總包與分包在建筑施工現(xiàn)場(chǎng)是普遍存在的，尤其是我國(guó)建筑業(yè)實(shí)行“總承包-專業(yè)分包-勞務(wù)分包”新資質(zhì)后，總包與分包的關(guān)系就成為影響工程質(zhì)量、成本、安全和良好運(yùn)作的關(guān)鍵要素。借鑒國(guó)外在該領(lǐng)域已有的成果，對(duì)于完善建筑承包體系，充分發(fā)揮新資質(zhì)的作用，加快我國(guó)建筑業(yè)的改革與發(fā)展具有重要意義。

一、美國(guó)總包與分包在工程中的作用

　　在美國(guó)施工現(xiàn)場(chǎng)，總包與分包之間的職責(zé)通過合同來明確，不存在上下級(jí)關(guān)系，分包具有較高的獨(dú)立性，在取得權(quán)利的同時(shí)也承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.總包的作用

　　總包承包全部或部分工程，按照?qǐng)D紙和任務(wù)書，更快更經(jīng)濟(jì)的完成工程，并作為在現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)生產(chǎn)全過程的指揮者。為此，總包業(yè)要在工程開工前，系統(tǒng)安排施工過程中的各種作業(yè)，在施工階段，為使工程順利進(jìn)展，要與相關(guān)者進(jìn)行協(xié)調(diào)并指揮現(xiàn)場(chǎng)施工。

　　但對(duì)于設(shè)計(jì)、技術(shù)上的差錯(cuò)和失誤，則由建筑師、咨詢顧問等設(shè)計(jì)者承擔(dān)。另外對(duì)于發(fā)包商和設(shè)計(jì)者，關(guān)于降低成本的建議、對(duì)設(shè)計(jì)變更的成本和日程表的要求是有限度的。根據(jù)最近資料，通過發(fā)揮中介咨詢的作用，放任分包進(jìn)行調(diào)整的企業(yè)也已存在。

　　2.分包的作用

　　分包作用是在總包分包合同書的基礎(chǔ)上，指揮現(xiàn)場(chǎng)的工作并完成工程施工任務(wù)。一般情況下，分包無法使用最初的設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)劃書等文件，為了能夠開始工作，必須預(yù)先準(zhǔn)備好必要的計(jì)劃、圖紙、機(jī)器和材料等。因此，開始施工之初對(duì)總包的依賴程度很低。另外，由于在發(fā)包商和分包之間不存在直接的合同關(guān)系，分包在施工上產(chǎn)生過失的情況下，發(fā)包商的責(zé)任應(yīng)由總包承當(dāng)。但是，在合同書上由分包產(chǎn)生的過失，并沒有明確規(guī)定總包的責(zé)任。因此依據(jù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的判例，由于分包的不法行為而造成的損失，總包并未承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3.總包直接施工比率

　　總包通常將承攬工程分包給各種各樣的專門工程。對(duì)于總包，這種分包體系能夠分散風(fēng)險(xiǎn)，并能確保有必要技術(shù)的工人和機(jī)器設(shè)備等。所以是有效的和經(jīng)濟(jì)的。但是，在公共工程中，總包常常被發(fā)包商指定了直接施工的比例。對(duì)建筑工程要求達(dá)到10～30%，土木工程的比例更大。而在民間工程中，被指定直接施工比例的事是少有的。

　　4.分包的規(guī)模

　　分包承擔(dān)總包承攬的建筑工程中的一部分專業(yè)工程，有電氣、機(jī)器、混凝土、構(gòu)配件、模板等各種各樣的工種，擁有自備的技術(shù)工人和機(jī)器設(shè)備、建筑機(jī)械等。根據(jù)美國(guó)分包企業(yè)協(xié)會(huì)2000年4月對(duì)包含機(jī)器設(shè)備、電氣工程業(yè)等設(shè)備業(yè)者的分包商的問卷調(diào)查，分包的從業(yè)人數(shù)從10人以下到150人以上，規(guī)模分布很廣。

二、分包業(yè)者的選定

　　美國(guó)不存在相當(dāng)于日本“協(xié)力會(huì)”形式的分包團(tuán)體，因此總包為了成功實(shí)施計(jì)劃，總是把技術(shù)優(yōu)良且有信用作為分包選擇的主要因素�？偘�在投標(biāo)之際，從分包取得預(yù)算，并以此為基礎(chǔ)選定分包，但對(duì)民事工程和公共工程則有許多不同。

