對于建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的問題，歷來為我國法律所禁止。2005年1月1日，最高人民法院的《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(以下簡稱“《解釋》”)正式生效實施，其中第十三條、十四條對該類問題在現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定的基礎(chǔ)上進行了進一步規(guī)定，明確了此類情況下承發(fā)包雙方民事法律責任的范圍劃分和風險轉(zhuǎn)移界線，這是繼《建筑法》、《合同法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)之后，又一調(diào)整該類問題的重要法律依據(jù)，彌補了現(xiàn)有法律法規(guī)的不足，必將對建設工程實踐構(gòu)成一定的影響，也會從一定意義上影響我國未來的建設工程立法。下面將主要針對《解釋》中的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合前述法律法規(guī)，對此類問題承發(fā)包雙方的法律責任進行論述，期望會對各位友友有益。
一、最高院《解釋》中相關(guān)規(guī)定出臺的背景
建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的問題，我國法律法規(guī)的規(guī)定是隨著實踐變化而不斷變化的。1993年由國務院發(fā)布的《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條規(guī)定，工程未經(jīng)驗收，發(fā)包方提前使用或擅自動用，由此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，由發(fā)包方承擔責任。同年修訂的《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》規(guī)定，工程未經(jīng)驗收，提前使用，由此而發(fā)生質(zhì)量問題的由發(fā)包方承擔責任�，F(xiàn)在看來，雖然上述規(guī)定可能有失于絕對或不盡合理，但明確了相應的質(zhì)量爭議的法律責任，對于預防和處理該類糾紛還是起到了積極的作用。
現(xiàn)在上述兩部法律法規(guī)均已失效，取而代之的是《中華人民共和國建筑法》(1997 年實施，以下簡稱“《建筑法》”)、《中華人民共和國合同法》(1999年實施，以下簡稱“《合同法》”)以及國務院的《建設工程質(zhì)量管理條例》(2000年實施，以下簡稱“《條例》”)，這三部主要的法律法規(guī)均規(guī)定，建設工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用;未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。對于發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用發(fā)生質(zhì)量問題的法律責任，只有《建設工程質(zhì)量管理條例》進行了進一步的規(guī)定：責令建設單位改正，處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款;造成損失的，依法承擔賠償責任，而其對于民事責任的規(guī)定，可操作性并不強，也未對承發(fā)包雙方的質(zhì)量責任范圍進行劃分和界定，從這個角度上講，不能不說是立法上的不足。那么問題接著就涌現(xiàn)出來了：實踐中開始出現(xiàn)了一些發(fā)包人擅自使用未經(jīng)竣工驗收的工程，其中有的還以此為由拒付工程款，有的發(fā)包人在使用后發(fā)生了質(zhì)量問題，其嚴重程度不一，有的只是一般性的質(zhì)量問題，有的則是地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量問題;造成質(zhì)量問題的原因有的是因為發(fā)包人使用不善，有的則是由于承包人偷工減料造成的。人民法院在審理此類案件的時候，卻因為沒有明確的法律依據(jù)而感到無所適從，各地法院這個問題的處理上掌握也不一致。
鑒于前述實踐中遇到的問題，最高人民法院于2005年1月1日起實施的《解釋》對該類問題進行了進一步的明確規(guī)定，明晰了此類情況下承發(fā)包雙方民事法律責任的范圍劃分和風險轉(zhuǎn)移界線。其中第十三條規(guī)定：“建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持;但是承包人應當在建設工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔民事責任”;第十四條進一步規(guī)定：“當事人對建設工程實際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：……(三)建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設工程之日為竣工日期”。
