EPC合同一般適用于以交鑰匙方式提供包含設(shè)備安裝的廠房或類(lèi)似設(shè)施的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。1999年，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)推出的設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件在實(shí)踐中應(yīng)用較為廣泛。本文以該文本為例(以下稱“EPC合同”)，結(jié)合近期處理的一起工程糾紛實(shí)例，分析導(dǎo)致EPC合同終止的原因，探討承包商前期的糾紛解決技巧，希望在業(yè)主和承包商雙方都充分認(rèn)識(shí)到EPC合同特點(diǎn)的前提下，減少糾紛產(chǎn)生，達(dá)到雙方共贏的效果。
EPC合同的主要特點(diǎn)
雙方要順利履約必須充分了解EPC合同的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)可以歸納為：
1、業(yè)主編寫(xiě)招標(biāo)文件應(yīng)明確具體，特別要明確界定功能性要求。投標(biāo)人必須有充足時(shí)間研究招標(biāo)文件，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和估算，以承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)和滿足固定總價(jià)的要求。
2、允許業(yè)主與投標(biāo)人在招標(biāo)程序中討論技術(shù)問(wèn)題和商務(wù)條件，這不同于我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十三條[確定中標(biāo)人前對(duì)招標(biāo)人與投標(biāo)人進(jìn)行談判的禁止]的規(guī)定。
3、業(yè)主對(duì)承包商的設(shè)計(jì)和施工基本不干涉，僅監(jiān)督進(jìn)度。
4、采取節(jié)點(diǎn)式付款方式，業(yè)主安排分期付款的計(jì)劃表一般落后于工程形象進(jìn)度。
5、沒(méi)有咨詢工程師這個(gè)獨(dú)立第三方，在我國(guó)一般有業(yè)主委托的監(jiān)理工程師參與。
EPC項(xiàng)目糾紛產(chǎn)生的常見(jiàn)原因
雙方的行為均可能導(dǎo)致在履約過(guò)程中產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性糾紛。業(yè)主方的因素主要有：未充分考慮項(xiàng)目具體情況和EPC合同特點(diǎn)，對(duì)不適用EPC合同的工程項(xiàng)目套用EPC合同格式;采取不適宜的管理方式，過(guò)多干涉承包商設(shè)計(jì)、施工工作，如隨意變更設(shè)計(jì)、材料和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
承包商的因素主要有：違約行為如轉(zhuǎn)包工程，質(zhì)量保證體系缺位導(dǎo)致質(zhì)量缺陷，未能及時(shí)對(duì)業(yè)主的不合理要求提出異議以致工程變更失控導(dǎo)致工期延誤等。
承包商的前期糾紛解決技巧
由于承包商的違約行為，業(yè)主有權(quán)依據(jù)EPC合同通用條件15.2款[由業(yè)主終止]提前14天發(fā)出合同終止通知，通知將要求承包商撤離并移交現(xiàn)場(chǎng)，移交承包商文件、設(shè)計(jì)圖紙、材料設(shè)備等。終止合同是EPC合同賦予雙方的一項(xiàng)權(quán)利(我國(guó)《合同法》稱為“解除合同”)，是對(duì)方嚴(yán)重違約時(shí)才可動(dòng)用的手段。因此，只有在承包商嚴(yán)重違約，雙方爭(zhēng)議巨大時(shí)，業(yè)主才會(huì)選擇終止合同。承包商運(yùn)用前期糾紛解決技巧的目的是緩和雙方對(duì)立情緒，使雙方從采取過(guò)激行動(dòng)的邊緣重新回到談判桌前討論和解和繼續(xù)履約的可行性。
工程開(kāi)工后，雙方雖然立場(chǎng)對(duì)立卻也利益相關(guān)，由于承包商合同終止時(shí)將面對(duì)業(yè)主索賠和訴訟/仲裁風(fēng)險(xiǎn)，并導(dǎo)致無(wú)法順利收回剩余工程款，承包商應(yīng)適時(shí)提示業(yè)主，采取終止合同的措施將面臨后續(xù)生產(chǎn)延誤，工程質(zhì)量責(zé)任難以界定的風(fēng)險(xiǎn)。這樣，在利益平衡考慮下雙方才有意愿通過(guò)談判達(dá)成和解而避免終止合同的不良后果。
面對(duì)業(yè)主的合同終止通知，承包商還應(yīng)充分利用一切有利法律規(guī)定、EPC合同條款和證據(jù)予以回應(yīng)，表明己方立場(chǎng)，即愿意繼續(xù)履約但不懼怕終止合同，做到進(jìn)退有據(jù)，進(jìn)則雙方達(dá)成和解，合同恢復(fù)履行，退則收回已完工程款，避免索賠損失。在進(jìn)入實(shí)質(zhì)性和解會(huì)談階段前，為創(chuàng)造有利的和解談判氣氛，承包商可以適時(shí)向業(yè)主發(fā)出以下幾方面通知以扭轉(zhuǎn)不利局面，在會(huì)談開(kāi)始前掌握主動(dòng)：
一、 承包商應(yīng)盡快向業(yè)主提交結(jié)算資料，并告知業(yè)主移交工程資料和施工場(chǎng)地的前提是業(yè)主確認(rèn)工程量和工程質(zhì)量。
