第6章　投標(biāo)文件

　　【內(nèi)容提要】招標(biāo)文件是招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的要約邀請文件，是告知投標(biāo)人招標(biāo)項目內(nèi)容、范圍、數(shù)量與招標(biāo)要求、投標(biāo)資格要求、招標(biāo)投標(biāo)程序規(guī)則、投標(biāo)文件編制與遞交要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法、合同條款與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等招標(biāo)投標(biāo)活動的信息和遵守的依據(jù)，對招標(biāo)投標(biāo)各方均具有法律約束力，是影響和決定招標(biāo)質(zhì)量的最重要文件，也是最能考量和反映招標(biāo)師業(yè)務(wù)水平和能力的文件。本章主要介紹招標(biāo)文件組成及其各個組成部分的編寫要領(lǐng)，重點在：
　　工程、貨物和服務(wù)招標(biāo)文件的一般組成；
　　投標(biāo)邀請書和投標(biāo)人須知的內(nèi)容和格式；
　　評標(biāo)方法的分類、特點和常見評審要素；
　　合同類型和特點；
　　主要合同條款的編寫要點；
　　招標(biāo)文件編寫、補充、澄清、發(fā)售中應(yīng)注意的技術(shù)和法律問題。
　　重中之重在工程、貨物(包括機電產(chǎn)品進(jìn)出口)和服務(wù)中的設(shè)計和監(jiān)理部分。
　　【補充說明】《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》及工程量清單計價(案例中出計算題，至少要看得懂)也是工程招標(biāo)文件部分值得注意的內(nèi)容。
　　目錄
　　6.1工程招標(biāo)文件
　　6.2貨物招標(biāo)文件
　　6.3服務(wù)招標(biāo)文件
　　招標(biāo)文件是招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的要約邀請文件，是告知投標(biāo)人招標(biāo)項目內(nèi)容、范圍、數(shù)量與招標(biāo)要求、投標(biāo)資格要求、招標(biāo)投標(biāo)程序規(guī)則、投標(biāo)文件編制與遞交要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法、合同條款與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等招標(biāo)投標(biāo)活動主體必須掌握的信息和遵守的依據(jù)，對招標(biāo)投標(biāo)各方均具有法律約束力。
　　招標(biāo)文件的有些內(nèi)容只是為了說明招標(biāo)投標(biāo)的程序要求，將來并不構(gòu)成合同文件，例如投標(biāo)人須知；有些內(nèi)容，則構(gòu)成合同文件，例如合同條款、設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與要求等。
　　6.1工程招標(biāo)文件(熟悉)
　　大綱要求：
　　根據(jù)工程施工與總承包招標(biāo)采購項目的相應(yīng)技術(shù)管理要素特征和采購要求，掌握編寫招標(biāo)文件的投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知；掌握工程評標(biāo)方法和要素的區(qū)別，選擇評標(biāo)方法和要素；掌握合同類型選擇，通用合同條款運用和專用合同條款設(shè)置；
　　熟悉《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的運用；了解工程施工招標(biāo)工程量清單計價方法；
　　掌握招標(biāo)文件編寫、補充、澄清、發(fā)售中應(yīng)注意的技術(shù)和法律問題，招標(biāo)文件中的違法、歧視性條款判別。
　　6.1.1工程招標(biāo)文件的編寫(掌握)
　　《標(biāo)準(zhǔn)文件》組成，四卷八章：
　　◎第一卷：第一章至第五章，分別是招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單。第一章和第三章用并列方式考慮了不同招標(biāo)方式、資格審查方式和評標(biāo)方法；
　　◎第二卷：第六章，圖紙；
　　◎第三卷：第七章，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求；
　　◎第四卷：第八章，投標(biāo)文件格式。
　　【補充說明】應(yīng)提醒學(xué)員考生注意學(xué)習(xí)、熟悉《標(biāo)準(zhǔn)文件》的特點和應(yīng)用要求，條件允許的化，應(yīng)當(dāng)安排一定的課時做適當(dāng)講解。(教材中已經(jīng)包括的內(nèi)容更是熟悉的重點)
　　教材以《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》為范本介紹工程施工招標(biāo)文件的內(nèi)容和編寫要求。
　　招標(biāo)文件的構(gòu)成：
　　1)封面格式；
　　2)招標(biāo)公告與投標(biāo)邀請書；(投標(biāo)邀請書無需說明發(fā)布公告的媒介)
　　3)投標(biāo)人須知；(不是合同文件的組成部分)