二、建設工程未經(jīng)竣工驗收發(fā)包人擅自使用的，承發(fā)包雙方在法定的責任范圍內(nèi)承擔相應的民事責任
建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，承發(fā)包雙方應承擔什么樣的民事法律責任?既有法律法規(guī)的規(guī)定過于泛泛，《解釋》明確了這個問題，即建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，部分免除承包人的質(zhì)量責任，發(fā)包人就擅自使用部分的除地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)以外的質(zhì)量問題承擔責任，并且自工程轉(zhuǎn)移占有之日視為實際竣工日期。
(一)建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，部分免除承包人的質(zhì)量責任
1、竣工驗收是建設單位(發(fā)包人)的法定義務，竣工驗收合格是建設工程合法使用的前提
建設工程關(guān)系國計民生，在社會生活中占有非常重要的位置，因此建設工程承包合同不僅取決于承發(fā)包雙方當事人的真實意思表示，還要受到國家法律、行政法規(guī)、強制性工程標準和規(guī)范的干預，建設工程施工完成后，法律規(guī)定必須履行竣工驗收程序，經(jīng)竣工驗收合格后才能交付使用。《合同法》第二百七十九條規(guī)定“建設工程竣工后，發(fā)包人應當根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗收規(guī)范和質(zhì)量檢驗標準及時進行驗收。驗收合格的，發(fā)包人應當按照約定支付價款，并接收該建設工程。建設工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用;未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用”，《建筑法》和《條例》也作出了類似的規(guī)定。
所謂的竣工驗收，一般是指建設工程施工完成后，施工單位自檢合格并提交竣工驗收報告，由建設單位組織施工、勘察、設計、監(jiān)理等單位對完成工程進行法律、法規(guī)和工程建設質(zhì)量驗收標準(規(guī)范)強制性規(guī)定的符合性、施工承包合同質(zhì)量標準符合性和設計文件設計要求符合性進行檢查或考核的程序，其過程應邀請政府質(zhì)量監(jiān)督主管部門進行監(jiān)督。按我國現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，建設工程施工完成后進行竣工驗收應符合以下要求(1)完成工程設計和合同約定的各項內(nèi)容;(2)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設強制性標準，符合設計文件及合同要求，并提出工程竣工驗收報告;(3)有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料，有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備的質(zhì)量合格資料和試驗報告;(4)有施工、勘察、設計單位簽署的質(zhì)量檢驗合格或優(yōu)良報告，對于委托監(jiān)理的工程項目，有監(jiān)理單位簽署的質(zhì)量檢驗合格或優(yōu)良報告;(5)有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書;(6)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程是否符合規(guī)劃設計要求進行檢查，并出具認可文件;(7)有公安消防、環(huán)保等部門出具的認可文件或者準許使用文件;(8)建設行政主管部門及其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)等有關(guān)部門責令整改的問題全部整改完畢�？⒐を炇帐墙ㄔO單位的法定義務，是全面考核工程施工工作的重要環(huán)節(jié)，也是工程從施工階段轉(zhuǎn)入使用階段的重要標志。
2、建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，承包人的部分質(zhì)量責任免除，但承包人仍應在法定的質(zhì)量責任范圍內(nèi)承擔民事責任
