1．監(jiān)理工作是一項具有委托性的，基于自身專業(yè)技術(shù)的咨詢服務 

 

    在國外，通常被稱為咨詢工程師或顧問工程師。由于監(jiān)理工程師本身專業(yè)技能水平的不同，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同水平的監(jiān)理工程師所提供的咨詢服務質(zhì)量會有很大差別。監(jiān)理工程師的專業(yè)技能差別表現(xiàn)在兩個方面：一是專業(yè)技術(shù)水平與工程實踐的差別；二是本身工作協(xié)調(diào)能力的差別。監(jiān)理工程師的工作能力在很大程度上體現(xiàn)在協(xié)調(diào)方面，即協(xié)調(diào)參與工程建設(shè)的各方技術(shù)力量，使其能力得到最大程度的發(fā)揮。 

 

    2．監(jiān)理工作的成效受主觀能動性的影響較大 

 

    同樣的工作可能做得很認真，也可能做得較為馬虎。工作成效的好壞與自身的主觀能動性有關(guān)，很難用定量指標去衡量。監(jiān)理工程師的主觀能動性主要來自于自我約束以及業(yè)主的支持，業(yè)主與監(jiān)理工程師的相互信任與誠意，會大大激發(fā)監(jiān)理工程師的主觀能動性。 

 

    3．監(jiān)理工作成果是集體行為的產(chǎn)物 

 

    監(jiān)理的服務質(zhì)量與水平最終是由監(jiān)理機構(gòu)的整體服務來體現(xiàn)的，是多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務，其中總監(jiān)對監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的領(lǐng)導組織與協(xié)調(diào)水平至關(guān)重要。只有在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部設(shè)立了人員職責分工明確、溝通渠道有效的管理模式，只有整個監(jiān)理機構(gòu)有效地運行，監(jiān)理效果才能體現(xiàn)出來。 

 

    4．監(jiān)理工作的責任巨大 

 

    監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需要擔負非常巨大的責任。因為工程項目投資巨大，和社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦發(fā)生危害，就會造成巨大的財產(chǎn)損失和人員傷亡等重大事故。此外，工程質(zhì)量的好壞和造價的高低以及建設(shè)周期的長短都和社會公眾利益密切相關(guān)。隨著社會的進步和公民法律意識的增強，監(jiān)理工程師承擔的法律責任也在逐步增加。 

 

 

    從上述監(jiān)理工作的特征可以看出，監(jiān)理工程師承擔的責任風險可歸納為：行為責任風險，工作技能風險，技術(shù)資源風險，管理風險，社會環(huán)境風險。 

 

    1．行為責任風險 

 

    行為責任風險來自三個方面：一是監(jiān)理工程師超出業(yè)主委托的工作范圍，從事了自身職責外的工作，并造成了工作上的損失；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行合同中規(guī)定的職責，在工作中發(fā)生失職行為造成損失；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴格履行職責并造成了損失。 

 

    2．工作技能風險 

 

    監(jiān)理工程師由于他在某些方面工作技能的不足，盡管履行了合同中業(yè)主委托的職責，實際上并未發(fā)現(xiàn)本該發(fā)現(xiàn)的問題和隱患�，F(xiàn)代工程技術(shù)日新月異，新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時準確全面地掌握所有的相關(guān)知識和技能的，無法完全避免這一類風險的發(fā)生。 

 

    3．技術(shù)資源風險 

 

    即使監(jiān)理工程師在工作中沒有行為上的過錯，仍然有可能承受一些風險。例如在混凝土澆注的施工過程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對施工過程進行了檢查和監(jiān)督，并未發(fā)現(xiàn)任何問題，但仍有可能在某些部位因震搗不夠留有缺陷。這些問題可能在施工過程中無法發(fā)現(xiàn)，甚至在今后相當長的時間內(nèi)也無法發(fā)現(xiàn)。眾所周知，某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)，同時，由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理無法對施工過程的所有部位、所有環(huán)節(jié)的問題都能及時進行全面細致的檢查發(fā)現(xiàn)，必然需要面對一方面的風險。 

 

    4．管理風險 

 

    明確的管理目標，合理的組織機構(gòu)，細致的職責分工，有效的約束機制，是監(jiān)理組織管理的基本保證。如果管理機制不健全，即使有高素質(zhì)的人才，也會出現(xiàn)這樣或那樣的問題。 

 

    5．社會環(huán)境風險 

 

