付至CIP(目的地)、⑦完稅后交貨DDP(目的地)。
　　從①至⑦賣方責(zé)任風(fēng)險由小到大。選擇貿(mào)易術(shù)語時要考慮運輸工具、交貨地點、費用承擔(dān)、風(fēng)險劃分、包裝要求等因素，并且要考慮大部分潛在投標人的相應(yīng)能力。
　　2)國內(nèi)貿(mào)易通常采用出廠交貨價、現(xiàn)場交貨價、指定目的地車板交貨價等交貨方式。
　　3)交貨期限：確定交貨期限既要考慮項目進度的實際需要，也要考慮貨物采購規(guī)模及其貨物制造、供應(yīng)的周期，交貨期限會影響標包的劃分規(guī)模、招標采購的方式、投標人資格條件以及合同的相關(guān)條件。
　　4)檢驗標準和試驗方法：檢驗標準和試驗方法是驗證貨物的技術(shù)性能指標是否合格以及合同履行的依據(jù)。招標文件的技術(shù)規(guī)范應(yīng)明確貨物檢驗指標的標準目錄或內(nèi)容，明確貨物試驗的方法、步驟等。
　　5)服務(wù)和培訓(xùn)。
　　(4)貨物的價格特征和需求
　　1)貨物的價格構(gòu)成。國內(nèi)貨物價格包括：貨物出廠價及其包裝費、運輸費、運輸保險費和其他雜費；進口貨物價格包括：貨物到岸價、進口環(huán)節(jié)稅(進口的關(guān)稅、增值稅、消費稅)、國內(nèi)運費、國內(nèi)運輸保險費和其他雜費。(全壽命周期成本)
　　2)貨物的使用壽命。指貨物使用的預(yù)計時間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務(wù)的數(shù)量。使用壽命的長短直接關(guān)系到招標人的經(jīng)濟利益。
　　3)貨物的使用成本。貨物的使用成本包括運行成本、維護成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。
　　4)貨物的付款條件。支付方式和進度。
　　5)貨物的稅收。包括關(guān)稅、增值稅、購置稅、消費稅等相關(guān)計算規(guī)則。
　　(5)貨物履約風(fēng)險控制。一是對投標人進行嚴格的資格審查，要求投標人提供技術(shù)、經(jīng)濟等資格信譽文件證明其履約能力；二是招標人分析貨物采購的各種風(fēng)險特征，選擇恰當(dāng)?shù)暮贤瑑r格類型，設(shè)置嚴密的風(fēng)險控制條件，以合理規(guī)避、分配和轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的風(fēng)險責(zé)任。
　　簡答題：貨物采購中的風(fēng)險及規(guī)避方法。
　　1、供應(yīng)商供貨能力、行為(投標人違約)帶來的風(fēng)險；規(guī)避方式：①資格審查；②在招標文件中提出要求條件，讓投標人作出響應(yīng)。
　　2、市場價格波動、環(huán)境變化等風(fēng)險。規(guī)避方式：①根據(jù)采購貨物的種類選擇恰當(dāng)?shù)暮贤瑑r格類型，設(shè)置嚴密的風(fēng)險條款；②設(shè)置法規(guī)調(diào)整條款分擔(dān)法規(guī)政策改變所引起的價格風(fēng)險；③設(shè)置市場價格波動條款，雙方合理分擔(dān)市場風(fēng)險。 　　4.1.3服務(wù)招標(掌握)
　　(1)特許經(jīng)營項目融資招標
　　1)特許經(jīng)營項目融資招標的相關(guān)概念：PPP(公私合作／民營化)、BOT(建設(shè)-運營-移交)、TOT(轉(zhuǎn)讓-運營-移交)；融資招標(股權(quán)融資/債權(quán)融資)、特許經(jīng)營招標、特許經(jīng)營項目融資招標。
　　2)特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求。詳見程序圖。①項目實施方案、②資格審查、③評標、④澄清談判、⑤中標簽約等特征和需求。
　　3)特許經(jīng)營項目融資招標的技術(shù)管理特征和需求。招標人的特征、咨詢機構(gòu)的作用特征、項目建設(shè)和運營管理要素、特許經(jīng)營項目后續(xù)招標的特點。
　　4)基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟特征和需求。投資回報、產(chǎn)品或服務(wù)價格、價格競爭類型、投標費用。
　　特許經(jīng)營項目融資招標前一般應(yīng)制定項目實施方案。