　　4)評標(biāo)辦法；
　　5)合同條款及格式；
　　6)工程量清單；
　　7)設(shè)計圖紙；
　　8)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求；
　　9)投標(biāo)文件格式。
　　(1)封面格式(要件內(nèi)容：項目名稱、招標(biāo)人名稱、蓋章、日期)
　　(2)招標(biāo)公告與投標(biāo)邀請書
　　1)招標(biāo)公告(適用公開招標(biāo)資格后審)
　　2)投標(biāo)邀請書(邀請招標(biāo))
　　大部分內(nèi)容與招標(biāo)公告基本相同，唯一區(qū)別是：投標(biāo)邀請書無需說明發(fā)布公告的媒介，但對投標(biāo)人增加了在收到投標(biāo)邀請書后的約定時間內(nèi)，以傳真或快遞方式予以確認(rèn)是否參加投標(biāo)的要求。
　　3)投標(biāo)邀請書(代資格預(yù)審?fù)ㄟ^通知書)(公開招標(biāo)資格預(yù)審)
　　該投標(biāo)邀請書內(nèi)容不包括招標(biāo)條件、項目概況與招標(biāo)范圍和投標(biāo)人資格要求等內(nèi)容。
　　(3)投標(biāo)人須知(不形成合同文件)
　　投標(biāo)人須知是招標(biāo)投標(biāo)活動應(yīng)遵循的程序規(guī)則和對投標(biāo)的要求；
　　FIDIC招標(biāo)程序定義：投標(biāo)人須知是傳遞關(guān)于編制、提交和評審?fù)稑?biāo)文件所需要的信息和有關(guān)要求的文件；
　　有合同約束力的內(nèi)容應(yīng)在構(gòu)成合同文件組成部分的合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與要求等文件中界定。
　　1)投標(biāo)人須知前附表
　　主要作用有兩個方面：
　　◎一是起到強調(diào)和提醒作用；
　　◎二是正文中交由前附表明確的內(nèi)容給予具體約定(與投標(biāo)人須知正文如同專用合同條款與通用合同條款)。
　　2)總則。一般包括如下內(nèi)容：
　�、夙椖扛艣r。
　　②資金來源和落實情況。
　　③招標(biāo)范圍、計劃工期和質(zhì)量要求。
　　④投標(biāo)人資格要求。
　�、荼Ｃ堋�
　�、拚Z言文字。
　�、哂嬃繂挝�。
　�、嗵た爆F(xiàn)場。
　�、嵬稑�(biāo)預(yù)備會。(不是必須的)
　�、夥职�。
　　⑪偏離。
　　3)招標(biāo)文件
　　投標(biāo)人須知應(yīng)該闡明招標(biāo)文件的組成、招標(biāo)文件的澄清和修改，招標(biāo)文件的組成內(nèi)容一般包括：
　　A.招標(biāo)公告(或投標(biāo)邀請書，視情況而定)；
　　B.投標(biāo)人須知；
　　C.評標(biāo)辦法；
　　D.合同條件及格式；
　　E.工程量清單；(采用清單計價才有)
　　F.圖紙；
　　G.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求；
　　H.投標(biāo)文件格式；
　　I.投標(biāo)人須知前附表規(guī)定的其他材料。
　　招標(biāo)文件的澄清與修改。當(dāng)投標(biāo)人對招標(biāo)文件有疑問時，可以要求招標(biāo)人對招標(biāo)文件予以澄清；招標(biāo)人可以主動修改招標(biāo)文件。澄清和修改是招標(biāo)文件組成。
　　4)投標(biāo)文件
　　投標(biāo)文件是投標(biāo)人響應(yīng)和依據(jù)招標(biāo)文件向招標(biāo)人發(fā)出的要約文件。招標(biāo)人在投標(biāo)須知中對投標(biāo)文件的組成、投標(biāo)報價、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金、資格審查資料、備選方案和投標(biāo)文件的編制和遞交提出明確要求。
　�、偻稑�(biāo)文件的組成內(nèi)容有：
　　A.投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄；
　　B.法定代表人身份證明；
　　C.法定代表人的授權(quán)委托書；
　　D.聯(lián)合體協(xié)議書(如果有)；
　　E.投標(biāo)保證金；(如果有)
　　F.報價工程量清單；
　　G.施工組織設(shè)計
　　H.項目管理機構(gòu)；
　　I.擬分包項目情況表；
　　J.資格審查資料；(當(dāng)評標(biāo)辦法對投標(biāo)人資格條件不進(jìn)行評價時，投標(biāo)人資格預(yù)審階段的資格審查資料沒有變化的，可不再重復(fù)提交；資格預(yù)審階段的資格資料有變化的，按新情況更新或補充；當(dāng)評標(biāo)辦法對資格條件進(jìn)行綜合評價或者評分的，按招標(biāo)文件要求提交資格審查資料。)
　　K.其他資料。
　　其中G.施工組織設(shè)計一般歸類為技術(shù)文件，其余歸類為商務(wù)文件。
　　②投標(biāo)有效期
　　投標(biāo)有效期起算時間：從投標(biāo)截止時間起；
　　投標(biāo)有效期內(nèi)組織并完成的工作：開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)以及簽訂合同等(視情況，包括組建評標(biāo)委員會、提交履約保證金、第一名放棄等特殊情況的處理)。
　�、弁稑�(biāo)保證金
　　④資格審查資料
　　資格后審；