    現(xiàn)在社會上相當一部分人士認為，既然工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應該對工程質(zhì)量負責，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責任。應當知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，有責任為業(yè)主提供一個質(zhì)量合格的工程，而監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主方工作的，監(jiān)理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不減少和免除承包商的任何義務。讓監(jiān)理工程師去承擔或分擔工程的質(zhì)量責任顯然是錯誤的。建筑法第55條明確規(guī)定：建筑工程實行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負責。第58條規(guī)定：施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負責。顯而易見，承包商作為工程施工質(zhì)量的主體，必須對工程的施工質(zhì)量負責。實踐證明，推行監(jiān)理制，可以使工程質(zhì)量更有保證，但監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔保工程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。監(jiān)理工程師的重要職責應該是及時發(fā)現(xiàn)或預防工程質(zhì)量問題，避免工程留下質(zhì)量和安全隱患。因此，應該解除監(jiān)理工程師的顧慮，大膽工作，勇于發(fā)現(xiàn)問題，揭露問題，如果要求監(jiān)理工程師承擔過大的質(zhì)量和安全責任，甚至以工程中是否出現(xiàn)質(zhì)量問題來評價監(jiān)理工作的成效，則可能促使監(jiān)理工程師在工作中掩蓋、隱瞞工程質(zhì)量問題，反而使工程留下質(zhì)量和安全隱患。果真如此，實行監(jiān)理制就毫無意義了。 

 

 

    風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理應是一個系統(tǒng)的、完整的過程，一般也是一個循環(huán)過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。 

 

    1.風險識別 

 

    是風險管理中的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設(shè)工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程，必要時，還需對風險事件的后果作出定性的估計。 

 

    2.風險評價 

 

    風險評價是將建設(shè)工程風險事件的發(fā)生可能性和損失后果進行定量化的過程。這個過程在系統(tǒng)地識別建設(shè)工程風險與合理地作出風險對策決策之間起著重要的橋梁作用。風險評價的結(jié)果主要在于確定各種風險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標影響的嚴重程度。 

 

    3.風險對策決策 

 

    風險對策決策是確定建設(shè)工程風險事件最佳對策組合的過程。一般來說，風險管理中所運用的對策有以下四種：風險回避、損失控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)移。這些對策的適用對象各不相同，需要根據(jù)風險評價的結(jié)果，對不同的風險事件選擇最適宜的風險對策，從而形成最佳的風險對策組合。 

 

    4.實施決策 

 

    對風險對策所作出的決策還需要進一步落實到具體的計劃和措施。 

 

 

    由于以上風險的存在，因此，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師必須提高風險意識，及時防范風險，保護自己的切身利益。為此，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師應做好以下工作。 

 

    （1）堅持獨立公正、獨立自主的原則 

 

    監(jiān)理工程師在工程建設(shè)中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協(xié)調(diào)配合，維護有關(guān)各方的合法權(quán)益。為使這一職能順利實施，必須堅持公正、獨立、自主的原則。只有按合同的約定建成項目，業(yè)主才能實現(xiàn)投資的目的，承包商也才能實現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值，取得工程款和實現(xiàn)盈利，從而使監(jiān)理工程師自身的風險損失降低。 

 

    （2）在工程建設(shè)中實現(xiàn)權(quán)責一致 

 

    監(jiān)理工程師履行其職責而從事的監(jiān)理活動，是根據(jù)監(jiān)理有關(guān)法規(guī)和受業(yè)主的委托、授權(quán)而進行的。監(jiān)理工程師承擔的職責應與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標和監(jiān)理工作的要求后，應與業(yè)主協(xié)商明確相應的授權(quán)，達成共識后，明確反映在監(jiān)理委托合同中和承包合同中。 

 

 

    總體而言，成功的項目風險管理既是一門藝術(shù)又是一門科學。其重要性主要體現(xiàn)在如下兩個方面：一方面，項目風險管理有助于確定項目范圍以及最優(yōu)項目。項目風險管理可對可供選擇的項目集合所具有的風險特征進行綜合評價，如對于項目風險特征的聚類分析，使得項目組織者可在不同的臨界值范圍內(nèi)選擇項目群體；對于項目風險收入的有效性評價，使得項目組織者可以有意識地去選擇項目投入產(chǎn)出效率較高的項目，等等。項目風險管理從風險的周期性、規(guī)律性、預控性等多個角度，對于項目風險的識別機制、分散機制、分攤機制、轉(zhuǎn)移機制等進行全面的分析，從而在項目選擇范圍內(nèi)選擇出最優(yōu)項目。

 

另一方面，項目風險管理有助于改進已選項目的效益與效率。項目風險管理是一個動態(tài)反復、適時修正、持續(xù)改進的過程，因此當風險伴隨著項目的推進而出現(xiàn)時，項目風險管理能夠不斷跟蹤風險影響項目運行的軌跡，并通過有效的程序或手段進行糾偏。比如，通過風險識別策略對于風險征兆或信號進行有效識別，防患于未然；發(fā)揮風險分散機制，對于多個風險項目進行協(xié)調(diào)控制，充分利用項目間的協(xié)同效應；運用風險分攤策略，在項目的合作各方之間，通過資源共享、要素互補等方式有效分攤風險；運用風險轉(zhuǎn)移機制，在必要的時候通過轉(zhuǎn)讓、出售等方式退出項目運作以轉(zhuǎn)移風險。

 

此外，項目的風險與收益在一定程度上具有正相關(guān)性，但項目風險同樣與項目可能遭受的損失或可能增加的成本相對應。項目風險管理在改進已選項目的同時，也是對成本損失或不確定性的降低，等于提高了項目運行的效率與效益。

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