　　政府批復(fù)的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標的依據(jù)。
　　新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設(shè)計、建設(shè)類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。
　　已建項目一般不審查投標人的項目設(shè)計和建設(shè)能力。
　　特許經(jīng)營項目融資招標的評標，主要評審項目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案和投標報價。
　　澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復(fù)雜，澄清談判越重要。
　　特許經(jīng)營項目融資招標的技術(shù)特征和需求：
　　1)招標人的特征。不是項目法人。
　　2)咨詢機構(gòu)的作用特征。為招標人決策和項目運作提出專業(yè)的咨詢服務(wù)。
　　3)項目建設(shè)和運營管理要素。
　　4)后續(xù)招標的特點。
　　基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟特征和需求：
　　1)投資回報；
　　2)產(chǎn)品或服務(wù)價格；
　　3)價格競爭類型；
　　4)投標費用。(投標人制作投標文件的前期投入費用較多。)
　　(2)工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標
　　工程建設(shè)項目設(shè)計是以項目建議書或項目可行性研究報告為依據(jù)，運用工程技術(shù)理論及技術(shù)經(jīng)濟方法，分析研究和解決工程建設(shè)項目功能布局、組合、構(gòu)造、生產(chǎn)工藝流程、材料設(shè)備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等技術(shù)和經(jīng)濟問題，制定完整的建設(shè)方案，編制系統(tǒng)的設(shè)計圖紙和技術(shù)標準。
　　1)工程建設(shè)項目設(shè)計分階段控制的特征；各行業(yè)、各類工程建設(shè)項目設(shè)計階段的劃分以及各階段的工作特征和需求目標控制的區(qū)別。民用建筑工程設(shè)計一般劃分為方案設(shè)計(指實施性方案設(shè)計，而概念性方案設(shè)計屬于工程可行性研究)、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段。
　　2)反映工程建設(shè)項目設(shè)計功能、規(guī)模標準的主要指標。
　　3)工程建設(shè)項目設(shè)計對工程造價和質(zhì)量的影響作用。工程建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段。這既是開展工程設(shè)計方案招標的價值和意義，也決定了設(shè)計招標競爭的關(guān)鍵是設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團隊的素質(zhì)能力，而不是競爭設(shè)計服務(wù)費用。
　　工程建設(shè)項目實行限額設(shè)計就是以批準的工程建設(shè)項目可研報告和投資估算為限額，部署實施和控制、優(yōu)化工程方案設(shè)計和初步設(shè)計，并以批準的工程初步設(shè)計及概算造價為限額，部署實施和控制、優(yōu)化施工圖設(shè)計。以促進運用新工藝、新設(shè)備、新材料，控制和節(jié)約工程投資額，提高投資效益。
　　4)工程設(shè)計招標的特點和有關(guān)費用。工程設(shè)計方案的知識產(chǎn)權(quán)(著作權(quán))和補償費用；工程設(shè)計投標競爭特點和收費報價。設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團隊的素質(zhì)能力。
　　5)工程建設(shè)項目設(shè)計管理特征。
　　工程地質(zhì)條件復(fù)雜或具有特殊要求的大型復(fù)雜工程建設(shè)項目勘察一般分為四個階段：
　　1)為建設(shè)項目選址及可行性研究做準備的可研勘察；
　　2)為初步設(shè)計提供依據(jù)的初設(shè)勘察；