　　1、預(yù)算的委托

　　在民間工程中，總包一般是通過向幾家專業(yè)工程企業(yè)委托預(yù)算來選擇分包的。預(yù)算的委托對(duì)專業(yè)工程企業(yè)的選定是以企業(yè)名冊(cè)為基礎(chǔ)進(jìn)行的。名冊(cè)上列舉的專業(yè)工程企業(yè)是以工程地點(diǎn)作為其企業(yè)經(jīng)營(yíng)中心，并考慮工程的種類、規(guī)模、技術(shù)水平、過去的施工實(shí)況等各要素后而被選定的。

　　公共工程原則上通過公開的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)選擇承包商。投標(biāo)有專業(yè)用紙，承包商作為總包參加投標(biāo)，并且對(duì)專業(yè)工程就參與投標(biāo)公布預(yù)算進(jìn)行公告。這樣，分包預(yù)算書就從確認(rèn)投標(biāo)信息的許多專業(yè)工程中被無限制的提出。

　　2、分包的預(yù)算書

　　分包的最終預(yù)算書，大多是在發(fā)包商設(shè)定的競(jìng)標(biāo)期限之前2—3小時(shí)提出來的。這樣做一方面是為了牽制其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一方面顯示是最終的預(yù)算書。預(yù)算書的提出主要是采用傳真FAX形式。即使口頭承諾的預(yù)算額隨后也要使之作為書面預(yù)算提出。

　　從分包提出的預(yù)算書，由總包的概預(yù)算制成預(yù)算書。據(jù)調(diào)查，預(yù)算金額與平均值有5～10%偏差的情況較多，提出極端低的預(yù)算金額而導(dǎo)致分包預(yù)算失敗者也很多。以極低的預(yù)算進(jìn)行投標(biāo)的分包，即使中標(biāo)也有分包撤回預(yù)算書的情況。撤回預(yù)算書產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，最終由總包承擔(dān)。因此總包要具備在限定的時(shí)間內(nèi)審查分包預(yù)算金額是否妥當(dāng)?shù)哪芰�。作為回避預(yù)算撤回風(fēng)險(xiǎn)的方法，要求分包提出投標(biāo)保證。

　　3、分包的選定

　　總包選定分包時(shí)，要對(duì)分包的施工能力、施工業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、工程量等進(jìn)行審查。這是為了回避由分包產(chǎn)生的工程延誤、返工等風(fēng)險(xiǎn)。分包的選定是綜合性的，尤其重視價(jià)格和過去合同履行情況。對(duì)于過去沒有業(yè)績(jī)的分包商，需要向其它相關(guān)的總包和分包進(jìn)行調(diào)查。

　　總包要求分包履行保證的情況較少，而僅要求確認(rèn)信用能力的情況很多。這樣因保證金被加入預(yù)算額而導(dǎo)致成本增加，結(jié)果導(dǎo)致向發(fā)包商投標(biāo)時(shí)對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力不利。

　　4、發(fā)包者的參與

　　在民間工程中，分包的選定與發(fā)包商無關(guān)，但也存在發(fā)包商推薦或指定與其有營(yíng)業(yè)關(guān)系的分包的情況。這種情況下而導(dǎo)致工程成本高、不能施工、工程延誤等風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包商承擔(dān)。

　　在民事工程中，合同方式是不同的。在總價(jià)合同情況下，發(fā)包商很少要求得到分包信息。但在費(fèi)用加酬金合同或者單價(jià)合同的情況下，分包商向發(fā)包商提供企業(yè)

　　在民事工程中，合同方式是不同的。在總價(jià)合同情況下，發(fā)包商很少要求得到分包信息。但在費(fèi)用加酬金合同或者單價(jià)合同的情況下，分包商向發(fā)包商提供企業(yè)名稱和合同金額是必要的。另一方面，在公共工程中，不管合同方式如何，中標(biāo)的總包都

　　都要向分包提示合同的風(fēng)險(xiǎn)（一定規(guī)模以上的工程），這樣在中標(biāo)后可防止出現(xiàn)事故。

三、分包合同

　　1、合同形式

　　總分包間的合同一般是總價(jià)合同。在這種情況下，由于總包將風(fēng)險(xiǎn)的大部分轉(zhuǎn)嫁給分包承擔(dān)，因而能夠在初級(jí)階段控制總額，在預(yù)算管理方面是有優(yōu)勢(shì)的。但是在設(shè)計(jì)、說明書等沒有確定而必須發(fā)包的情況下，則必須采用成本加酬金合同或單價(jià)合同等。