《解釋》第十三條的規(guī)定，明確了工程未經(jīng)竣工驗收擅自使用的，承發(fā)包雙方的責任范圍，包含兩層意思：一是承包人的部分質(zhì)量責任免除，即發(fā)包人僅對未經(jīng)竣工驗收擅自使用部分的質(zhì)量問題承擔責任;二是建設工程合理使用壽命內(nèi)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量責任不管發(fā)包人是否未經(jīng)竣工驗收擅自使用，均由承包人負責。
對于前述第一層意思，在《解釋》起草和征求意見的過程中，主要有兩種不同的觀點：一種認為發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用應對全部工程質(zhì)量問題承擔責任，理由是發(fā)包人的這種行為違反了法律強制性規(guī)定，應承擔加重的責任;另一種認為發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用的，應對使用部分承擔質(zhì)量責任，理由是在這種情況下，發(fā)包人擅自使用的可能是全部工程，也可能是一幢建筑物的一部分，還可能只是多幢建筑物中的一幢，如果在這種情況下要求發(fā)包人承擔全部質(zhì)量責任可能導致一些承包人利用這一點規(guī)避質(zhì)量責任，也是不公平的，最高人民法院采納了后一種觀點，筆者認為是正確的。
對于前述第二層意思，主要是依據(jù)《建筑法》第六十條的規(guī)定：建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量，這是我國法律強制性規(guī)定承包人必須承擔的質(zhì)量責任，同時《建筑法》還規(guī)定，在建筑物的合理使用壽命內(nèi)，因質(zhì)量不合格造成損害的，責任者要承擔賠償責任，這個責任者當然主要是指承包人。
《解釋》第十三條的規(guī)定中同時提到了幾個專業(yè)術(shù)語：“地基基礎(chǔ)”、“主體結(jié)構(gòu)”和“合理使用壽命”分別是什么?發(fā)生爭議的如何來確定?地基基礎(chǔ)是兩個工程專業(yè)術(shù)語的組合，按國家標準《建筑地基基礎(chǔ)設計規(guī)范》的規(guī)定，地基是指是指支承基礎(chǔ)的土體或巖體，地基按是否經(jīng)過處理分為天然地基和人工地基(經(jīng)過人工處理);基礎(chǔ)是指將結(jié)構(gòu)所承受的各種作用傳遞到地基上的結(jié)構(gòu)組成部分。主體結(jié)構(gòu)一般是指對建筑物的安全和使用構(gòu)成直接影響的主要結(jié)構(gòu)，如建筑工程中的承重墻、梁、柱;道路工程中的路基、路面;橋梁工程中的墩(柱)、承(橋)臺、蓋梁、預制(現(xiàn)澆)梁板、拱橋橋拱等等。地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)是建筑物的主要組成部分，有一系列國家強制性標準規(guī)范進行規(guī)定，要求地基基礎(chǔ)必須具有足夠的承載力;主體結(jié)構(gòu)必須具有足夠的強度、剛度和穩(wěn)定性，以保證建筑物的安全、正常使用。合理使用壽命即合理使用年限，一般是指建設工程的設計單位按國家或部頒強制性的設計標準、規(guī)范和設計合同的約定進行設計，據(jù)此確定的地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、其他重要部位及當時的施工工藝和技術(shù)水平條件所決定的該工程正常使用的最低年限。對于合理使用壽命的確定，目前國家還沒有統(tǒng)一規(guī)定，筆者認為應根據(jù)設計文件注明的合理使用年限來確定，因為設計文件是設計單位接受建設單位的委托，根據(jù)國家強制性的設計標準、規(guī)范和設計合同的要求來進行設計的，是最能準確表明該工程正常使用年限的文件依據(jù)�！稐l例》第二十一條第二款也明確規(guī)定“設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求，注明工程合理使用年限”。
對于發(fā)生的質(zhì)量問題是否屬于地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量責任爭議，或者設計文件中未注明合理使用年限引發(fā)的爭議，筆者認為應按照國家或部頒強制性標準規(guī)范，由原設計單位認定，原設計單位不能認定的，可通過司法鑒定來確定。
(二)建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，風險隨之轉(zhuǎn)移