　　3)為施工圖設(shè)計做準備的詳細勘察；
　　4)為項目地基工程施工做準備的施工勘察。
　　反映工程建設(shè)項目設(shè)計功能、規(guī)模標準的主要指標：
　　1)工程建設(shè)項目設(shè)計功能定位要求；
　　2)工程建設(shè)項目規(guī)模和設(shè)計標準；
　　3)工程建設(shè)項目設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟性指標；
　　4)工程建設(shè)項目造價指標。
　　工程建設(shè)項目設(shè)計對工程造價和質(zhì)量的影響作用：
　　1)投資決策階段——75%~95%；
　　2)規(guī)劃設(shè)計階段——35%~75%；
　　3)施工階段——5%~35%；
　　4)竣工決算階段——0~5%。
　　工程設(shè)計費雖然一般只占工程總投資的3%~10%，而項目投資決策一旦確定下來，則工程規(guī)劃設(shè)計階段對工程建設(shè)項目的功能定位、規(guī)模標準、質(zhì)量、造價具有決定性作用，對工程造價實際影響程度可達到75%。
　　工程設(shè)計方案的知識產(chǎn)權(quán)補償費用。
　　工程設(shè)計招標競爭的關(guān)鍵是設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團隊的素質(zhì)能力，而不是設(shè)計服務(wù)費用。
　　(3)建設(shè)工程監(jiān)理
　　1)建設(shè)工程監(jiān)理的概念。
　　2)建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。強制實行工程監(jiān)理的范圍及其工程監(jiān)理的階段。
　　3)建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標。建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容一般從勘察設(shè)計(可能包含)、施工、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、竣工驗收直至保修期結(jié)束，對項目建設(shè)進行監(jiān)督和管理，對建設(shè)工程各個階段進行質(zhì)量、進度、造價、安全控制，對合同和信息進行管理，并組織協(xié)調(diào)項目建設(shè)有關(guān)各方的關(guān)系。
　　建設(shè)工程監(jiān)理的目標就是圍繞工程建設(shè)活動，通過系統(tǒng)、科學(xué)、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設(shè)項目按照合同約定條件、設(shè)計圖紙、技術(shù)標準及其工程建設(shè)質(zhì)量、進度、造價、安全等要素的目標組織實施。
　　4)建設(shè)工程監(jiān)理的特征。建設(shè)工程監(jiān)理屬于技術(shù)服務(wù)性質(zhì)，并具有獨立性和公正性特點。由此決定了監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是建設(shè)工程監(jiān)理招標時要考慮的主要評價標準。
　　5)建設(shè)工程監(jiān)理單位的定位。監(jiān)理單位分別與項目業(yè)主，與工程承包人以及與政府質(zhì)量監(jiān)督單位的關(guān)系。
　　6)建設(shè)工程監(jiān)理實施程序。
　　7)建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)收費。二種收費計算方法：工程概算的建筑安裝工程費分檔定額計費、工程概算投資額分檔定額計費。
　　8)建設(shè)工程監(jiān)理招標的特點。建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)與勘察設(shè)計、施工承包、貨物采購等最大區(qū)別為，監(jiān)理不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)或信息成果。監(jiān)理是智力服務(wù)，監(jiān)理服務(wù)效果不僅依賴是否遵循了規(guī)范化的管理程序和方法，更多的取決于監(jiān)理人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理的分析判斷、處理能力。因此，監(jiān)理招標應(yīng)該引導(dǎo)監(jiān)理投標單位注重素質(zhì)能力的競爭，而不是價格競爭。
