在1989年1月正式發(fā)布的FIDIC土木工程施工合同條件第4版中，施工索賠(Construction claim)被作為一個獨立的主題——索賠程序(Procedure for claims)，以5個分條款(53.1～53.5)的篇幅加以詳細的規(guī)定。對于欲在國際工程承包領(lǐng)域取勝盈利的承包商(Contractor)來說，施工索賠工作十分關(guān)鍵。

　　筆者以FIDIC合同條件的原文為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)一些承包商在國際工程承包施工中的實踐經(jīng)驗，對FIDIC合同條件下的施工索賠進行探討。

       1　索賠的發(fā)生和分類

       1.1　索賠的起因

　　在施工過程中，引起索賠的原因是很多的，主要如下所列：

　　(1)風險分擔不均。這是國際工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約這一客觀事實所決定的。在這種情況下，中標的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風險，彌補各種風險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠遠超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。

　　(2)施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗的承包商也無法事前預料。因此施工條件的異常變化必然會引起施工索賠。

　　(3)工程變更(Variations)。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上時，或者在施工過程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等變更必然引起新的施工費用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經(jīng)濟損失。 

　　(4)工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責任在業(yè)主方面，承包商就實際支出的計劃外施工費提出索賠；如果責任在承包商方面，則應自費采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應承擔誤期損害賠償費(Liquidated damages for delay)。

　　(5)業(yè)主違約(Default of employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指令或批復，或者由于業(yè)主堅持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

　　(6)合同缺陷。按FIDIC合同條件，由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時，則屬于業(yè)主方面的責任，承包商有權(quán)提出索賠。

　　(7)工程所在國家法令變更。如提出進口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補償。變更的時間標準，是從投標截止日期(一般均為開標日期)之前的第28天開始。

1.2　索賠的分類

　　按施工索賠的目的可分為工期索賠(Claim for extension of time)和經(jīng)濟索賠(Financial claims)。

　　(1)工期索賠。即承包商向業(yè)主要求延長施工時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣，承包商可以避免承擔誤期損害賠償費。FIDIC合同條件中，誤期損害賠償費是用以補償業(yè)主由于工程項目較晚投入運行而受的經(jīng)濟損失，按日計算賠償金，可以累計達到合同額的10%。FIDIC第44.1分條明確規(guī)定了可以延長工期的5種情況，給承包商賦予了工期索賠權(quán)。

　　(2)經(jīng)濟索賠。即承包商向業(yè)主要求補償不應該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失或額外開支(Losses and expenses)，也就是取得合理的經(jīng)濟補償。前提是：在實際施工過程中所發(fā)生的施工費用超過了投標報價書中該項工作所預算的費用；而這項費用超支的責任不在承包商方面，也不屬于承包商的風險范圍。具體地說，施工費用超支主要來自2種情況：一是施工受到干擾，導致工作效率降低；二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程，導致工程成本增加。由于這2種情況所增加的新增費用(Additional cost)或額外費用(Extra cost)，承包商有權(quán)索賠。

2　索賠的依據(jù)

2.1　承包商進行索賠的主要依據(jù)

　　為了達到索賠的目的，承包商要進行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，以下10個方面的資料是不可缺少的。

　　(1)招標文件。它是工程項目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標報價的依據(jù)，也是索賠時計算附加成本的依據(jù)。

　　(2)投標報價文件。在投標報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標及簽訂施工協(xié)議書(Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。

　　(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中，如果對招標文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀要就是將來索賠計價的依據(jù)。

　　(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。

　　(5)會議記錄。如標前會議紀要、施工協(xié)調(diào)會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術(shù)討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要，要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀要稿上修改，也可規(guī)定一個核簽期限(如7 d)，如紀要稿送出后7 d內(nèi)不返回核簽意見，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的。

　　(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。

　(7)工程財務記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務單證十分重要。

　　(8)現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

　　(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數(shù)年，對物價變動等報道資料，應系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。 

　　(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師，專門處理這方面的問題。

3　索賠的程序

3.1　索賠文件的組成部分

　　按照FIDIC合同條件的規(guī)定，在每一索賠事項的影響結(jié)束以后，承包商應在28 d以內(nèi)寫出該索賠事項的總結(jié)性的索賠報告書。承包商應十分重視索賠報告書的編寫工作，使自己的索賠報告書充滿說服力，邏輯性強，符合實際，論述準確，使閱讀者感到合情合理，有根有據(jù)，使正當?shù)乃髻r要求得到應有的妥善解決。索賠報告書包括以下4～5個組成部分。

　　(1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容：

　�、傩蜓�；

　　②索賠事項概述；

　�、劬唧w索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額；

　　④報告書編寫及審核人員。

　　(2)合同引證部分。索賠報告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：

　　①概述索賠事項的處理過程；

　�、诎l(fā)出索賠通知書的時間；

　�、垡�證索賠要求的合同條款；

　　④指明所附的證據(jù)資料。

　　(3)索賠額計算部分。索賠報告書的主要部分，也是經(jīng)濟索賠報告的第3部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應附以相應的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。 