工程資料和工程實(shí)物現(xiàn)狀是確認(rèn)工程量和工程質(zhì)量的主要證據(jù)。根據(jù)EPC合同通用條件15.3款[終止日期時(shí)的估價(jià)]規(guī)定，在終止通知生效后，業(yè)主應(yīng)立即按照第3.5款[確定]的要求商定或確定工程、貨物和承包商文件的價(jià)值、以及承包商按照合同實(shí)施的工作應(yīng)得其他任何的款項(xiàng)。對(duì)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目，承包商還可以進(jìn)一步援引《合同法》第六十六條同時(shí)履行抗辯權(quán)和第六十七條先履行抗辯權(quán)的規(guī)定，告知業(yè)主在其未履行“立即估價(jià)”和確認(rèn)工程質(zhì)量的義務(wù)前拒絕移交工程資料和現(xiàn)場(chǎng)。
二、 承包商應(yīng)告知業(yè)主，移交現(xiàn)場(chǎng)前業(yè)主必須確認(rèn)工程質(zhì)量。
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第十三條規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。因此，承包商應(yīng)告知業(yè)主，如擅自派人進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，則視為業(yè)主對(duì)工程質(zhì)量的確認(rèn)，豁免了承包商的部分質(zhì)量責(zé)任。
三、 承包商應(yīng)告知業(yè)主，EPC合同賦予承包商對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)有管理和維護(hù)安全的權(quán)利。
EPC合同通用條件4.8款[安全程序]規(guī)定，承包商有義務(wù)照料“有權(quán)在現(xiàn)場(chǎng)的所有人員”的安全，在移交前提供圍欄、照明，保衛(wèi)和看守。通用條件17.2款[承包商對(duì)工程的照管]規(guī)定，承包商應(yīng)從開(kāi)工日期起承擔(dān)照管工程和貨物的全部職責(zé)，直到頒發(fā)工程接收證書(shū)(或根據(jù)第10.1款[工程和分項(xiàng)工程的接收]的規(guī)定應(yīng)視為已頒發(fā))之日止，這時(shí)工程照管職責(zé)應(yīng)移交給業(yè)主。上述兩個(gè)合同條款可用于抗辯業(yè)主派出其他承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的要求。
四、 承包商應(yīng)告知業(yè)主，EPC合同對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的人員有限制性規(guī)定。
EPC合同通用條件4.22款[現(xiàn)場(chǎng)保安]規(guī)定，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)阻止“未經(jīng)授權(quán)的人員”進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，且授權(quán)人員僅限于承包商人員和業(yè)主人員，以及業(yè)主或代表業(yè)主通知承包商的業(yè)主的其他承包商的授權(quán)人員。EPC合同通用條件4.6款[合作]規(guī)定，承包商僅有義務(wù)配合業(yè)主人員，業(yè)主雇傭的任何其他承包商，和任何合法公共當(dāng)局的人員，且這些人員從事的工作“未包括在EPC合同中”。
五、 承包商應(yīng)及時(shí)提出索賠。
EPC合同是固定總價(jià)合同。一般而言，業(yè)主基本不用再支付索賠費(fèi)用。但實(shí)踐中，由于業(yè)主變更設(shè)計(jì)、材料和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，勢(shì)必導(dǎo)致承包商費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)。承包商必須及時(shí)索賠并留下索賠記錄，更要提示業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)EPC合同履約，不得隨意干涉承包商的工作。
結(jié)論
通過(guò)以上幾個(gè)步驟的措施，承包商的不利局面或可扭轉(zhuǎn)，從而重新使雙方回到談判桌前冷靜地討論解決實(shí)體爭(zhēng)議的方案。雙方開(kāi)始實(shí)質(zhì)性和解會(huì)談后，由于實(shí)體爭(zhēng)議的情況千變?nèi)f化，承包商可以根據(jù)具體情況建議采用合適的非訴訟糾紛解決方式(ADR)，比如對(duì)抗性談判，第三人調(diào)解等來(lái)解決雙方之間的實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議。
以上列舉的原則性做法，也適用于其他類(lèi)型合同，但是要根據(jù)具體情況和相應(yīng)合同條款進(jìn)行。鑒于合同終止的風(fēng)險(xiǎn)因素，雙方簽訂和履行合同必須充分認(rèn)識(shí)EPC合同的特點(diǎn)，業(yè)主選擇終止合同必須謹(jǐn)慎。因?yàn)橐坏┌l(fā)出終止通知，即使雙方最終和解，項(xiàng)目的損失和延誤將難以避免。