　　監(jiān)理的特點：
　　1、獨立性、公正性；
　　2、不直接產(chǎn)生物質(zhì)和信息成果；
　　3、監(jiān)理單位以及具體監(jiān)理人員的經(jīng)驗、能力和職業(yè)信譽是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是建設(shè)工程監(jiān)理招標時要考慮的主要評價標準。
　　(4)工程建設(shè)項目管理服務(wù)
　　1)工程建設(shè)項目管理與建設(shè)工程監(jiān)理的聯(lián)系與區(qū)別。
　　2)工程建設(shè)項目管理模式分類。國際典型模式：項目管理服務(wù)(PM或PMA)、項目管理承包(PMC)、代理型建造管理(CM“Agency”)、風(fēng)險型建造管理(CM“At-Risk”)的特點、區(qū)別和適用條件。
　　國內(nèi)一般模式類型：按照項目管理服務(wù)過程的時間跨度可分為全過程管理、階段性管理；按照項目管理服務(wù)的管理責(zé)任不同可分為咨詢協(xié)調(diào)型、責(zé)任承包型；按照項目管理服務(wù)的專業(yè)范圍不同，可分為全面服務(wù)型和專業(yè)服務(wù)型。各自的特點、區(qū)別和適用條件。
　　3)工程建設(shè)項目管理服務(wù)內(nèi)容范圍。主要取決于采取何種項目管理模式，即對項目管理服務(wù)的時間跨度、專業(yè)工作范圍以及管理責(zé)任三個方面的決策和約定。
　　4)工程建設(shè)項目管理的招標人和招標特點。項目管理服務(wù)招標特點與建設(shè)工程監(jiān)理招標類似。
　　一般來說，項目業(yè)主傾向于把難度大、技術(shù)復(fù)雜和管理工作以責(zé)任承包的方式委托給專業(yè)項目管理單位，其余難度較小的管理工作則優(yōu)先考慮自行開展或以咨詢協(xié)調(diào)的方式委托項目管理單位。
　　項目管理服務(wù)單位及其投入項目管理人員的素質(zhì)信譽、經(jīng)驗?zāi)芰κ菢?gòu)成投標竟爭和招標選擇的主要因素。項目管理服務(wù)招標不應(yīng)將服務(wù)價格作為主要競爭和評價因素。
　　(5)科技研究項目
　　科技研究項目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務(wù)兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。
　　1)科技項目的技術(shù)特征和需求
　　科技項目的技術(shù)特征包括：功能特征、形態(tài)特征、階段特征和創(chuàng)新特征。
　　2)科技項目的經(jīng)濟特征和需求
　　項目開發(fā)和咨詢費用構(gòu)成、項目運營成本、費用支付和進度安排。
　　3)科技項目的管理特征和需求
　　知識產(chǎn)權(quán)管理，質(zhì)量、進度管理，風(fēng)險控制管理，項目管理機制。
　　科研項目按照使用功能可以分為：產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理技術(shù)。
　　科技項目具有創(chuàng)意構(gòu)思、實驗室試驗、中間性試驗、批量化生產(chǎn)等一系列階段。
　　科技招標投標項目實施成功的關(guān)鍵在于建立與完善項目管理機制。
　　所有招標項目中，科研項目風(fēng)險最大。
　　(6)物流服務(wù)項目
　　1)企業(yè)物流的內(nèi)涵：物品從供應(yīng)地向接受地的實體流動過程。根據(jù)實際需要，將運輸、儲存、裝卸搬運、包裝、流通加工、配送和信息處理等基本功能實施有機地結(jié)合。
　　2)企業(yè)物流的特征；(連續(xù)性、物料流轉(zhuǎn)、二律背反性(指性價比或一分價錢一分貨)。)
　　3)企業(yè)物流分類；
　　4)企業(yè)物流的功能。企業(yè)物流的功能包括：包裝活動、裝卸活動、運輸活動、儲存活動、配送活動、信息管理活動等。
　　5)企業(yè)物流功能系統(tǒng)化管理。
　　從系統(tǒng)化的觀點出發(fā)，物流系統(tǒng)管理是通過整個物流系統(tǒng)中物資流、資金流和信息流的協(xié)調(diào)整合，充分滿足用戶的最佳需求和提高商品的購買價值。