　　資格預(yù)審后資格條件發(fā)生變化或者評標(biāo)設(shè)資格評分項；
　�、輦溥x方案
　　只有招標(biāo)文件允許時才能提交(兩個報價)；
　　是唱標(biāo)內(nèi)容；
　　招標(biāo)文件需要載明評審和比較方法；
　　只有排名第一的中標(biāo)候選人方可考慮；
　　什么是備選方案？缺少一致認(rèn)識，從招標(biāo)競爭角度，相對于正選，似乎應(yīng)有實質(zhì)性背離，但機電產(chǎn)品國際招標(biāo)規(guī)定比較明確。
　�、尥稑�(biāo)文件的編制。
　　5)投標(biāo)。包括投標(biāo)文件的密封和標(biāo)識、投標(biāo)文件的遞交時間和地點、投標(biāo)文件的修改和撤回等規(guī)定。
　　6)開標(biāo)。包括開標(biāo)時間、地點和開標(biāo)程序等規(guī)定。
　　7)評標(biāo)。包括評標(biāo)委員會、評標(biāo)原則和評標(biāo)等規(guī)定。
　　8)合同授予。包括定標(biāo)方式、中標(biāo)通知、履約擔(dān)保和簽訂合同。
　　中標(biāo)人只能從中標(biāo)候選人中產(chǎn)生(如果不授權(quán)評標(biāo)委員會直接確定)；
　　關(guān)于履約擔(dān)保：
　　◎履約擔(dān)保(保證金)形式：一般有銀行保函、非銀行保函(保證擔(dān)保機構(gòu)、保險公司)、保兌支票、銀行匯票、現(xiàn)金、現(xiàn)金支票，等；(與投標(biāo)保證金形式？)
　　◎招標(biāo)文件中規(guī)定的履約擔(dān)保格式應(yīng)當(dāng)具有一定的彈性；
　　◎未按規(guī)定提交履約擔(dān)保，視同放棄中標(biāo)，沒收投標(biāo)保證金。
　　簽訂合同的期限：中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)。
　　9)重新招標(biāo)和不再招標(biāo)。
　　重新招標(biāo)的情形：
　　◎投標(biāo)人少于3個(截止時間前提交投標(biāo)文件)；
　　◎評標(biāo)委員會否決所有投標(biāo)。
　　不再招標(biāo)：重新招標(biāo)仍失敗，應(yīng)當(dāng)審批或核準(zhǔn)的項目需要經(jīng)過批準(zhǔn)。
　　◎【補充說明】
　　◎依法必須招標(biāo)工程貨物，同意延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人少于3個的(27號令第28條)；
　　◎依法必須招標(biāo)的工程貨物，重新招標(biāo)仍少于3個，經(jīng)備案后可以兩家開標(biāo)(27號令第34條)。
　　10)紀(jì)律和監(jiān)督。
　　11)附表格式。
　　(4)評標(biāo)辦法
　　招標(biāo)文件中評標(biāo)辦法主要包括選擇評標(biāo)方法、確定評審因素和標(biāo)準(zhǔn)以及確定評標(biāo)程序三方面主要內(nèi)容，見6.1.2。
　　(5)合同條款及格式
　　為了提高效率，招標(biāo)人可以采用《標(biāo)準(zhǔn)文件》(合同條款共24條)，或者結(jié)合其他行業(yè)合同示范文本的合同條款編制招標(biāo)項目的合同條款。
　　(6)工程量清單
　　(7)設(shè)計圖紙
　　設(shè)計圖紙是合同文件的重要組成部分，是編制工程量清單以及投標(biāo)報價的重要依據(jù)，也是進(jìn)行施工及驗收的依據(jù)。
　　(8)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求
　　技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求也是構(gòu)成合同文件的組成部分。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容主要包括各項工藝指標(biāo)、施工要求、材料檢驗標(biāo)準(zhǔn)，以及各分部、分項工程施工成型后的檢驗手段和驗收標(biāo)準(zhǔn)等。
　　(9)投標(biāo)文件格式
　　投標(biāo)文件格式的主要作用是為投標(biāo)人編制投標(biāo)文件提供固定的格式和編排順序，以規(guī)范投標(biāo)文件的編制，同時便于評標(biāo)委員會評標(biāo)�！�　 　　6.1.2工程評標(biāo)辦法(掌握)
　　評標(biāo)辦法包括選擇評標(biāo)因素、標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)方法、步驟(評標(biāo)程序)，是評標(biāo)委員會評標(biāo)的直接依據(jù)，是招標(biāo)文件中投標(biāo)人最為關(guān)注的核心內(nèi)容。
　　(1)選擇評標(biāo)方法。評標(biāo)方法一般包括經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法、綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標(biāo)方法。
　　1)經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法
　　定義：能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低的投標(biāo)人應(yīng)該推薦為中標(biāo)候選人；但是投標(biāo)價格低于其成本的除外。