　　2、合同條款

　　美國(guó)分包合同使用的一般條款除AIA（美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)）、AGC（美國(guó)總承包協(xié)會(huì)）條款外，也采用其他的建設(shè)相關(guān)團(tuán)體或總包企業(yè)自己設(shè)定的條款。在實(shí)際中應(yīng)用最多的是總包企業(yè)自己的條款或以AIA條款為基礎(chǔ)、企業(yè)加以修訂的條款。另外，對(duì)于總包根據(jù)工程規(guī)模，分開使用公司條款和以AIA條款為基礎(chǔ)獨(dú)自修正的條款。由于AIA條款的項(xiàng)目非常多，因此對(duì)于工程規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)較小的工程則利用企業(yè)自己的簡(jiǎn)易條款。大型總包也通常利用自己的公司條款。AGC條款在華盛頓地區(qū)、AIA條款在中小總包、小規(guī)模工程中被利用的很多。

　　3、工程開工前合同書締結(jié)的原則

　　原則上要在與總包簽訂工程分包合同后才能開工，但是先發(fā)包，后締結(jié)合同書，或者依“口頭協(xié)議”進(jìn)行施工的企業(yè)也是有的。由于對(duì)協(xié)議的解釋不同，也成為日后總分包間產(chǎn)生糾紛的主要根源。

　　4、合同變更

　　在總包分包間生成的最初合同發(fā)生變更的部分，通常發(fā)包商和總包的合同也將發(fā)生變更，總包要首先締結(jié)和發(fā)包商變更部分的合同，對(duì)于確定的部分，總包再和分包締結(jié)變更合同。在總包看來，總包和分包間基本上是平等的，在上述追加合同的流程中，并未造成對(duì)分包的損害。但在對(duì)分包進(jìn)行有關(guān)支付的調(diào)查中，分包商回答認(rèn)為這種變更命令的問題非常嚴(yán)重和嚴(yán)重的企業(yè)占全體的85%以上，可見對(duì)分包的變更命令存在嚴(yán)重問題。由于總包分包間對(duì)于變更命令見解不同，而導(dǎo)致很多的糾紛。

四、分包價(jià)款與支付

　　總包對(duì)分包的支付一般是每月支付一回。如月末結(jié)轉(zhuǎn)、下月支付。對(duì)公共工程、民間工程也是一樣的。另外，支付通常以銀行結(jié)算方式進(jìn)行，不用現(xiàn)金支付。

　　根據(jù)調(diào)查，不少總包根據(jù)分包的業(yè)種而改變支付條件。但是，在原材料或分包的施工內(nèi)容比較特殊的情況下，總包在支付時(shí)重視分包的現(xiàn)金流，特殊必要的情況下也有一個(gè)月支付兩回的總包。在聯(lián)邦政府發(fā)包工程的情況下有“立即支付”的法律規(guī)定。這個(gè)法律規(guī)定，總包有即使在發(fā)包商沒有支付的情況下，在一定的期限內(nèi)也要向分包支付的義務(wù)。

　　另外，在有些州的發(fā)包工程和民間工程中，總包分包締結(jié)合同條款時(shí)，假設(shè)有“發(fā)包方支付總包，總包才能支付分包”的條款，那么總包如果沒有得到發(fā)包商支付，也沒有必要支付分包商，但是這樣的條款在有的州是被禁止的。

　　通�？偘�向分包支付時(shí)會(huì)留下10%的保留金。這種保留金是美國(guó)的商業(yè)習(xí)慣，無論在哪里都實(shí)行。但是不同的州，在法律上對(duì)保留的比例規(guī)定也不同（例：在俄勒崗州被規(guī)定在5%以下）總包在有以下情況可對(duì)分包進(jìn)行保留或延遲支付。

　�。�1）分包沒有按合同規(guī)定完成工程；

　�。�2）工程有質(zhì)量問題；

　�。�3）要對(duì)分包起訴時(shí)；

　�。�4）分包對(duì)再分包不支付；

　�。�5）和分包存在糾紛；

　　（6）發(fā)包商對(duì)總包延遲支付。

　　根據(jù)對(duì)總包的調(diào)查，總包是在有正當(dāng)理由情況下保留支付或延遲支付。是而據(jù)ASA（美國(guó)分包企業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)分包的調(diào)查，延遲向分包支付的情況是非常嚴(yán)重的。