　　4.2招標方案內(nèi)容(掌握)
　　大綱要求：
　　掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標采購方案的編制和實施，確定招標內(nèi)容范圍、標段(包)規(guī)模范圍、招標方式和實施順序；制定招標采購工作目標、計劃和工作責(zé)任分解。
　　4.2.1工程建設(shè)項目招標方案(掌握)
　　(1)工程建設(shè)項目背景概況。
　　(2)工程招標范圍、標段劃分和投標資格。
　　1)工程招標內(nèi)容范圍應(yīng)該正確描述、界定工程數(shù)量與邊界，工作內(nèi)容與周圍的分工、銜接、協(xié)調(diào)等邊界條件；
　　2)工程招標標段劃分需要考慮的主要因素：①法律法規(guī)(不能化整為零)，②工程承包管理模式，③工程管理力量，④投標資格與競爭性，⑤工程技術(shù)、計量和界面的關(guān)聯(lián)性，⑥工期與規(guī)模；
　　3)投標資格要求。詳見第5章。
　　簡答題：
　　簡述工程招標標段劃分時，需要考慮的主要因素。
　　1)法律法規(guī)的規(guī)定；
　　2)工程承包管理模式；
　　3)工程管理力量；
　　4)競爭格局；
　　5)技術(shù)層面；
　　6)工期與規(guī)模等。
　　(3)工程招標順序。工程招標順序需要考慮的因素。
　　工程施工招標前應(yīng)首先安排相應(yīng)工程的項目管理、工程設(shè)計、監(jiān)理或設(shè)備監(jiān)造招標，為工程施工項目管理奠定組織條件。
　　工程招標順序：
　　相關(guān)服務(wù)招標在施工招標之前；
　　準備工程在主體工程之前；
　　制約工程在輔助工程之前；
　　土建工程在設(shè)備安裝工程之前。
　　結(jié)構(gòu)工程在裝飾工程之前；
　　后續(xù)工程在緊前工程之前；
　　工程施工在工程貨物采購之前。
　　(4)工程質(zhì)量、價格、進度需求目標。
　　必須全面、正確地分析把握招標工程建設(shè)項目的功能、特點和條件，依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范、項目審批、設(shè)計文件以及實施計劃等要求，科學(xué)合理設(shè)定工程建設(shè)項目質(zhì)量、造價、進度和安全、環(huán)境管理的需求目標。這是編制和實施招標方案的主要內(nèi)容，也是設(shè)置和選擇工程招標的投標資格條件、評標方法、評標因素和標準、合同條款等相關(guān)內(nèi)容的主要依據(jù)。
　　(5)工程招標方式、方法。根據(jù)招標項目的特點和需求，依法選擇適合的招標方式、方法和手段。詳見第2章相關(guān)內(nèi)容。
　　1)公開招標/邀請招標；
　　2)國內(nèi)招標/國際招標；(以上2點為主)
　　3)紙質(zhì)招標/電子招標；
　　4)一階段招標/二階段招標/框架協(xié)議招標等。
　　(6)工程發(fā)包模式與合同類型。分別詳見4.1節(jié)和6.1節(jié)。
　　發(fā)包模式：施工承包方式/設(shè)計-施工一體化承包方式；
　　合同類型：固定總價合同/固定單價合同/可調(diào)價合同/成本加酬金合同。
　　(7)工程招標工作目標和計劃。
　　招標工作時間安排需特別注意法律法規(guī)對某些工作時間的強制性要求。
　　(8)工程招標工作分解。
　　(9)工程招標方案實施的措施。
　　工程建設(shè)項目招標方案包括的內(nèi)容：
　　1)工程建設(shè)項目背景；
　　2)工程招標范圍、標段劃分和投標資格；
　　3)工程招標順序；
　　4)工程質(zhì)量、造價、進度、安全需求目標；
　　5)工程招標方式、方法；
　　6)工程發(fā)包模式與合同類型；
　　7)工程招標工作目標和計劃；
　　8)工程招標工作分解；
　　9)工程招標方案實施的措施�！�

　　4.2.2貨物項目招標方案(掌握)
　　(1)貨物采購背景概況、條件和依據(jù)。
　　(2)貨物需求目標。貨物的功能與質(zhì)量需求、數(shù)量需求、服務(wù)需求、價格需求、供應(yīng)進度需求。
　　(3)貨物招標內(nèi)容范圍和投標資格。
　　貨物招標內(nèi)容、范圍與標包劃分。貨物招標內(nèi)容范圍也就是采購合同賣方的供貨范圍。既要注意明確采購貨物與工程其他貨物的劃分邊界，又要明確采購貨物構(gòu)成的本體、附件和相關(guān)服務(wù)的范圍。