　　適用：一般適用于具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或者招標(biāo)人對其技術(shù)、性能沒有特殊要求，工程施工技術(shù)管理方案的選擇性較小，且工程質(zhì)量、工期、成本受施工技術(shù)管理方案影響較小，工程管理要求簡單的施工招標(biāo)項目的評標(biāo)。(即金額小、標(biāo)準(zhǔn)化程度高、技術(shù)簡單。)
　　2)綜合評估法(貨物最低評標(biāo)價法)
　　定義：能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)人應(yīng)該推薦為中標(biāo)候選人，但是投標(biāo)價格低于其成本的除外。
　　適用：一般適用于工程建設(shè)規(guī)模較大，履約工期較長，技術(shù)復(fù)雜，工程施工技術(shù)管理方案的選擇性較大，且工程質(zhì)量、工期和成本受不同施工技術(shù)管理方案影響較大，工程管理要求較高的施工招標(biāo)項目的評標(biāo)。(即金額大、標(biāo)準(zhǔn)化程度低、技術(shù)復(fù)雜，適合于大部分工程、服務(wù))
　　1)規(guī)模�。�
　　2)工期短；
　　3)技術(shù)的通用性強；
　　4)技術(shù)方案的選擇性��；
　　5)技術(shù)方案對質(zhì)量、工期、成本的影響��；
　　6)對業(yè)主項目管理的要求低。
　　(2)確定評審因素和標(biāo)準(zhǔn)。
　　一般評標(biāo)程序：初步評審、詳細(xì)評審、投標(biāo)文件的澄清和說明以及(確定)評標(biāo)結(jié)果等具體程序。
　　招標(biāo)文件應(yīng)針對初步評審和詳細(xì)評審分別制定相應(yīng)的評審因素和標(biāo)準(zhǔn)。
　　1)初步評審因素和標(biāo)準(zhǔn)
　　初步評審是符合性審查，主要是廢標(biāo)認(rèn)定、算術(shù)錯誤修正(包括資格后審和復(fù)審)。
　�、傩问皆u審因素和標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)文件組成內(nèi)容、格式、簽署；投標(biāo)報價的唯一性等；
　�、谫Y格評審因素和標(biāo)準(zhǔn)。同資格審查部分。后審是合格制，預(yù)審可能涉及到資格復(fù)審；
　�、垌憫�(yīng)性評審因素和標(biāo)準(zhǔn)：
　　A.投標(biāo)內(nèi)容范圍；
　　B.工期；
　　C.工程質(zhì)量；
　　D.投標(biāo)有效期；
　　E.投標(biāo)保證金(教材中規(guī)定了若干形式，與30號令，下頁履約保證金、法規(guī)教材中的形式均不一致，從實務(wù)角度都是對的，考核時只能取“同類項”)；
　　F.投標(biāo)權(quán)利義務(wù)；
　　G.工程量清單報價范圍、數(shù)量及算術(shù)錯誤；
　　H.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。
　�、懿捎媒�(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的初步評審因素和標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)包括工程施工組織設(shè)計和項目管理人員
　　初步評審的定位：各項評審因素和標(biāo)準(zhǔn)屬于定性評審(只有是與不是、符合不符合之分)，投標(biāo)文件的任何一項因素不符合評審標(biāo)準(zhǔn)均構(gòu)成廢標(biāo)，不能進(jìn)入詳細(xì)評審，故其評審因素和標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立要非常審慎、嚴(yán)謹(jǐn)。
　　2)詳細(xì)評審因素和標(biāo)準(zhǔn)
　�、倬C合評估法的詳細(xì)評審
　　因素包括：投標(biāo)價格、施工組織設(shè)計、項目管理機構(gòu)、其他因素(財務(wù)狀況、信譽、業(yè)績等)。
　　具體的評審內(nèi)容和因素以及各自權(quán)重和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合招標(biāo)工程的技術(shù)管理特點和投標(biāo)競爭情況科學(xué)合理設(shè)置；
　　采用評分或貨幣量化的方法對投標(biāo)人及其投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評審。評標(biāo)委員會依據(jù)綜合評估價從低到高或綜合評估分從高到低的排名次序推薦一至三名中標(biāo)候選人，或者根據(jù)招標(biāo)人的授權(quán)直接確定中標(biāo)人。
　�、诮�(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的詳細(xì)評審因素主要是：
　　一是價格構(gòu)成分析和評審：包括投標(biāo)報價的總價和分項單價的競爭合理性、平衡性，以及報價內(nèi)容范圍是否遺漏、偏離，是否低于其成本價格等；
　　二是折算評標(biāo)價，折算因素：招標(biāo)文件允許和約定的報價內(nèi)容范圍差異、遺漏、工程單價不平衡、工程款支付進(jìn)度差異(不能簡單理解為改變付款條件(實質(zhì)性要求)，是現(xiàn)金流量的變化，比如工序安排不合理)等可以量化的價格因素，按約定標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)計算評標(biāo)價。
