第2章　招標(biāo)采購項目管理

　　目錄
　　2.1采購與招標(biāo)采購
　　2.2招標(biāo)采購項目的特點、任務(wù)、主要方法和工具
　　2.3招標(biāo)采購項目計劃與控制
　　2.1采購與招標(biāo)采購(熟悉)
　　主要知識點
　　招標(biāo)采購項目管理知識體系的內(nèi)容
　　1)招標(biāo)采購的基本概念；
　　2)招標(biāo)采購與項目管理的關(guān)系；
　　3)招標(biāo)采購中常用的項目管理工具；
　　4)招標(biāo)采購項目的三大控制；
　　5)招標(biāo)采購中的信息管理與風(fēng)險管理；
　　6)招標(biāo)采購項目管理計劃編制及實施。
　　大綱要求：
　　1.熟悉招標(biāo)采購的性質(zhì)定位。
　　2.熟悉招標(biāo)采購在項目管理中的作用和相互關(guān)系。
　　2.1.1采購及項目采購的概念
　　采購是以各種不同的方式，包括購買、租賃、借貸、交換等，取得貨物及服務(wù)的所有權(quán)或使用權(quán)。
　　采購的目的就是要滿足采購方的需求，采購工作首先要確定需要什么、需要多少、何時需要，所以采購就其功能來講不僅僅是采購人員或采購部門的工作，而是整個管理團隊的工作，是企業(yè)整體供應(yīng)鏈的重要組成部門。
　　項目采購分為：貨物采購、工程采購、咨詢服務(wù)采購。
　　項目采購的基本原則：
　　1)擇優(yōu)原則；
　　2)批量原則；(批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購的基本原則。)
　　3)競爭原則；
　　4)時機原則；
　　5)范圍原則；
　　6)專業(yè)原則；
　　7)方式原則。
　　(注意：沒有“價格原則”)
　　擇優(yōu)原則，是在眾多的產(chǎn)品和服務(wù)中找到最符合自身需要、成本又低的產(chǎn)品和服務(wù)，以實現(xiàn)其優(yōu)良的采購目標(biāo)。
　　對采購者而言，可以利用供應(yīng)商之間的銷售競爭，取得價格、質(zhì)量、進度和服務(wù)的優(yōu)勢。
　　2.1.2采購方式的分類(熟悉)
　　采購方式的分類：
　　1)招標(biāo)采購；
　　2)詢價采購；
　　3)競爭性談判采購；
　　4)議價采購；
　　5)訂價采購；
　　6)公開市場采購。
　　招標(biāo)采購是政府和企業(yè)采購的基本方式之一，其最大的特點是具有：
　　1)規(guī)范的組織性；
　　2)公平性；
　　3)公開性。
　　招標(biāo)采購最大的特點是不可更改性，這使得招標(biāo)采購缺乏彈性。
　　注意各種采購之間的區(qū)別。
　　2.1.3招標(biāo)采購制度
　　(1)招標(biāo)采購方式：
　　1)公開招標(biāo)方式：只有參加了資格預(yù)審和經(jīng)審查合格的潛在投標(biāo)人才能參加投標(biāo)。
　　缺點：招標(biāo)投標(biāo)時間過長。
　　2)邀請招標(biāo)方式：應(yīng)向3個或3個以上的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請。
　　缺點：限制了競爭的范圍。
　　從招標(biāo)采購交易過程來看，必然包括招標(biāo)和投標(biāo)兩個最基本的環(huán)節(jié)。
　　一個完整的招標(biāo)采購過程包括：(5個階段)
　　1)策劃；(最關(guān)鍵)
　　2)招標(biāo)、投標(biāo)；
　　3)開標(biāo)、評標(biāo)；
　　4)決標(biāo)；
　　5)商簽合同。(合同：招標(biāo)過程的成果。)
　　(2)招標(biāo)采購的組織形式：
　　1)自行招標(biāo)：招標(biāo)人自行組織招標(biāo)的方式，有一定的約束條件，即招標(biāo)人應(yīng)具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力；
　　2)委托招標(biāo)：是指委托招標(biāo)代理機構(gòu)代為組織招標(biāo)的方式。
　　在委托招標(biāo)方式下，應(yīng)注意以下兩條規(guī)定：
