【摘要】 施工監(jiān)理處于投資控制的最前沿，為投資控制起著最基礎(chǔ)的作用，本文根據(jù)目前監(jiān)理現(xiàn)狀敘述了投資控制的重點(diǎn)。 

【關(guān)鍵詞】 施工監(jiān)理；投資控制；工程量計(jì)量；變更；索賠 

施工監(jiān)理是指在建設(shè)項(xiàng)目已完成施工圖設(shè)計(jì)和簽訂工程承包合同以后，監(jiān)理工程師對工程建設(shè)的施工過程進(jìn)行全面的監(jiān)督和控制，是監(jiān)督承包商嚴(yán)格按照工程承包合同規(guī)定的工期、質(zhì)量和投資等目標(biāo)來履行施工的全過程。施工監(jiān)理的投資控制就是把計(jì)劃投資額或合同價(jià)款作為投資控制的目標(biāo)值，在工程施工過程中定期地進(jìn)行投資實(shí)際值與目標(biāo)值比較，找出偏差、分析偏差的原因,并采取有效措施加以控制，以確保投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 

在施工階段，影響建設(shè)項(xiàng)目投資控制的因素很多，除料價(jià)上漲因素外工程計(jì)量、變更、索賠是引起投資失控的主要因素，須嚴(yán)格控制，確保實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目投資控制目標(biāo)。 

1 做好工程計(jì)量的工作 

工程計(jì)量是指根據(jù)設(shè)計(jì)文件及承包合同中關(guān)于工程量計(jì)算的規(guī)定，項(xiàng)目監(jiān)理工程師對承包商申報(bào)的已完成工程的工程量進(jìn)行的核驗(yàn)。這不僅是控制項(xiàng)目投資支出的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時(shí)也是約束承包商履行合同義務(wù)，強(qiáng)化承包商合同管理意識的手段。FIDIC合同條件規(guī)定，業(yè)主對承包商的付款，是以工程師批準(zhǔn)的付款證書為憑據(jù)的，工程師對計(jì)量支付有充分的批準(zhǔn)權(quán)和否決權(quán)。同時(shí)，工程師通過按時(shí)計(jì)量，可以及時(shí)掌握承包商工作的進(jìn)展情況和工程進(jìn)度。因此，監(jiān)理工程師可以通過計(jì)量支付手段控制工程按合同進(jìn)行。要做好工程計(jì)量工作，必須注意以下幾個(gè)方面： 

1.1工程計(jì)量依據(jù) 

投標(biāo)書工程量表中開列的工程量不能作為合同支付結(jié)算的工程量。合同支付工程計(jì)量應(yīng)按工程承包合同文件規(guī)定的程序和方法通過量測與計(jì)算進(jìn)行，因?yàn)橥稑?biāo)報(bào)價(jià)中包含施工單位的投標(biāo)技巧，如不平衡報(bào)價(jià)，即把施工中可能減少的工程量、可能會發(fā)生變更的項(xiàng)目，后做的項(xiàng)目降低報(bào)價(jià)，使先做的和不可能發(fā)生變更項(xiàng)目造價(jià)提高,在工程總造價(jià)不變的情況下，超前支取進(jìn)度款『4』。監(jiān)理工程師接到工程預(yù)算書后應(yīng)進(jìn)行真實(shí)性的審核。在平時(shí)計(jì)量時(shí),也不能簡單按投標(biāo)文件控制，以防止工程款的提前支付或超額支付，避免投資失控。 

工程量項(xiàng)目劃分要根據(jù)承包合同規(guī)定的報(bào)價(jià)與支付項(xiàng)目（包括合同報(bào)價(jià)單、工程變更、設(shè)計(jì)修改、業(yè)主另行批準(zhǔn)或確定的增加支付項(xiàng)目）進(jìn)行。 

工程計(jì)量量測范圍，根據(jù)建設(shè)工程合同約定建設(shè)單位提供的設(shè)計(jì)施工圖紙（包括工程變更通知，設(shè)計(jì)修改通知，工程洽商及相應(yīng)的工程量表），所確定的建筑物設(shè)計(jì)邊線以及合同規(guī)定應(yīng)扣除或增加計(jì)量的范圍，按合同文件規(guī)定或經(jīng)監(jiān)

理批準(zhǔn)的計(jì)量方法與計(jì)量單位進(jìn)行量測計(jì)量。一般接到工程任務(wù)后都應(yīng)根據(jù)不同的特點(diǎn)和合同約定、制定相應(yīng)可行的計(jì)量與支付辦法，規(guī)范施工單位工程款的申報(bào)。 

工程計(jì)量方式按單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程三級項(xiàng)目劃分，以分項(xiàng)工程或分部工程為基礎(chǔ)，依據(jù)工程承包合同文件規(guī)定的單價(jià)支付項(xiàng)目或總價(jià)支付項(xiàng)目分別進(jìn)行。 

1.2工程計(jì)量原則 

不符合工程承包合同文件要求，未經(jīng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)合格或未按設(shè)計(jì)要求完成的工程與工作，均不予計(jì)量。按工程承包文件規(guī)定以及監(jiān)理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的方法、范圍、內(nèi)容和單位計(jì)量。因承包單位責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，或因承包單位施工所需要另外發(fā)生的工程量不予計(jì)量。 