　　貨物招標要合理劃分標包，對采購貨物進行有機的拆分和組合，可以增加招標的競爭性和招標效率，可以結(jié)合標包的技術(shù)特點和要求設(shè)置投標資格預(yù)審條件、標準，降低采購價格，保證供貨時間和質(zhì)量。貨物采購標包劃分考慮的主要因素有：1)法規(guī)因素；2)管理模式；3)管理力量；4)貨物功能配套與技術(shù)關(guān)聯(lián)；5)貨物種類與規(guī)模；6)生產(chǎn)供應(yīng)周期與效益；7)投標競爭性。(注意)
　　(4)貨物招標順序。確定工程貨物招標順序的主要因素有：工程建設(shè)項目進度要求或項目業(yè)主對貨物的實際需求時間；貨物的生產(chǎn)和供應(yīng)周期；完成招標程序所需要的時間。
　　同時，貨物采購順序的安排還應(yīng)考慮工程設(shè)計、施工條件與貨物技術(shù)參數(shù)確定之間的相互制約關(guān)系。
　　(5)貨物招標方式、方法和合同類型。
　　(6)貨物招標工作目標、計劃和工作分解。
　　貨物沒有現(xiàn)場踏勘環(huán)節(jié)。
　　4.2.3服務(wù)項目招標方案(掌握)
　　(1)特許經(jīng)營項目融資招標
　　特許經(jīng)營項目融資招標方案需要根據(jù)政府批準的項目實施方案進行編制。
　　1)特許經(jīng)營項目融資招標的名稱、內(nèi)容范圍、基本目標要求，項目的背景、項目實施機構(gòu)和招標人、招標代理機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
　　2)招標方案編制依據(jù)、融資和招標條件、方式、方法。
　　3)項目融資和建設(shè)控制目標。
　　4)項目招標工作質(zhì)量、進度目標。
　　5)項目招標工作分解和保障措施。
　　(2)工程建設(shè)項目設(shè)計招標
　　1)項目背景概況、設(shè)計條件和依據(jù)。
　　2)項目設(shè)計招標內(nèi)容范圍和次序。項目設(shè)計招標按照技術(shù)要求實行分階段或分項招標的適用情況。一是首先選擇設(shè)計方案、再選擇設(shè)計單位；二是一次設(shè)計方案和設(shè)計單位。
　　3)工程設(shè)計需求目標。
　　A.工程設(shè)計功能定位、設(shè)計原則以及工程建設(shè)規(guī)模、標準，環(huán)境綠化、節(jié)能減排、交通等要求；
　　B.工程投資的設(shè)計限額、設(shè)計質(zhì)量等級和設(shè)計規(guī)范標準的要求；
　　C.工程設(shè)計深度及設(shè)計進度要求；
　　D.工程設(shè)計服務(wù)要求；
　　E.工程設(shè)計方案知識產(chǎn)權(quán)歸屬和設(shè)計投標補償費用，優(yōu)秀方案評選和獎勵等要求。
　　4)工程設(shè)計招標方式、方法、合同類型選擇等可以參照工程施工招標的相關(guān)內(nèi)容。
　　(3)工程建設(shè)項目監(jiān)理和項目管理服務(wù)招標
　　1)工程建設(shè)項目背景概況、條件和依據(jù)
　　2)建設(shè)工程監(jiān)理和工程建設(shè)項目管理服務(wù)的范圍和標段
　　A.工程監(jiān)理的范圍和標段。
　　第一，工程監(jiān)理招標的范圍、標段應(yīng)充分考慮工程專業(yè)技術(shù)管理的特點要求；
　　第二，工程監(jiān)理范圍、標段劃分應(yīng)結(jié)合工程施工標段的范圍和特點要求，分別選擇相應(yīng)的監(jiān)理單位；
　　第三，工程監(jiān)理標段范圍不能小于施工標段劃分的范圍；
　　第四，工程監(jiān)理范圍、標段應(yīng)考慮潛在監(jiān)理投標人的適應(yīng)能力和可能參加投標競爭的數(shù)量。
　　B.工程建設(shè)項目管理的內(nèi)容和范圍。工程建設(shè)項目管理服務(wù)的內(nèi)容、范圍主要取決于擬采用的項目管理服務(wù)的模式、階段時間以及項目業(yè)主與項目管理單位的責(zé)任分工界定。
　　C.建設(shè)工程監(jiān)理和建設(shè)項目管理服務(wù)的需求目標。
　　D.建設(shè)工程監(jiān)理和建設(shè)項目管理的招標方式、方法。
　　(4)科研開發(fā)、咨詢服務(wù)項目招標(略)
　　(5)物流服務(wù)項目招標(略)