　　1)招標(biāo)人必須委托具有相應(yīng)資格的招標(biāo)代理機構(gòu)承擔(dān)招標(biāo)任務(wù)；
　　2)是招標(biāo)代理結(jié)構(gòu)只能在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜。
　　2.1.4招標(biāo)采購與項目管理的相互關(guān)系(熟悉)
　　1)采購管理是項目管理的重要組成部分；
　　2)招標(biāo)采購工作具有項目的特征和屬性(掌握)。(即特定目標(biāo)的唯一性，臨時的一次性，漸進并逐漸完善的周期性。完成一次招標(biāo)采購任務(wù)也同樣涉及綜合、范圍、時間、質(zhì)量、費用、人力資源管理、溝通、風(fēng)險，甚至包括資源采購各方面的管理任務(wù))
　　招標(biāo)采購工作本身就是項目工作行為，完全有理由把一次招標(biāo)采購工作視為一個“項目”進行管理，并可借助項目管理的方法和工具以便更有效地完成招標(biāo)采購任務(wù)

　　2.2招標(biāo)采購項目的特點、任務(wù)、主要方法和工具
　　大綱要求：
　　1.掌握招標(biāo)采購項目的服務(wù)質(zhì)量、進度、成本控制和信息管理的目標(biāo)、方法和措施。
　　2.掌握招標(biāo)采購項目的服務(wù)要素管理和考核評價。
　　3.熟悉應(yīng)用計算機信息技術(shù)實施招標(biāo)采購項目管理。
　　4.了解招標(biāo)采購項目的風(fēng)險，招標(biāo)采購項目風(fēng)險的分析與應(yīng)對方法。
　　2.2.1招標(biāo)采購項目的特點(掌握)
　　招標(biāo)采購項目服務(wù)質(zhì)量是指服務(wù)能力與效果滿足客戶(業(yè)主)明確和隱含需要的程度。招標(biāo)采購項目服務(wù)質(zhì)量的特點：
　　1)招標(biāo)采購項目的不確定性；
　　2)招標(biāo)服務(wù)的提供與使用具有同步性；
　　3)招標(biāo)服務(wù)的復(fù)雜性。
　　招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量的度量標(biāo)準(zhǔn)：
　　1)功能性。指招標(biāo)工作從服務(wù)效能上滿足客戶需求的程度。
　　2)經(jīng)濟性。指客戶獲得招標(biāo)服務(wù)所需費用的合理程度。
　　3)時間性。指客戶獲得招標(biāo)服務(wù)時滿足時間進度需要的程度。
　　(注意：與“服務(wù)項目質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)”4個指標(biāo)的區(qū)別。)
　　合理地組建招標(biāo)工作團隊及確定適當(dāng)?shù)慕M織模式是成本控制的關(guān)鍵。
　　招標(biāo)采購項目一般工作內(nèi)容單純，工作周期較短，所需要的人力資源也較少，尤其是專業(yè)人員往往是間歇式的介入工作。為了充分利用人力資源，一個招標(biāo)項目管理團隊宜同時對若干個招標(biāo)采購項目即項目群進行管理，處理和協(xié)調(diào)好各項目之間的沖突和矛盾。
　　2.2.2招標(biāo)采購項目管理任務(wù)及主要方法和工具(掌握)
　　(1)與進度有關(guān)的方法與工具：
　　1)工作分解結(jié)構(gòu)(熟悉)：是在項目全范圍內(nèi)容分解和定義各層次工作包的方法，一般是按照招標(biāo)采購的階段進行工作分解。
　　2)里程碑計劃(熟悉)：是以重要事件的完成或開始作為基準(zhǔn)所形成的工作目標(biāo)計劃，編制步驟包括：確定總目標(biāo)；分解子目標(biāo)；根據(jù)子目標(biāo)制定里程碑；繪制里程碑計劃圖；評估并修正計劃。
　　里程碑計劃是以項目中某些重要時間的完成或開始點作為基準(zhǔn)所形成的計劃，是一個戰(zhàn)略計劃或項目框架，以中間產(chǎn)品或可實現(xiàn)的結(jié)果為依據(jù)。它顯示了項目為達到最終目標(biāo)而必須經(jīng)過的條件或狀態(tài)序列，描述了項目在每一階段應(yīng)達到的重要狀態(tài)。里程碑計劃是項目進度計劃的表達形式之一。
