由于受長期粗獷型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，當(dāng)前我國的承發(fā)包雙方對工程索賠的認(rèn)識不夠全面，合同管理及企業(yè)內(nèi)部管理相對于索賠工作的要求，也有一定差距，實(shí)施索賠的方法、程度及問題依法處理還不夠熟悉，甲、乙雙方還不同程度的存在著不能、不讓、不敢、不會索賠的現(xiàn)象。要使企業(yè)的索賠和處理索賠的能力達(dá)到國際先進(jìn)水平，還要作大量艱苦、細(xì)致的工作，應(yīng)該在立法、健全法規(guī)的基礎(chǔ)上，廣泛宣傳和引導(dǎo)，使雙方都能有一個正確的認(rèn)識、理解這項(xiàng)工作的重要意義，促進(jìn)索賠的健康發(fā)展，強(qiáng)化合同管理，提高索賠工作的水平。

索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定和法律、法規(guī)，對并非由于自己的過錯，而是屬于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊�求。索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，可以是合同當(dāng)事一方引起，也可以是任何第三方行為或不可抗力引起。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。

1 索賠起因

1.1 設(shè)計(jì)

a、工程已經(jīng)按圖示進(jìn)行施工，或已經(jīng)進(jìn)入施工準(zhǔn)備階段，如臨建、構(gòu)建材料設(shè)備加工訂貨等，因設(shè)計(jì)變更而造成的人力、物資和資金的損失和停工、工藝延誤、返工及相應(yīng)的其他損失。

b、設(shè)計(jì)代表在現(xiàn)場的臨時指令、局部修改、材料班更或其他處理措施等增加的額外費(fèi)用。

c、新材料、特種施工工藝所增加的專門技術(shù)措施等。

d、設(shè)計(jì)給定的材料品種、規(guī)格、等級，因?qū)徲?jì)原因發(fā)生調(diào)整，所發(fā)生的價差。

e、設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)文件書名，因含糊不清導(dǎo)致雙方理解不同，造成工程影響或損失。

1.2 業(yè)主

a、由于提供招標(biāo)文件中的疏漏、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后，突破原中標(biāo)價格的損失。

b、中途變更計(jì)劃，如工程停、緩建而造成的施工力量二次進(jìn)場，物資積壓、倒運(yùn)，人員、機(jī)械設(shè)備停滯窩工，工期延長，工程維護(hù)、保衛(wèi)等，造成經(jīng)濟(jì)損失。工程復(fù)建時，已完部位和尚未構(gòu)成工程實(shí)體的成品、半成品、原材料及臨建措施等進(jìn)行清理、驗(yàn)收、復(fù)測、矯正、加工、返修以及對工程新舊結(jié)合部銜接處理等工作所發(fā)生的費(fèi)用。

c、由建設(shè)單位分包的各分承包施工單位，發(fā)生交叉干擾降效損失和安全保護(hù)措施等增加的費(fèi)用。

d、工程尚未交工，建設(shè)單位提前使用造成的損失。

e、由建設(shè)單位提供的材料、設(shè)備因時間延誤、質(zhì)量、數(shù)量、對方地點(diǎn)等造成的損失。

f、建設(shè)單位拖欠工程款造成的利息、工料等損失。

1.3 現(xiàn)場條件

a、因場地狹小或按要求發(fā)生的二次搬運(yùn)或超遠(yuǎn)運(yùn)距的費(fèi)用。

b、在特殊環(huán)境中或惡劣環(huán)境下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全措施費(fèi)。

4、政策、市場原因產(chǎn)生索賠

a、預(yù)算定額、材料調(diào)整系數(shù)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變更。

b、國家政策、法令的修改對工程造價的影響等。

2 索賠應(yīng)對

2.1 加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理

a、建筑裝飾設(shè)計(jì)要求設(shè)計(jì)方在了解建設(shè)方的意圖、功能需要以及風(fēng)格、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)后，在滿足建設(shè)項(xiàng)目功能實(shí)用性的基礎(chǔ)上，充分與建設(shè)方溝通，再行確認(rèn)設(shè)計(jì)方案。因此，要注意審查建筑設(shè)計(jì)在平面布置是否合理、布局得當(dāng)，基本內(nèi)容是否齊全，主要使用面積與輔助面積的分配是否得當(dāng)，風(fēng)格是否統(tǒng)一協(xié)調(diào)、細(xì)節(jié)是否新穎、美觀、準(zhǔn)確等。通過審查，避免在實(shí)施過程中由于種種原因而有大的變化，造成損失，引起索賠。

b、工程建設(shè)的業(yè)主、承包商，設(shè)計(jì)三方要組織好設(shè)計(jì)文件的技術(shù)交底和會審工作。認(rèn)真細(xì)致地會審可使設(shè)計(jì)文件中的錯誤、矛盾和疏漏及時得到修正、變更及完善，避免因此而發(fā)生索賠。