1.3工程計(jì)量程序 

工程項(xiàng)目開工前，監(jiān)理工程師就應(yīng)督促承包單位及時(shí)完成原始地貌地形測驗(yàn)，并將測繪成果報(bào)送監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)。單元工程或分項(xiàng)工程完成以后。承包單位應(yīng)及時(shí)向監(jiān)理工程師提出工程量申報(bào)。工程計(jì)量量測由承包單位和監(jiān)理工程師共同進(jìn)行，或由承包單位提交量測記錄與計(jì)量成果，報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)復(fù)測審核后確認(rèn)。 

1.4工程量的批準(zhǔn) 

在進(jìn)行合同支付簽證前，監(jiān)理工程師應(yīng)按工程承包合同文件規(guī)定，及時(shí)完成對工程計(jì)量項(xiàng)目、工程計(jì)量范圍、工程計(jì)量方式與方法、工程計(jì)量成果等的有效性和準(zhǔn)確性，以及申報(bào)支付項(xiàng)目工程質(zhì)量合格簽證的審查與批準(zhǔn)。當(dāng)工程計(jì)量發(fā)生爭議時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對通過審查而未發(fā)生爭議部分工程計(jì)量及時(shí)予以批準(zhǔn)，有爭議部分專題解決。 

1.5工程計(jì)量批準(zhǔn)后的修正 

工程施工過程中，工程計(jì)量屬于中間支付計(jì)量，監(jiān)理工程師可以按工程承建合同文件規(guī)定，在事后對已經(jīng)通過審查和批準(zhǔn)的工程計(jì)量，再次進(jìn)行審核、修正和調(diào)整，并為此發(fā)布修正與調(diào)整工程計(jì)量的簽證。 

2 控制變更及其費(fèi)用 

在工程實(shí)施過程中，變更是常有的情況。變更的項(xiàng)目單價(jià)應(yīng)按合同及招投標(biāo)文件中已有的單價(jià)，若沒有類似或適合的價(jià)格，要仔細(xì)審核并測算，與施工方之間就單價(jià)核準(zhǔn)有爭執(zhí)且無標(biāo)準(zhǔn)可依據(jù)時(shí)，可通過咨詢造價(jià)站的專業(yè)人士來解決。變更通常分為設(shè)計(jì)變更、施工變更和進(jìn)度變更等。 

2.1設(shè)計(jì)變更控制 

由于招標(biāo)時(shí)的設(shè)計(jì)深度原因，在工程實(shí)施過程中，設(shè)計(jì)總有一些修改，對此應(yīng)該認(rèn)可相應(yīng)增減費(fèi)用。對于這類設(shè)計(jì)變更要做到事前控制，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)變更設(shè)計(jì)，避免項(xiàng)目實(shí)施后再變更，從而引起更大的損失。對于一些承包商為了施工方便要求設(shè)計(jì)對圖紙進(jìn)行修改，那么就要分析是目前施工水平無法達(dá)到，還是承包商方便自己施工而做，是前者可以認(rèn)可，而后者在不改變建筑物的功能

2 和影響施工質(zhì)量的前提下可以認(rèn)可，但由此增加的費(fèi)用不應(yīng)給予支付。 

2.2施工變更控制 

施工變更是指施工方法、方案的改變引起的變更，對于此類變更其費(fèi)用通常是不能給予支付的，但是有些情況要給予考慮。例如：在某工程中，按合同規(guī)定的總工期計(jì)劃，應(yīng)該于××年×月×日開始現(xiàn)場攪拌混凝土。因?yàn)槌邪�商的混凝土攪和設(shè)備遲遲運(yùn)不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但被業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進(jìn)場，由此導(dǎo)致施工現(xiàn)場停工、工期拖延和設(shè)備增加。對此承包商提出工期和費(fèi)用索賠。而業(yè)主以如下兩點(diǎn)理由否定承包商的索賠要求： 

① 已經(jīng)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃確定承包商用現(xiàn)場攪拌混凝土，承包商應(yīng)該遵守； 

② 攪拌設(shè)備運(yùn)不上工地是承包商的失誤，他無權(quán)要求賠償； 

最終將爭執(zhí)提交調(diào)節(jié)人。調(diào)解人認(rèn)為：因?yàn)楹贤�中未明確規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場攪拌的混凝土（施工方案不是合同文件），則商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)。因?yàn)榘凑諔T例，實(shí)施工程的方法由承包商負(fù)責(zé)。他在不影響或?yàn)榱烁�好地保證合同總目標(biāo)的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預(yù)。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個(gè)變更指令，對此可以進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠。但該項(xiàng)索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當(dāng)然承包商不能因?yàn)橛蒙唐坊炷�土要求業(yè)主補(bǔ)償任何費(fèi)用。最終承包商獲得了工期和費(fèi)用補(bǔ)償。 