　　3)橫道圖(熟悉)：是一個包含活動時間和工作包內(nèi)容的二維平面圖，可用于任何層次的進度計劃編制。橫道圖的時間維決定著項目計劃粗略的程度。
　　(2)與成本控制有關(guān)的方法與工具：
　　1)類比估計法(了解)：根據(jù)與已完成的類似項目進行比較，估計擬采購項目的費用。
　　2)自上而下估計法(了解)：在有類似已完項目資料的情況下應(yīng)用。
　　3)自下而上估計法(了解)：在項目的可交付成果明確的情況下應(yīng)用。
　　(3)與服務(wù)質(zhì)量控制有關(guān)的方法與工具：
　　1)責(zé)任分配矩陣(了解)：分解工作任務(wù)到部門或個人，并明確他們在組織中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法。
　　2)排列圖(了解)：是分析影響服務(wù)質(zhì)量的主要因素的方法。
　　3)抽樣調(diào)查統(tǒng)計法(了解)：是依據(jù)樣本的資料，對總體特征做出具有一定可靠程度的估計和推算。
　　2.2.3招標(biāo)采購項目管理質(zhì)量、進度、成本控制(掌握)
　　(1)招標(biāo)采購管理的質(zhì)量控制的目標(biāo)：
　　1)招標(biāo)程序合法；
　　2)價格合理低價；
　　3)合同完善無歧視；
　　4)中標(biāo)、合同、結(jié)算價格基本一致。
　　(2)招標(biāo)采購管理的進度控制的目標(biāo)：
　　1)在規(guī)定時間內(nèi)完成全部招標(biāo)工作；
　　2)滿足建設(shè)項目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進度要求。
　　(3)招標(biāo)采購管理的費用控制的目標(biāo)：在滿足質(zhì)量、進度要求的前提下，使采購成本費用最低。
　　(4)招標(biāo)采購項目的服務(wù)要素：
　　質(zhì)量管理服務(wù)要素：
　　1)管理方案；
　　2)質(zhì)量保證；
　　3)質(zhì)量控制；
　　4)質(zhì)量驗收；
　　5)技術(shù)文件。
　　進度管理服務(wù)要素：
　　1)工作分解；
　　2)工作排序；
　　3)進度安排。
　　費用管理服務(wù)要素：
　　1)費用預(yù)算；
　　2)費用控制。
　　影響招標(biāo)采購項目管理的主要因素(了解)：
　　1)溝通因素；
　　2)信息因素；
　　3)招標(biāo)文件因素；
　　4)標(biāo)底或最高限價因素；
　　5)合同包與標(biāo)段劃分因素。
　　編制最高限價的須在開標(biāo)前3天公布。
　　擬定合同條款的注意事項(了解)：
　　1)抑制投標(biāo)人的不平衡報價；
　　2)防止中標(biāo)價低，合同價高于中標(biāo)價，而結(jié)算價又高于合同價的措施；
　　3)明確措施費用包含的內(nèi)容；
　　4)簽訂合同的其他注意事項。
　　簽訂合同的其他注意事項：
　　1)對交叉工程的界面一定要劃清，列出彼此詳細(xì)的工作量清單，盡量避免以后出現(xiàn)界面工作的重復(fù)或空缺，同時有利承包商準(zhǔn)確報價和建設(shè)單位今后的管理。
　　2)應(yīng)明確約定總包和分包之間的現(xiàn)場配合、進度銜接、成品保護、運輸?shù)认嗷ラg的責(zé)權(quán)利。
　　3)在招標(biāo)文件的合同條款策劃中，應(yīng)結(jié)合個案實際，加強對風(fēng)險責(zé)任條款和特別條款的審查，在合同中盡量限制風(fēng)險和采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
　　4)針對當(dāng)前工程結(jié)算中材料價款結(jié)算方面問題突出的情況，根據(jù)個案實際，事先明確材料結(jié)算方式；如供料方式、規(guī)格、數(shù)量與價格確認(rèn)、價差調(diào)整方式或算式。
　　5)合同條款的完備性。
　　2.2.4招標(biāo)采購的信息管理(熟悉)