　　為了保護(hù)中小型的分包企業(yè)權(quán)利，美國(guó)的一些州還規(guī)定了一種稱為“支付傾斜”的法律。即分包和資材供應(yīng)商依據(jù)合同進(jìn)行施工或購(gòu)買材料，在總包不進(jìn)行支付時(shí)，分包和資材供應(yīng)商有權(quán)向法庭提起“支付傾斜”，申請(qǐng)自己施工部分和交付產(chǎn)品的所有權(quán)。一旦分包向法庭提起訴訟后，總包對(duì)建筑物的所有權(quán)不被承認(rèn)，不能向發(fā)包商交付，也不能接受發(fā)包商支付。這種法律通常只適用于民間工程。另外，這個(gè)制度在總包得不到發(fā)包商支付時(shí)也適用。

五、總包分包的現(xiàn)場(chǎng)管理

　　本文以民間建筑工程中的現(xiàn)場(chǎng)施工為中心敘述。

　　1、總包的施工管理體系

　　（1）公司在現(xiàn)場(chǎng)的責(zé)任分擔(dān)

　　除了規(guī)模特別大的工程，一般工程的成本管理、購(gòu)買關(guān)系、分包合同、全部進(jìn)度表等都在本公司進(jìn)行，現(xiàn)場(chǎng)主要是以和分包的協(xié)調(diào)、工程進(jìn)展情況的核實(shí)為中心的。

　�。�2）總包的現(xiàn)場(chǎng)職員

　　在現(xiàn)場(chǎng)總包的職員大概有以下幾種：

　　項(xiàng)目經(jīng)理：是現(xiàn)場(chǎng)的總責(zé)任者，擁有與業(yè)務(wù)相關(guān)的全部權(quán)限。主要負(fù)責(zé)和發(fā)包商、設(shè)計(jì)者的協(xié)調(diào)，申請(qǐng)支付、分包合同關(guān)系。現(xiàn)場(chǎng)的預(yù)算管理等。

　　監(jiān)督者：是日常現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中心的工程總指揮，主要承擔(dān)和分包的協(xié)調(diào)，每天進(jìn)展情況的核實(shí)（與中國(guó)監(jiān)理的概念不同）。

　　項(xiàng)目工程師：主要以設(shè)計(jì)圖紙的確認(rèn)，施工圖的核實(shí)為中心并在其他技術(shù)方面輔助項(xiàng)目經(jīng)理。

　　領(lǐng)班：在總包直接施工的情況下，作為總包職員被配置在現(xiàn)場(chǎng)，相當(dāng)于中國(guó)的工長(zhǎng)或日本的職長(zhǎng)，有領(lǐng)導(dǎo)施工班組的作用。

　　另外，配置在現(xiàn)場(chǎng)的人數(shù)由工程的種類不同而不同。據(jù)調(diào)查，如1千萬美元左右的工程一般在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理1名，監(jiān)督者1名。

　�。�3）多層分包

　　分包企業(yè)可將承擔(dān)的工程再次分包，發(fā)包商和總包對(duì)此并沒有限制。但是實(shí)際中因?yàn)樵俅畏职鼤?huì)導(dǎo)致成本增加且管理上也有問題。所以，建筑工程一般只采用2次分包的形式（最多是4次）。

　　2、現(xiàn)場(chǎng)施工的展開

　�。�1）施工會(huì)議

　　在現(xiàn)場(chǎng)作為工程開展前的會(huì)議，通常召開施工前會(huì)議和總分包間的協(xié)調(diào)會(huì)議。會(huì)議由發(fā)包商、設(shè)計(jì)者、總包出席，是以確定建設(shè)工程中基本的規(guī)則，就各成員分配的任務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任達(dá)成一致為目的的。另外，總分包間的協(xié)調(diào)會(huì)議主要是確認(rèn)施工條件、施工范圍、施工日程表并就實(shí)際施工的條件，在工程開始前進(jìn)行商議。

　　在施工期間，總分包間每周都要召開施工現(xiàn)場(chǎng)會(huì)�？偘�在會(huì)議中召集各分包的班組，就今后2周的施工日程表、安全問題及分包的要求事項(xiàng)等進(jìn)行商議�？偡职�的日常協(xié)調(diào)，通常由總包的監(jiān)督者和分包的領(lǐng)班進(jìn)行，就現(xiàn)場(chǎng)日常發(fā)生的問題和分包協(xié)商解決。

　�。�2）在現(xiàn)場(chǎng)的指示傳達(dá)