　　中標(biāo)候選人按評標(biāo)價由低到高排序，依次推薦一至三名(不超過三名，具體數(shù)量由招標(biāo)文件約定)，或者根據(jù)招標(biāo)人的授權(quán)直接確定中標(biāo)人。 　 　　6.1.3工程施工合同計價類型和合同條款應(yīng)用(掌握)
　　(1)工程施工合同計價類型
　　工程施工合同按照合同計價方式和風(fēng)險分擔(dān)情況劃分，有以下四種類型。
　　1)固定總價合同。合同的工程數(shù)量(沒有數(shù)量，取決于圖紙)、單價(用于變更和支付)及合同總價固定不變，由承包人包干，除非發(fā)生合同內(nèi)容范圍和工程設(shè)計變更及約定外的風(fēng)險。適用：規(guī)模小、工期短、技術(shù)簡單、設(shè)計到位。
　　2)固定單價合同。合同的各分項工程數(shù)量是估計值，合同履行中，將根據(jù)實際發(fā)生的工程數(shù)量計算調(diào)整，而各分項工程的單價是固定的，除非發(fā)生工程內(nèi)容范圍、數(shù)量的大量變更或約定以外的風(fēng)險，可以調(diào)整工程單價。適用：數(shù)量難以確定。
　　【補充說明】1)和2)歸類于“固定價格合同”
　　3)可調(diào)價格合同�？烧{(diào)價格合同又可以分為可調(diào)總價合同(工程數(shù)量是固定的、合同沒有工程量)和可調(diào)單價合同(工程數(shù)量是預(yù)估可調(diào)整的)。兩種合同的總價和各分項工程的單價可以按照合同約定的內(nèi)容范圍、條件、方法、因素和依據(jù)進(jìn)行調(diào)整。適用：規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、工期長，總價：設(shè)計到位；單價：量無法確定，共同原因：人材機市場價格波動大。
　　4)成本加酬金合同。合同價格中工程成本按照實際發(fā)生額確定支付，承包人的酬金可以按照合同雙方約定的工程管理服務(wù)費、利潤的固定額計算，或按照工程成本、質(zhì)量、進(jìn)度的控制結(jié)果掛鉤獎懲的浮動比例計算。
　　【補充說明】關(guān)于合同類型：
　　◎主導(dǎo)因素決定類型：單價之中有總價、總價之中有單價，變更計價也有成本加酬金方式；
　　◎可調(diào)或者固定：變量是“價”風(fēng)險的分配，可調(diào)的價格風(fēng)險屬于發(fā)包人，注意“有限風(fēng)險固定價格”；
　　◎總價或者單價：變量是“量”風(fēng)險的分配；
　　◎工程量清單計價規(guī)范量的風(fēng)險由招標(biāo)人(發(fā)包人)承擔(dān)，該規(guī)定只適用于單價合同。
　　 (2)工程施工合同條款應(yīng)用
　　工程施工合同條款一般應(yīng)當(dāng)選用現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)文件》的通用合同條款，同時結(jié)合相關(guān)行業(yè)示范合同文本條款或國際常用工程施工合同條件，根據(jù)招標(biāo)項目具體特點和需要進(jìn)行補充、修改，形成工程施工專用合同條款，兩者結(jié)合并對照使用從而共同構(gòu)成工程施工合同條款的組成部分。
　　應(yīng)用“通用合同條款”，編制專用合同條款應(yīng)重點對以下條款的內(nèi)容進(jìn)行補充和細(xì)化：
　　1)工程質(zhì)量控制條款
　　工程質(zhì)量控制條款主要包括以下條款：
　�、俟こ藤|(zhì)量要求。
　　②發(fā)包人委托監(jiān)理單位對合同履行管理。
　�、鄢邪�人提供的材料和工程設(shè)備。
　　④發(fā)包人提供的工程材料和設(shè)備。
　�、莨こ滩牧虾驮O(shè)備專用于合同工程和禁止使用不合格的材料和設(shè)備。
　�、蕹邪�人的質(zhì)量管理。
　�、叱邪�人的質(zhì)量檢查和監(jiān)理單位的質(zhì)量檢查。
　　2)工程進(jìn)度控制條款
　�、俸贤�進(jìn)度計劃。
　�、诤贤�進(jìn)度計劃的修訂。
　�、郛惓�惡劣的氣候條件的處理。
　�、艹邪�人的工期延誤。
　　3)工程價款控制條款
　�、僮兏�的內(nèi)容范圍：
　　定義了五種最常見、具普遍適用意義的變更(不是合同條款變更)
　　A.取消合同中的任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施；
　　B.改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；
　　C.改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；
　　D.改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序；
　　E.為完成工程需要追加的額外工作；
　　②變更權(quán)和變更程序。
　　⑤法律變化引起的價格調(diào)整。
　　⑥計量。
　　區(qū)別了單價子目和總價子目，兼顧單價合同和總價合同。
　　⑦預(yù)付款。(屬于借款、須提供預(yù)付款保函)
　�、喙こ踢M(jìn)度付款。
　�、豳|(zhì)量保證金。
　�、饪⒐そY(jié)算。
　　⑪最終結(jié)清。
　　通用條款規(guī)定了五種常見的變更情形：