　　采購信息管理的目標(biāo)旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項目采購提供增值服務(wù)。
　　(1)信息發(fā)布的主要內(nèi)容包括(了解)：資格預(yù)審的內(nèi)容，公開招標(biāo)信息，中標(biāo)信息，信息變更與信息更正公告。
　　(2)信息管理的主要措施包括：標(biāo)準(zhǔn)化措施，制度化措施。
　　為了達到采購信息管理的目的，采用的方法主要有(掌握)：
　　1)了解和掌握采購信息來源，對采購信息進行分類；
　　2)掌握和正確運用采購信息管理的手段；
　　3)掌握采購信息流程的不同環(huán)節(jié)，建立采購信息管理系統(tǒng)。
　　(3)計算機信息技術(shù)包括(了解)：計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，多媒體技術(shù)，專用軟件等。
　　2.2.5招標(biāo)采購風(fēng)險管理(了解)
　　(1)招標(biāo)采購風(fēng)險管理目標(biāo)的內(nèi)容：
　　損失前目標(biāo)：盡量避免或減少損失的發(fā)生；
　　損失后目標(biāo)：盡快恢復(fù)到損失前的狀態(tài)。
　　風(fēng)險管理最主要的目標(biāo)是控制與處置風(fēng)險，以防止和減少損失，保障社會生產(chǎn)及各項活動的順利進行。
　　(2)招標(biāo)采購風(fēng)險分析的步驟：
　　1.風(fēng)險識別。根據(jù)招標(biāo)采購的階段劃分，進行內(nèi)部與外部風(fēng)險的識別。
　　2.風(fēng)險估計。就風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能的結(jié)果范圍和危害程度，以及預(yù)期發(fā)生的時間，一個風(fēng)險因素所發(fā)生的風(fēng)險事件的概率等進行估計。招標(biāo)采購風(fēng)險估計中一般采用定性的方法。
　　3.風(fēng)險評估。是根據(jù)風(fēng)險事件對招標(biāo)采購目標(biāo)的影響程度確定風(fēng)險等級。
　　(3)招標(biāo)采購風(fēng)險的主要應(yīng)對方法(了解)：
　　1)風(fēng)險規(guī)避。屬于策略類措施，是針對招標(biāo)人無法控制的招標(biāo)風(fēng)險因素，又具體分為：資格預(yù)審策略；招標(biāo)策略；評標(biāo)策略；合同條款設(shè)置策略等。
　　2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。屬于擔(dān)保類的措施，是指將招標(biāo)人無法規(guī)避的風(fēng)險，部分轉(zhuǎn)移給投標(biāo)人或其他方，又包括：履約擔(dān)保；投標(biāo)擔(dān)保；保證保險等。
　　招標(biāo)采購項目的外部風(fēng)險包括：
　　1)供應(yīng)商風(fēng)險；
　　2)經(jīng)濟風(fēng)險；
　　3)政策風(fēng)險。
　　1)招標(biāo)采購過程管理風(fēng)險；
　　2)合同風(fēng)險；
　　3)決策風(fēng)險；
　　4)道德風(fēng)險�！�

　　2.3招標(biāo)采購項目計劃與控制
　　大綱要求：
　　1.掌握招標(biāo)采購項目管理方案的制定、實施與檢查。
　　2.3.1招標(biāo)采購項目管理方案的主要內(nèi)容(掌握)
　　招標(biāo)采購首要的管理工作是進行采購項目管理方案的制訂。
　　招標(biāo)采購項目管理方案的主要內(nèi)容：
　　1)招標(biāo)采購項目團隊的特征；
　　2)招標(biāo)采購項目經(jīng)理的基本權(quán)限；
　　3)招標(biāo)采購計劃的編制；
　　4)招標(biāo)采購人力資源計劃的編制；
　　5)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定；
　　6)項目管理項目進度計劃的編制。
　　(1)招標(biāo)采購項目團隊的特征：
　　1)具有明確的采購目標(biāo)；
　　2)成員角色適當(dāng)分工；