　　(4)工期延長論證部分。工期索賠報告的第3部分。在索賠報告中論證工期的方法，主要有：

　　①橫道圖表法(Bar chart method);

　�、陉P(guān)鍵路線法(CPM—Critical path method)；

　　③進度評估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

　　承包商在索賠報告中，應該對工期延長(EOT)、實際工期(Actual time for completion)、理論工期(Theoretical time for completion)等進行詳細的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù))的根據(jù)。

　　(5)證據(jù)部分。通常以索賠報告書附件(Appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。 3.2　索賠的一般程序

　　在合同實施階段中的每一個施工索賠事項，都應按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規(guī)定，一般按以下5個步驟進行：提出索賠要求；報送索賠資料；會議協(xié)商解決；邀請中間人調(diào)解；提交仲裁或訴訟。

對于每一項索賠工作，承包商和業(yè)主都應力爭通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。

　　(1)提出索賠要求。按照FIDIC合同條件(53.1分條)的規(guī)定，承包商應在索賠事項發(fā)生后的28 d內(nèi)，向工程師正式書面發(fā)出索賠通知書(NOC—notice of claims)，并抄送業(yè)主。否則，將遭業(yè)主和工程師的拒絕。

　　(2)報送索賠資料。在正式提出索賠要求以后，承包商應抓緊準備索賠資料，計算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報告書，并在下一個28 d以內(nèi)正式報出。如果索賠事項的影響還在發(fā)展時，則每隔28 d向工程師報送1次補充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當索賠事項影響結(jié)束后，在28 d內(nèi)報送此項索賠的最終報告，附上最終帳單和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。 

　　(3)會議協(xié)商解決。第1次協(xié)商一般采取非正式的形式，雙方互相探索立場觀點，爭取達到一致見解。如需正式會議，雙方應提出論據(jù)及有關(guān)資料，內(nèi)定可接受的方案，爭取通過1次或數(shù)次會議，達成解決索賠問題的協(xié)議。

　　(4)邀請中間人調(diào)解。當雙方直接談判無法取得一致時，為爭取友好解決，根據(jù)國際工程施工索賠的經(jīng)驗，可由雙方協(xié)商邀請中間人進行調(diào)停。

　　(5)提交仲裁或訴訟。象任何合同爭端一樣，對于索賠爭端，最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟解決。

　　應該指出，我國有許多國際工程，如長江三峽工程、黃河小浪底工程，以及許多大型發(fā)電站、公路、海洋石油開發(fā)等工程項目，都是進行公開的國際競爭性招標，按照國際通用的合同條件實施。工程項目合同爭端的仲裁機構(gòu)、仲裁地點，應盡量在合同文件中明確在中國進行。

4　索賠成功的關(guān)鍵

　　實踐經(jīng)驗證明，每一項索賠要求的成功，都離不開以下4個方面的工作，甚至可以說缺一不可。

　　(1)建好工程項目。這是索賠成功的基礎(chǔ)。如果承包商在施工過程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計中不合理或錯誤的地方，提出了改進協(xié)議并為業(yè)主和工程師采納；則承包商的索賠要求，甚至是難以實現(xiàn)的索賠要求，或在索賠程序上的某些疏忽，都可能取得業(yè)主和工程師的理解和諒解，使索賠得到比較滿意的結(jié)果。 

　　(2)做好合同管理。這是索賠成功的必要條件，包括多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，主要是做好下列工作：

　　①通曉工程項目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應有的索賠機會。

　　②隨時注意業(yè)主和工程師發(fā)布的指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時，及時地提出索賠要求。

　　③在編寫索賠報告文件和進行索賠談判時，會運用合同知識來解釋和論證自己的索賠權(quán)，并能正確計算出自己應得的工期延長和經(jīng)濟補償。

　　(3)做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，進行成本控制，隨時發(fā)現(xiàn)成本超支(Cost overrun)的原因。如果發(fā)現(xiàn)哪一項直接費的支出超過計劃成本時，應立即分析原因，采取相應措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計劃外的成本支出時，應提出索賠補償。

　　(4)善于進行索賠談判。施工索賠人員的談判能力對索賠的成敗關(guān)系甚大。談判者必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并有利用合同知識論證自己索賠要求的能力。在施工索賠談判中，雙方應注意做到以下幾點：

　�、僬勁袘獓栏癜凑蘸贤瑮l件的規(guī)定進行，不要采取強加于人的態(tài)度。 

　�、谡勁须p方應客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性，為談判解決留有余地。

　　③談判前要做充分準備，擬好提綱，對準備達到的目標心中有數(shù)。

　�、苌朴诓杉{對方合理意見，在堅持原則的基礎(chǔ)上做適當?shù)淖尣�，尋求雙方都能接受的解決辦法。

　�、菀�有耐性，不要首先退出會談，不宜率先宣布談判破裂。