　　1)取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施；
　　2)改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；
　　3)改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；
　　4)改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序；
　　5)為完成工程需要追加的額外工作。
　　通用條款規(guī)定了由監(jiān)理單位根據(jù)變更程序向承包人發(fā)出變更指示，并約定了提出變更的三種情形：
　　1)監(jiān)理單位認(rèn)為可能要發(fā)生變更的情形；
　　2)監(jiān)理單位認(rèn)為肯定要發(fā)生變更的情形；
　　3)承包人認(rèn)為可能要發(fā)生變更的情形。
　　對于監(jiān)理單位認(rèn)為可能要發(fā)生變更的，監(jiān)理單位可向承包人發(fā)出變更意向書，在發(fā)包人同意承包人根據(jù)變更意向書要求提交的變更實施方案的，由監(jiān)理單位發(fā)出變更指示；
　　對于監(jiān)理單位認(rèn)為肯定要發(fā)生變更的，由監(jiān)理單位向承包人發(fā)出變更指示；
　　對于承包人認(rèn)為可能發(fā)生變更的，承包人可向監(jiān)理單位提出書面變更建議，監(jiān)理單位確認(rèn)存在變更的，應(yīng)作出變更指示。
　　承包人收到變更指示或變更意向書后，應(yīng)向監(jiān)理單位提交變更報價書，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同約定的估價原則，由總監(jiān)理工程師與合同雙方共同商定或確定變更價格。 　　6.1.4工程量清單及計價方法(熟悉)
　　(1)工程量清單
　　1)工程量清單的概念
　　定義：工程量清單是依據(jù)國家或行業(yè)有關(guān)工程量清單的“計價規(guī)范”標(biāo)準(zhǔn)和招標(biāo)文件中有約束力的設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款中約定的工程計量和計價規(guī)則計算編制的，反映擬建工程分部分項工程建設(shè)項目、措施項目、其他項目、規(guī)費項目和稅金項目的名稱、規(guī)格及相應(yīng)數(shù)量的明細(xì)清單。
　　單價與總價區(qū)別：單價合同和總價合同均可以采用清單計價，區(qū)別在于已標(biāo)價工程量清單中的工程量的合同約束力，已標(biāo)價工程量清單是合同文件的組成文件。采用單價合同形式的，清單工程量一般具備合同約束力；總價合同形式的，工程量不具備合同約束力。(與上文合同形式是呼應(yīng)的，在合同文件中要注明)
　　2)工程量清單計價特點與傳統(tǒng)的施工圖預(yù)算計價的區(qū)別
　�、俟こ塘壳鍐斡媰r是企業(yè)自主定價。
　�、诠こ塘壳鍐斡媰r采用綜合單價。
　�、哿績r分離原則。
　　④結(jié)合企業(yè)施工技術(shù)、工藝和標(biāo)準(zhǔn)。
　　(2)工程量清單計價規(guī)范的概念
　　兩個國家標(biāo)準(zhǔn)：
　　◎GB50500-2008《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》
　　◎GB50501-2007《水利工程工程量清單計價規(guī)范》
　　特點：四統(tǒng)一、綜合單價等；
　　詳細(xì)內(nèi)容參閱計價規(guī)范。
　　(3)招標(biāo)工程量清單的內(nèi)容和格式
　　1)工程量清單總說明
　　編制工程量清單總說明的目的是為了說明工程量清單的主要內(nèi)容、編制要求、應(yīng)了解的項目特殊信息等，相當(dāng)于工程量清單計價規(guī)范的概括和補充說明。
　　2)工程量清單計價表格
　　清單計價表格主要包括以下內(nèi)容：
　�、俟こ塘壳鍐螀R總表
　　②分部分項工程量清單
　�、鄞胧╉椖壳鍐�
　　④其它項目清單：暫估價、暫列金額、計日工、總承包服務(wù)費。
　�、菀�(guī)費項目清單
　�、薅惤痦椖壳鍐�
　　⑦工程量清單綜合單價分析表
　　(4)編寫工程量清單應(yīng)注意的事項
　　編制工程量清單需具有工程造價執(zhí)業(yè)資格的人員承擔(dān)編制。 　　 　　6.1.5工程標(biāo)底的參考作用和編制依據(jù)(熟悉)
　　(1)工程標(biāo)底的參考作用
　　工程施工招標(biāo)標(biāo)底主要用于評標(biāo)時分析投標(biāo)價格合理性、平衡性、偏離性，分析各投標(biāo)報價差異情況，作為防止串標(biāo)、抬標(biāo)的參考性依據(jù)。標(biāo)底不能作為評定投標(biāo)報價有效性和合理性的唯一和直接依據(jù)。
　　(2)編制標(biāo)底的原則
　　標(biāo)底應(yīng)該客觀反映工程建設(shè)項目實際情況和施工技術(shù)管理要求�？陀^反映工程建設(shè)項目的合理成本和利潤。
　　(3)工程標(biāo)底編制依據(jù)
　　工程標(biāo)底價格一般依據(jù)工程招標(biāo)文件的發(fā)包內(nèi)容范圍和工程量清單，參照現(xiàn)行有關(guān)工程消耗定額和人工、材料、機械等要素的市場平均價格，結(jié)合常規(guī)施工組織設(shè)計方案編制。
　　(4)編制工程標(biāo)底的幾個重要問題