一般來講，標的物的所有權(quán)自標的物交付時起轉(zhuǎn)移，其毀損、滅失的風險隨之轉(zhuǎn)移。對于建設工程而言，竣工驗收標志著承包人施工任務的完成和發(fā)包人對該工程接管并使用的開始，即工程的風險責任由承包人轉(zhuǎn)移給了發(fā)包人。發(fā)包人接收后，同時意味著承包人已經(jīng)履行完畢合同義務，從而享有按合同約定請求支付工程價款的權(quán)利。建設工程實踐中，有的發(fā)包人為了提前獲得投資效益，不顧法律的強制性規(guī)定，未經(jīng)驗收就擅自使用竣工的工程，客觀上造成了一定的安全隱患，還有的發(fā)包人以工程未經(jīng)竣工驗收為由拒絕支付工程價款。在這種情況下，發(fā)包人承擔相應的民事法律責任的時間界定成為應該明確的問題，《解釋》第十四條第三款規(guī)定，建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設工程之日為竣工日期，這就明確了此種情況下實際竣工日期的確定，也即此種情況下工程的風險責任轉(zhuǎn)移由發(fā)包人承擔，并且承包人有權(quán)按合同約定要求支付工程價款及相應利息。
三、建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用應承擔的行政責任
竣工驗收是建設單位的法定義務，并且，建設工程經(jīng)竣工驗收合格后才能使用，發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用的，除承擔前述民事法律責任外，還要承擔行政法律責任，《條例》第五十八條明確規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，建設單位有下列行為之一的，責令改正，處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款;造成損失的，依法承擔賠償責任;(一)未組織竣工驗收，擅自交付使用的;(二)驗收不合格，擅自交付使用的;(三)對不合格的建設工程按照合格工程驗收的”。
四、對發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收，擅自使用的法律責任認定還要求其主觀上存在過錯
過錯責任原則是民法理論中一項基本的歸責原則，是指行為人僅在有過錯的情況下才承擔民事責任，沒有過錯就不承擔民事責任，它適用于一般的侵權(quán)或違約行為。發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收，擅自使用的法律責任是適用過錯責任原則來認定的，除了要求發(fā)包人有未經(jīng)竣工驗收，擅自使用的行為外，還要求發(fā)包人對此種行為是明知的，即主觀上存在過錯。
五、正確理解和運用法律關(guān)于此類問題規(guī)定的現(xiàn)實意義
《解釋》的實施，彌補了我國現(xiàn)行法律規(guī)定的不足，其第十三、十四條和現(xiàn)行法律法規(guī)構(gòu)成了處理此類問題的法律責任體系，可操作性較強，特別是明確了此類問題的民事責任范圍劃分和風險轉(zhuǎn)移，必將在司法實踐中起到重要的作用。因此，正確理解和運用《解釋》及現(xiàn)行法律法規(guī)，具有重要的現(xiàn)實意義：
1、對于發(fā)包人而言，建設工程未經(jīng)竣工驗收不得擅自使用，否則會承擔相應的法律責任，已經(jīng)使用的，也不必對因承包人原因造成的地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量缺陷而發(fā)愁，這部分責任是必須由承包人來承擔的;
2、對于承包人而言，不能企圖利用法律規(guī)定來規(guī)避質(zhì)量缺陷責任，而應該嚴格合同管理，加強施工質(zhì)量控制，確保工程質(zhì)量合格，努力實現(xiàn)合同約定的質(zhì)量標準;
3、對于設計單位而言，應按《條例》的規(guī)定在設計文件中注明建筑物的合理使用壽命(年限)，避免不必要的爭議;另外，承包人對地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔責任僅是針對施工質(zhì)量缺陷來說的，設計單位仍需對因設計缺陷所引起的質(zhì)量問題承擔責任;
4、人民法院在審理此類案件的時候，應準確把握《解釋》的規(guī)定，特別是對于像“合理使用壽命”、“地基基礎(chǔ)”和“主體工程”等專業(yè)性較強的問題應準確界定，不能準確界定的，可請原設計單位作出認定，原設計單位不能認定的，由專業(yè)部門進行司法鑒定。
綜上，《解釋》的相關(guān)規(guī)定對既有法律法規(guī)的不足進行了補充，并與其構(gòu)成了相對完善的處理此類問題的法律責任體系，這將對依法保護建設工程合同承發(fā)包雙方當事人的合法權(quán)益，維護建設工程市場正常秩序，促進建設工程行業(yè)健康發(fā)展起到積極的作用，也將對未來的司法實踐構(gòu)成重要的影響。因此，正確理解和運用前述關(guān)于此種情況下承發(fā)包雙方法律責任的規(guī)定，對于建設工程各法律關(guān)系主體以及司法實踐都具有重要的意義。