　　3)信息溝通暢通；
　　4)成員能力互補。
　　(2)招標(biāo)采購項目經(jīng)理的基本權(quán)限
　　1)項目團隊的組建權(quán)；
　　2)財務(wù)決策權(quán)；
　　3)項目實施的控制權(quán)。
　　(3)招標(biāo)采購計劃的編制(應(yīng)考慮的問題)(熟悉)：
　　1)采購的工程、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和要求；
　　2)所采購的工程、貨物或服務(wù)在整個項目實施過程中的哪一階段投入使用；
　　3)每一項采購彼此間的關(guān)系；
　　4)全部采購如何分別捆包，每個捆包應(yīng)包括哪些類目；
　　5)每個捆包從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個捆包采購過程時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項目全部采購時間表；
　　6)對整個采購的工作協(xié)調(diào)管理。
　　當(dāng)需要采購的貨物及設(shè)備量大、技術(shù)要求高、供貨商家多，如工程項目采購的規(guī)模大、專業(yè)廣、技術(shù)復(fù)雜，采購服務(wù)類別多，則應(yīng)根據(jù)采購項目的實際情況，按照時間及空間關(guān)系、采購的合同類型、供應(yīng)商的專業(yè)劃分及能力、市場供應(yīng)條件等，合理地劃分合同包，劃分標(biāo)段或構(gòu)成合同組團，編制招標(biāo)采購計劃。
　　(4)招標(biāo)采購人力資源計劃編制依據(jù)(了解)：
　　1)招標(biāo)采購工作分解(WBS)。明確招標(biāo)采購各個階段工作所需要的資源的基本情況，是人力資源計劃的重要依據(jù)。
　　2)招標(biāo)工作進度計劃。這是制訂人力資源計劃的基礎(chǔ)。
　　3)歷史資料。
　　4)人力資源安排描述。
　　(5)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定(了解)：
　　1)工作邏輯關(guān)系。是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關(guān)系。
　　2)組織關(guān)系。是人為確定的，根據(jù)項目的特征、外部制約關(guān)系、以及招標(biāo)工程中客觀存在的限制和約束等，由招標(biāo)人員利用自身的經(jīng)驗和知識進行的。
　　(6)招標(biāo)采購項目進度計劃的編制(了解)：
　　1)項目采購時間要求；
　　2)項目采購的特點；
　　3)項目采購的技術(shù)經(jīng)濟條件；
　　4)招標(biāo)采購各項工作的時間估計；
　　5)限制和約束條件。
　　招標(biāo)采購的費用估計(掌握)：
　　招標(biāo)工作費用估計指的是預(yù)估完成招標(biāo)采購所需資源(人、材料、設(shè)備等)費用的近似值。當(dāng)招標(biāo)采購在一定的約束條件下實施時，價格的估計是一項重要工作，招標(biāo)采購費用估計應(yīng)該與招標(biāo)工作質(zhì)量的結(jié)果相聯(lián)系。
　　招標(biāo)采購工作費用估計的主要依據(jù)(了解)：
　　1)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)；
　　2)資源需求計劃；
　　3)資源價格；
　　4)工作的延續(xù)時間；
　　5)歷史信息。
　　2.3.2招標(biāo)采購項目的實施與檢查(掌握)
　　(1)檢查的范圍：
　　1)招標(biāo)采購工作的現(xiàn)狀；
　　2)招標(biāo)采購的項目未來趨勢；
　　3)招標(biāo)采購中里程碑事件的完成狀況。
　　(2)檢查的內(nèi)容：
　　1)招標(biāo)采購工作的詳細(xì)計劃；
　　2)招標(biāo)文件；
　　3)招標(biāo)采購工作進度；
　　4)招標(biāo)采購工作人員的組成；
　　5)招標(biāo)采購項目進行過程中面臨的風(fēng)險和不確定性的判別和控制。