　　1)注重工程現(xiàn)場調(diào)查研究。
　　2)注重施工組織設(shè)計。
　　3)標(biāo)底應(yīng)當(dāng)保密，而招標(biāo)控制價在招標(biāo)文件中公開。
　　1)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中/開標(biāo)前(3天)公布；
　　2)可以作為廢標(biāo)的依據(jù)。
　　6.1.6工程總承包招標(biāo)文件的編寫(掌握)
　　以FIDIC1999版為例介紹。
　　(1)設(shè)計-建造(D+B)招標(biāo)文件
　　與施工招標(biāo)文件區(qū)別：沒有工程量清單、圖紙、技術(shù)規(guī)范和要求和其他資料表，增加了業(yè)主要求和資料表。其中最重要的區(qū)別是：業(yè)主要求。(評標(biāo)要增加設(shè)計因素)
　　與施工投標(biāo)文件(構(gòu)成合同文件部分)區(qū)別：沒有工程量表和其他資料表，增加了資料表(包括報價明細(xì))和承包人建議書(包括圖紙)。其中最重要的區(qū)別是：承包人建議。
　　(2)EPC/交鑰匙招標(biāo)文件
　　絕大部分與設(shè)計-建造相同。區(qū)別：
　　承包范圍：包括了生產(chǎn)設(shè)備的采購、安裝、培訓(xùn)；
　　風(fēng)險分配：承包人承擔(dān)更大的風(fēng)險(包括不能合理預(yù)見的風(fēng)險，但自主權(quán)也大，沒有“工程師”)。
　　6.1.7編寫工程招標(biāo)文件應(yīng)注意的問題(掌握)
　　(1)招標(biāo)文件應(yīng)體現(xiàn)工程建設(shè)項目的特點和要求；(針對性)
　　(2)招標(biāo)文件必須明確投標(biāo)人實質(zhì)性響應(yīng)的內(nèi)容(醒目方式)；
　　(3)防范招標(biāo)文件中的違法、歧視性條款；
　　(4)保證招標(biāo)文件格式、合同條款的規(guī)范一致；
　　(5)招標(biāo)文件語言要規(guī)范、簡練。 　　6.2貨物招標(biāo)文件
　　大綱要求：
　　根據(jù)貨物招標(biāo)項目的相應(yīng)技術(shù)管理要素特征和采購要求，掌握編寫招標(biāo)文件的投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知；掌握貨物評標(biāo)方法和要素的區(qū)別，選擇評標(biāo)方法和要素；掌握合同類型選擇，通用合同條款運用和專用合同條款設(shè)置；
　　掌握招標(biāo)文件編寫、補充、澄清、發(fā)售中應(yīng)注意的技術(shù)和法律問題，招標(biāo)文件中的違法、歧視性條款判別。
　　熟悉《機電產(chǎn)品采購國際競爭性招標(biāo)文件》的運用。
　　6.2.1貨物招標(biāo)文件的編寫(掌握)
　　 無統(tǒng)一格式。
　　招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書
　　投標(biāo)人須知
　　貨物需求一覽表
　　技術(shù)規(guī)格
　　合同條款和格式
　　投標(biāo)文件格式
　　貨物招標(biāo)文件的特殊點(與工程文件對比)：
　　投標(biāo)報價：
　　國內(nèi)一般為貨物到招標(biāo)人指定現(xiàn)場，包括貨物出廠價、貨物運輸費、運輸保險費及其它雜費
　　機電產(chǎn)品國際招標(biāo)一般采用FOB、CFR、CIF等國際貿(mào)易術(shù)語(《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》(INCOTERMS))
　　投標(biāo)貨幣：
　　國內(nèi)招標(biāo)：人民幣；
　　國際招標(biāo)：人民幣及可以接受的投標(biāo)貨幣
　　評標(biāo)辦法：
　　最低投標(biāo)價法
　　綜合評估法
　　政府采購還可采用性價比法
　　合同授予的標(biāo)準(zhǔn)：
　　能夠最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)；(綜合評估法)
　　能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低；但是投標(biāo)價格低于成本的除外。(經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法)
　　貨物需求一覽表：
　　對招標(biāo)采購貨物的描述；
　　與“技術(shù)規(guī)格”保持一致。
　　技術(shù)規(guī)格(技術(shù)規(guī)范)：
　　非指定性；
　　國際標(biāo)準(zhǔn)和國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用：優(yōu)先引用國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)必要時才引用國際標(biāo)準(zhǔn)，不宜選用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
　　商務(wù)和技術(shù)接口一致。
　　技術(shù)規(guī)范包括：
　　貨物概述
　　貨物整體質(zhì)量規(guī)格
　　貨物制造標(biāo)準(zhǔn)
　　貨物分項及零部件的技術(shù)規(guī)格
　　貨物實驗和檢驗的規(guī)定
　　其他事項(備品備件、專用工具、包裝、維修和售后服務(wù)、聯(lián)絡(luò)等等)
