參考文獻是指為撰寫或編輯論文和論著而引用的有關(guān)圖書資料，它不僅反映出稿件真實的科學依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴肅態(tài)度以及向讀者提供文中有關(guān)資料的出處，也反映出作者對本課題的歷史與現(xiàn)狀的研究程度，為論文審閱者、編者和讀者評估論文的價值和水平提供了客觀依據(jù)。根據(jù)GB/T 7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》[1](以下簡稱規(guī)則)規(guī)定：在科技論文中，凡是引用前人(包括作者自己過去)已發(fā)表的文獻中的觀點、數(shù)據(jù)和材料等，都要對它們在文中出現(xiàn)的地方予以標明，并在文末列出“參考文獻”表，因此論文的參考文獻是論文不可缺少的重要組成部分，反映了論文的學術(shù)水平和期刊的整體質(zhì)量。參考文獻的著錄應符合規(guī)則要求，作者必須認真對待，規(guī)范書寫，避免隨意性。筆者在編輯稿件過程中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)部分作者對參考文獻的重要性認識不足，或?qū)χ�錄�?guī)則不夠熟悉，著錄存在著不完整、不規(guī)范等問題。因此，有必要對論文著錄參考文獻的作用、原則及文后參考文獻著錄的要求和格式等予以介紹，以期引起作者及編者的重視。

　　1、著錄參考文獻的作用

　　1. 1 反映論文作者的研究基礎(chǔ)、體現(xiàn)科學的傳承性技術(shù)以及技術(shù)研究工作都有繼承性，現(xiàn)時的研究都是在過去研究的基礎(chǔ)上進行的，今人的研究成果或研究工作通常都是前人研究成果或研究工作的繼續(xù)和發(fā)展;因此，著錄參考文獻體現(xiàn)了繼承前人的科研成果，反映了新的論文是文獻的升華，供鑒文獻為論文中的新觀點、新論據(jù)提供出處和依據(jù)，體現(xiàn)科學的繼承性、連續(xù)性，論文的可靠性、先進性。這在一定程度上為論文審閱者、編者和讀者評估論文的價值和水平提供了客觀的科學依據(jù)。

　　1. 2 有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護 著錄參考文獻能方便地把論文作者的成果與前人的成果區(qū)別開來。論文報道的研究成果雖然是論文作者自己的，但在闡述和論證過程中免不了要引用前人的成果，包括觀點、方法、數(shù)據(jù)和其他資料，若對引用部分加以標注，則他人的成果將表示得十分清楚。這不僅表明了論文作者對他人勞動成果的尊重和嚴謹?shù)目茖W態(tài)度，而且也免除了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑。

　　1. 3 有利于相關(guān)文獻的進一步檢索 讀者閱讀或查詢論文的主要目的是為了便于學習和研究,讀者如果對引用的內(nèi)容感興趣或想進一步了解他人在這一領(lǐng)域的研究成果,則可借助著錄的參考文獻，方便地檢索和查找有關(guān)圖書資料，以對該論文中的引文有更詳盡的了解。

　　1. 4 有利于節(jié)省論文篇幅 作者在論文中需要表述的某些內(nèi)容，凡已有文獻所載者不必詳述，只在相應之處注明見何文獻即可。這不僅精練了語言，節(jié)省了篇幅，提高了信息密度，而且避免了一般性表述和資料堆積，使論文容易達到篇幅短、內(nèi)容精的要求。

　　1. 5 有利于期刊評價和人才評估 目前,確定期刊學術(shù)水平與價值的依據(jù)之一就是其所發(fā)論文的被轉(zhuǎn)載、引用和索引率。一篇論文或一份期刊經(jīng)常被其他文獻所引用,說明該論文或期刊所闡述或登載的研究成果在該相關(guān)領(lǐng)域有創(chuàng)新、有發(fā)展,從而具備一定的學術(shù)水平而獲得同行的認可,具有一定的影響。該期刊所載論文被引用的頻次越多,其影響面也就越大。因此,參考文獻具有評價期刊質(zhì)量的功能。例如：《中文核心期刊要目總覽》對國內(nèi)核心期刊的認定，就把被引量和影響因子作為篩選的兩個主要指標。另一方面，對某一相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的核心期刊參考文獻作者被引用頻次進行統(tǒng)計分析，如其被引用頻次越高，則說明該作者在該領(lǐng)域的學術(shù)水平及權(quán)威性越高�？梢�，利用對被引文獻的統(tǒng)計分析結(jié)果可以客觀地評價人才[2]。

　　2、著錄參考文獻的原則

　　2. 1 只著錄最必要、最新的文獻論文著錄參考文獻時,文獻應是與論文相關(guān)的近年國內(nèi)、外期刊論文為主(近3～ 5 年的文獻,綜述應有近2 年的最新文獻)。因為參考文獻越新,就越能反映該領(lǐng)域研究的最新動向和成果,從而使其科研選題更具前沿性;在近期文獻中,應以期刊為主,因為期刊的出版周期較短,更能反映科學研究的最新進展情況[2]。所著錄的文獻要精選,突出重點,并僅限于著錄作者親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻,而不能間接著錄他人文獻后著錄的參考文獻(即二次文獻)。同時,無特殊需要不必羅列眾所周知的教科書或某些陳舊史料。