2.3進(jìn)度變更控制 

每個(gè)工程建設(shè)都有一個(gè)合理期限，這就是合理工期。在招標(biāo)時(shí)就提出了進(jìn)度要求，而實(shí)施過程中因各種因素的變化自然就會引起進(jìn)度的改變，作為施工監(jiān)理就要分析引起進(jìn)度變化的原因是承包商還是其他方面造成的，對于前者的進(jìn)度變化(趕工期)而引起的費(fèi)用增加是不該支付的，而后者就應(yīng)當(dāng)支付。 

3 加強(qiáng)對施工索賠的控制 

工程索賠對工程選價(jià)的控制影響最大。索賠與反索賠是合同雙方經(jīng)營活動不可缺少的組成部分。在國際工程中一般施工索賠都要達(dá)到合同價(jià)款的10%～15%，個(gè)別情況甚至更多，由此可見，索賠的預(yù)防和處理對工程投資控制起著相當(dāng)重要的作用。 

3.1索賠時(shí)效的規(guī)定 

在施工合同中一般都規(guī)定在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交索賠意向書：在遞交索賠意向書的28天內(nèi)，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交索賠申請報(bào)告，如果索賠事件一直處于持續(xù)狀態(tài)，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交中期索賠證據(jù)的記錄及證明材料；工程師在收到索賠申請報(bào)告的42天內(nèi)對索賠事件進(jìn)行審查等等。在實(shí)踐中，由于我國目前建設(shè)工程管理正處于轉(zhuǎn)型期，市場意識、合同意識、索賠意識不強(qiáng)，因而對索賠時(shí)效的重視往往不夠，在有些工程項(xiàng)目中，承包商提出索賠的期限遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出索賠時(shí)效的規(guī)定，如果在FIDIC施工合同條件下，承包商就會喪失索賠的權(quán)利，但就我國目前現(xiàn)狀而言，業(yè)主和監(jiān)理工程師往往出于道義，仍然給承包商予以索賠的權(quán)利。但這樣做會造成一個(gè)不良后果是給

3索賠證據(jù)的收集帶來相當(dāng)大的難度，監(jiān)理工程師在評審索賠事件時(shí)往往感到十分棘手。 

3.2索賠證據(jù)的收集 

首先，工程師對索賠事件應(yīng)當(dāng)有預(yù)控意識，在日常的施工管理過程中就應(yīng)強(qiáng)調(diào)完善相關(guān)資料的收集、整理，嚴(yán)格按工程管理各環(huán)節(jié)對資料管理的要求進(jìn)行，這樣可以做到當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)可以及時(shí)進(jìn)行相關(guān)記錄工作，包括工程照片、往來信函、會議紀(jì)要等等。這是工程師在處理索賠事件相當(dāng)關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，索賠記錄的質(zhì)量直接反映工程師評審索賠的水平。工程師應(yīng)當(dāng)充分重視索賠記錄這一基礎(chǔ)性工作，這樣在處理索賠事件時(shí)便可做到證據(jù)充分，既維護(hù)了業(yè)主的利益，又能使承包商信服。 

3.3 索賠評審原則 

首先工程師應(yīng)當(dāng)對索賠事件進(jìn)行定性分析，依據(jù)合同文件、合同條款有關(guān)索賠的規(guī)定及合同精神，分清合同當(dāng)事人雙方的責(zé)任，確定索賠事件是否成立，然后對索賠事件進(jìn)行定量分析。工程師在評審索賠費(fèi)用時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循兩個(gè)基本原則：實(shí)際損失原則和風(fēng)險(xiǎn)均攤原則。在合同文件中一般都規(guī)定了業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)，如果出現(xiàn)合同文件沒有規(guī)定客觀事件，包括不可抗力、意外事件，在這樣的情況下，工程師應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)均攤原則，確定業(yè)主和承包商各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 

施工階段的投資控制監(jiān)理是監(jiān)理工作很重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，監(jiān)理工程師在施工階段的投資控制不僅僅是控制工程款支付，而是應(yīng)從組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同和信息管理等多方面采取措施，進(jìn)行動態(tài)控制，以確保最終投資控制目標(biāo)的實(shí)際『7』。我國已經(jīng)加入WTO ，工程監(jiān)理制要想盡快與國際建設(shè)市場接軌，必須充分掌國上通用的FIDIC 合同條款。從觀念上、制度上進(jìn)行改革充分健全監(jiān)理制度，不斷提高投資監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)。 

參考文獻(xiàn)

1. 盧威宇，施工階段監(jiān)理的投資控制[J]，廣西土木建筑，2000，25（4）:193～194 

2. 黃家壁，建設(shè)項(xiàng)目投資控制[M]，北京：水利電力出版社，1995：179～222 

3. 陳新貴，試論建設(shè)工程施工階段的投資控制[J]，重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，17（2）：59～61 

4. 韋立志，建設(shè)監(jiān)理概論[M]，北京：水利電力出版社，1996：213～214 

5. 張松風(fēng)，淺談施工監(jiān)理中的投資控制[J]，廣東水利水電，2004，6：82～83 

6. 熊克齊，監(jiān)理在工程建設(shè)項(xiàng)目施工階段的投資和索賠控制[J]，廣東化工，2003，2：27～29 

7. 徐大圖，工程建設(shè)投資控制[M]，北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997