　　對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)施工及安全的指示，通常是由總包的監(jiān)督者向分包的監(jiān)督者或者領(lǐng)班傳達(dá)的，總包職員并不直接向分包的工人傳達(dá)。作為指示傳達(dá)的手段，對(duì)施工有重大影響的指示一般采取書面?zhèn)鬟_(dá)方式，其余簡(jiǎn)單指示可采取口頭傳達(dá)方式。

　�。�3）施工進(jìn)度管理

　　工程進(jìn)度管理通常是要制定全部工程計(jì)劃、幾周的中期工程計(jì)劃和短期的周工程計(jì)劃。小規(guī)模的工程利用橫道圖方式，而中等規(guī)模以上的工程則利用CPM等網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法制作�？偘�職員只制定總體的工程進(jìn)度計(jì)劃，而詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃、施工作業(yè)計(jì)劃的制作大多由分包完成。

　　總包在確認(rèn)最新圖紙上制定的施工計(jì)劃同時(shí)，對(duì)工程總體進(jìn)度情況進(jìn)行日常監(jiān)控。指揮比計(jì)劃延遲一些進(jìn)行施工的分包采取適應(yīng)的對(duì)策。另外，在施工或圖紙上發(fā)生總分包間不能解決的問題之際，與發(fā)包商和設(shè)計(jì)者進(jìn)行協(xié)調(diào)并確定今后的施工方針。

　　在發(fā)生工程延誤、難以按期完成的情況下，根據(jù)延誤的原因總包的對(duì)策是不同的。由于分包的施工能力或調(diào)整不足而產(chǎn)生延誤的情況下，總包會(huì)要求分包加大人力投入或加班施工來趕上工期。但若是由于發(fā)包商、設(shè)計(jì)者的錯(cuò)誤或者氣候、天災(zāi)等自然災(zāi)害導(dǎo)致的，總包一般會(huì)請(qǐng)求發(fā)包商簽發(fā)寫有延長(zhǎng)工期及延長(zhǎng)產(chǎn)生的成本的變更命令書。

　　美國(guó)的分包在工程開始前根據(jù)總包的合同書，制作在施工區(qū)域詳細(xì)的工程計(jì)劃和施工圖總包取得分包的施工圖后，還要取得發(fā)包商和設(shè)計(jì)者的認(rèn)同后才進(jìn)行施工，總包并不制作施工圖此外，還進(jìn)行勞務(wù)、資金、機(jī)械、材料等的分配，并且在施工開始的同時(shí)進(jìn)行管理，必要時(shí)進(jìn)行再計(jì)劃、再管理。

　�。�4）質(zhì)量管理

　　混凝土、鋼材的試驗(yàn)檢查，通常由第三方的檢查測(cè)試機(jī)關(guān)完成，并匯總測(cè)試結(jié)果。另外，設(shè)計(jì)者一般要定期檢查建筑工程施工對(duì)設(shè)計(jì)意圖與質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)情況。但是，因設(shè)計(jì)者承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)的檢查使承包方不能依據(jù)合同施工，而引起建設(shè)上的缺陷，或者施工方法不當(dāng)或施工人員傷害時(shí)，設(shè)計(jì)者也要被追究一定的責(zé)任。因此，也有設(shè)計(jì)者不參與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的傾向。

　�。�5）安全管理

　　現(xiàn)場(chǎng)的安全管理是總包和分包雙方的問題，在美國(guó)也是最重要的課題。從實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的安全管理狀況看，各分包有責(zé)任對(duì)自己施工場(chǎng)所進(jìn)行管理。總包則對(duì)本公司的施工范圍及相關(guān)施工者共同使用的腳手架、通路等共同設(shè)施進(jìn)行管理，并監(jiān)督分包遵守《聯(lián)邦勞動(dòng)衛(wèi)生法》進(jìn)行施工。

　　總包一般定期召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，和分包就施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理狀況和今后的安全對(duì)策進(jìn)行對(duì)話。有時(shí)，這個(gè)會(huì)議會(huì)有工會(huì)的代表出席。向總包提出有關(guān)安全的要求，由于工會(huì)對(duì)加入的工人進(jìn)行人才培訓(xùn)，因此有利于提供高素質(zhì)的勞動(dòng)力。相反，在交涉破裂的情況下則有罷工的危險(xiǎn)。

　　勞動(dòng)保險(xiǎn)對(duì)于總包和分包等雇傭的人員，個(gè)別加入的情況比較多。與中國(guó)、日本相比并不采取一并加入勞動(dòng)保險(xiǎn)的方式。