　　2. 2 只著錄公開發(fā)表的文獻 論文著錄的參考文獻必須是在國內(nèi)外公開出版發(fā)行的正式出版物上發(fā)表過的文獻,包括期刊論文、圖書、科研報告、會議論文、學位論文、技術(shù)標準等。未發(fā)表的論文及資料、譯文、文摘、轉(zhuǎn)載以及內(nèi)部資料、非公開發(fā)行書刊的文章以及個人通訊，尤其是不宜公開的資料等,均不能作為參考文獻引用。

　　2. 3 采用規(guī)范化的著錄格式論文文中參考文獻的引用處以及文后參考文獻的著錄，應符合規(guī)則的標準格式,論文作者和期刊編者都應熟練掌握，并嚴格執(zhí)行。

　　3、錄著參考文獻的格式

　　規(guī)則規(guī)定：科技期刊文后參考文獻表可以采用“順序編碼制”,也可以采用“著者- 出版年制”。 目前，我國大多數(shù)期刊采用“順序編碼制”,即在文后根據(jù)正文引用參考文獻的先后序號,按照主要責任者、題名項(題名、其他題名信息、文獻類型標志)、版本項(初版省略)、出版項(出版地、出版者、出版年、卷期號等)、起止頁碼的順序逐項著錄。

　　3.1 在正文內(nèi)引用的標注格式 采用“順序編碼制”標注時,對引用的文獻，按其在論文中出現(xiàn)的先后用阿拉伯數(shù)字連續(xù)編碼，將序號置于方括號內(nèi)，并視具體情況把序號作為上角標，或者作為語句的組成部分。以文獻第一次出現(xiàn)的前后次序，從1開始連續(xù)編序號;一篇文獻只有一個序號，即使某文獻在文中被多次引用，但在幾個引用處都要標注同一個序號;序號的位置視具體情況而定,如果是對正文作解釋，方括號要使用比正文字號小，放在右上方(作為上角標);如果是作為句子的成分出現(xiàn)在正文之中，標注時文獻序號連同方括號的字號應與正文的字號相同，并作為正文的一部分來書寫(位置與正文平齊，不做為上角標)，并在方括號前面加上“文獻”兩個字。引用了多篇文獻，標注時只用一個方括號，括號內(nèi)列寫這幾篇文獻的序號：若幾個序號是連續(xù)的，只標注起、止序號，兩序號之間加半字線“-”號;若幾個序號不連續(xù)，各序號之間加逗號。

　　3. 2 文后參考文獻著錄格式 論文中的每篇參考文獻按在正文中出現(xiàn)的先后次序列表于文后，文獻著錄應準確,各個項目的次序和著錄符號應符合規(guī)定。以“參考文獻”左頂格或居中排作為標識;參考文獻的序號左頂格，并用數(shù)字加方括號表示，如[1]，[2]，…，以與正文中的指示序號格式一致。參考文獻的主要責任者是3位以內(nèi)的全部著錄,超過3位時，只列前3位，之后加“等”字。每個責任者之間用“,”隔開,不必加“主編”“著”“編著”等表明責任的詞。著錄個人署名的參考文獻表,作者姓名一律采用姓前名后著錄法,外國人的名字部分可以縮寫,并省略縮寫點“·”。每一參考文獻條目的最后均以“.”結(jié)束。期刊、專著、論文集中析出文獻、學位論文、電子文獻參考文獻條目的編排格式及示例如下。

　　3. 2. 1 期刊 [序號] 主要責任者.題名[文獻類型標志].刊名，年，卷(期)：起止頁碼.

　　例如:周曉南.科技期刊編輯在新形勢下應具備的素質(zhì)[J].貴州工業(yè)大學學報(社會科學版)，2008,10(3):189-191.

　　3. 2. 2 專著[序號] 主要責任者.書名 [文獻類型標志].出版地：出版者，出版年：起止頁碼.

　　例如：劉國鈞.圖書館目錄[M].北京:高等教育出版社，1957：15-18.

　　3. 2. 3 論文集中析出文獻[序號] 主要責任者.題名[文獻類型標志].//編者.文集名.出版地：出版者，出版年.起止頁碼.

　　例如：郭愛民.淺談提高圖書的綜合質(zhì)量[C].// 王君仁.編輯出版文集.大連:大連理工大學出版社,1993. 70-82.

　　3. 2. 4 學位論文 [序號] 主要責任者.題名 [文獻類型標志].授予學位地：授予學位單位，出版年.

　　例如：劉東明.基于NET框架的繼電保護設(shè)備管理系統(tǒng)設(shè)計與實現(xiàn)[D].北京：華北電力大學，2008.

　　3. 2. 5 電子文獻 [序號] 作者.題名[EB/OL].(發(fā)表或更新日期).[引用日期].網(wǎng)址.

　　例如：王明亮.關(guān)于中國學術(shù)期刊標準化數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)工程的進展[EB/OL].(1998-08-16).[1998-10-04].

　　參考文獻是撰寫科技論文的重要依據(jù)資料,規(guī)范著錄對提高論文的學術(shù)水平和期刊的整體質(zhì)量，方便讀者參閱和擴展分析以及信息的準確存儲、檢索和交流等都具有積極意義。論文作者和期刊編者都應高度重視，熟練掌握，并嚴格按照國家標準執(zhí)行。