2.2 加強(qiáng)合同管理

a、在合同簽訂階段，雙方應(yīng)仔細(xì)研究工程所在地的法律法規(guī)、政策規(guī)定及合同條件、特別是關(guān)于合同的范圍、義務(wù)、付款形式、工程變更、違約罰款、特殊風(fēng)險(xiǎn)、索賠時限和爭端解決等條款，必須在合同中明確規(guī)定當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)。

b、工程建設(shè)階段，是合同文件履行的過程，也是索賠事件在相關(guān)條件下產(chǎn)生的過程。工程建設(shè)合同文件除了施工前簽訂的協(xié)議條款、合同條件、圖之外，在施工過程中形成的文件如工程量計(jì)量、信函、會議記錄等，對索賠的影響最大，因此，加強(qiáng)合同文件的管理，及時辦理索賠文件，建立健全索賠業(yè)務(wù)的管理制度更為重要。

2.3 加強(qiáng)施工工期管理

工期的長短對雙方經(jīng)濟(jì)效益都有影響，在承包合同中，一般都規(guī)定了工期的相應(yīng)懲罰條款，在工程實(shí)際施工過程中，由于干擾時間多而復(fù)雜，工期的索賠在整個索賠中占據(jù)了較大比例。因此，必須加強(qiáng)工程進(jìn)度管理，以保證工期。

索賠工作包括施工企業(yè)向建設(shè)單位要求索賠，也包括建設(shè)單位對索賠要求的處理。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。承包方不敢索賠，害怕影響與建設(shè)單位的合作，發(fā)包方認(rèn)為索賠是額外的支出，損失自己的聲譽(yù)，因而不讓索賠都是目前特別需要克服的錯誤作法，需要加強(qiáng)引導(dǎo)和改進(jìn)，必須加強(qiáng)施工管理，建立健全索賠管理體系。

2.4 加強(qiáng)工程造價管理

建設(shè)工程造價管理的目的是合理確定和有效控制造價。建設(shè)各階段，在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的基礎(chǔ)上，對工程造價進(jìn)行有效控制，使人力、物力、財(cái)力得到合理使用，取得最大投資效益。

施工企業(yè)提出索賠，除承包項(xiàng)目的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械臺班使用費(fèi)、分包費(fèi)用外，還有保險(xiǎn)費(fèi)、保證金、管理費(fèi)、利潤、工程貸款利息、稅金等，涉及現(xiàn)場條件變化索賠，施工范圍變更索賠，加速施工索賠，工程延期索賠等等，視其發(fā)生索賠的具體情況列入項(xiàng)目。

為有效地控制造價，就必須完善工程造價管理制度，合理確定工程標(biāo)價，對施工過程中發(fā)生的索賠事件及時、準(zhǔn)確、客觀地計(jì)算事件對工程成本的影響，使索賠計(jì)算具有科學(xué)性。

2.5 加強(qiáng)索賠的依據(jù)管理

工程項(xiàng)目的資料是索賠的主要依據(jù)，資料不完整，索賠難以順利進(jìn)行，為了確保索賠成功，承包人必須保存一套完整的工程項(xiàng)目資料，這是作好索賠工作的基礎(chǔ)。因此，承包人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)下述幾方面的工作資料的收集與分類保管。

a、各種施工進(jìn)度表，包括承包人、業(yè)主代表、分包商編制的工程進(jìn)度收集和妥善保存。

b、來往信件，包括一時期工程進(jìn)展情況總結(jié)，以及工程有關(guān)當(dāng)事人往來的具體事項(xiàng)。

c、施工備忘錄，施工中發(fā)生的影響工期或工程資金的所有重大事項(xiàng)記入存檔。

d、會議記錄，業(yè)主與承包人，承包人與分包人之間定期或臨時召開會議的記要。

e、工程照片，注明日期，便于查閱資料和有效地顯示工程進(jìn)度。

f、駐地工程師填寫的工程施工記錄表，提供關(guān)于氣候，施工人數(shù)，設(shè)備使用情況，局部竣工等等。

g、工資薪金單據(jù)和索款單據(jù)。

h、工程檢查和驗(yàn)收報(bào)告。

i、合同文件，包括標(biāo)書、圖紙資料和經(jīng)修改的圖紙。

j、施工人員計(jì)劃表和人工日表。

k、施工材料，設(shè)備報(bào)表。等等

總之，工程合同索賠工作的健康開展，正確掌握索賠和處理索賠的方法和技巧，可使締約雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況，實(shí)事求是的協(xié)商調(diào)整工程造價（投標(biāo)報(bào)價）和工期，把原來計(jì)入工程報(bào)價的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為按實(shí)際發(fā)生的損失支付有助于降低工程報(bào)價，使工程造價更加合理。