　　合同條款和格式：
　　合同協(xié)議書：未招標(biāo)人和中標(biāo)人最終證實簽署的約定合同雙方合同標(biāo)的物名稱、內(nèi)容范圍、合同總價、質(zhì)量、完成期限等主要目標(biāo)及合同文件組成內(nèi)容的書面協(xié)議。
　　合同條款
　　明確規(guī)定貨物買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)：合同范圍、交貨方式、付款方式、質(zhì)量保證和索賠、檢驗和測試、技術(shù)服務(wù)、合同生效和變更、合同終止、爭議解決等條款。 　　 　　6.2.2機電產(chǎn)品國際招標(biāo)文件的特點(掌握)
　　《機電產(chǎn)品采購國際競爭性招標(biāo)文件》(2008，商務(wù)部機電和科技產(chǎn)業(yè)司)
　　1、招標(biāo)文件構(gòu)成
　　第一冊(統(tǒng)一格式文件)
　　投標(biāo)人須知；
　　合同通用條款；
　　合同格式；
　　投標(biāo)文件格式。
　　第一冊對機電產(chǎn)品國際招標(biāo)的商務(wù)內(nèi)容作出基本規(guī)定。
　　第二冊
　　投標(biāo)邀請；
　　投標(biāo)資料表；
　　合同專用條款；
　　貨物需求一覽表及技術(shù)規(guī)格(即技術(shù)規(guī)范)。
　　第二分冊可對應(yīng)對第一分冊的內(nèi)容進(jìn)行修改或補充。
　　2、招標(biāo)文件特點
　　資金來源：投標(biāo)人須知第1條要告知投標(biāo)人；
　　招標(biāo)機構(gòu)：《機電產(chǎn)品國際招標(biāo)機構(gòu)資格審查辦法》取得資格，并受委托的代理機構(gòu)；
　　投標(biāo)人國別：中國或與中國有正常貿(mào)易往來的國家或地區(qū)；
　　投標(biāo)人回避：投標(biāo)人不得與招標(biāo)人為招標(biāo)的貨物提供設(shè)計、編制規(guī)范和其他文件的咨詢公司或其附屬機構(gòu)有任何聯(lián)系；
　　投標(biāo)貨物和服務(wù)的原產(chǎn)地：中國或與中國有正常貿(mào)易往來的國家或地區(qū)；
　　對招標(biāo)文件提出異議的時間：開標(biāo)前5日以書面形式向招標(biāo)人或主管部門一次性全部提出，同時提交證明材料；
　　投標(biāo)貨幣：國際貿(mào)易的價格方式(價格、貨幣名稱和價格術(shù)語三部分組成，《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》；
　　投標(biāo)貨幣：人民幣或招標(biāo)人允許的其他貨幣，評標(biāo)貨幣為美元；
　　語言要求：一般中文、英文或中英文，如兩種文字編寫，效力等同，有差異，以中文為準(zhǔn)；
　　引用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：在必須使用國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的同時引用相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)是，二者以高者為準(zhǔn)；
　　加注“*”的主要條款(參數(shù))：不滿足任何一項“*”條款(參數(shù))將導(dǎo)致廢標(biāo)；
　　投標(biāo)文件的簽署：注明簽字的地方必須簽字(法人代表或其授權(quán)代表)，報價部分或重要的部分要逐頁小簽(實際中，要求每頁小簽)；
　　一般條款和參數(shù)的偏離調(diào)整：加價0.5%-1%。 　　6.2.3貨物評標(biāo)辦法和因素(掌握)
　　(1)評標(biāo)辦法
　　綜合評估法：包括機電產(chǎn)品國際招標(biāo)的“最低價評標(biāo)法”和“綜合評價法”，政府采購中的“綜合評分法”和“性價比法”
　　經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法
　　評標(biāo)過程
　　初步評審：形勢評審、資格評審、響應(yīng)性評審
　　詳細(xì)評審：初步評審?fù)ㄟ^的才進(jìn)行，詳細(xì)分析比較技術(shù)、商務(wù)和報價
　　(2)經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的選擇因素及運用
　　適用以價格因素為主導(dǎo)的評標(biāo)辦法。投標(biāo)文件技術(shù)、商務(wù)滿足要求，僅對價格因素進(jìn)行量化折算和評價，而不對技術(shù)因素和其他因素量化折算和評價，經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低者中標(biāo)。
　　適用：技術(shù)相對簡單或者技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求成熟，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，性能、質(zhì)量相近或易于比較，且不追求更高性能。
　　(3)綜合評估法的選擇因素及運用
　　技術(shù)復(fù)雜，技術(shù)和管理實施能力及實施方案比較重要，不適宜采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的貨物項目。評估辦法一般采用打分、貨幣折算等量化辦法。
　　選擇時考慮的因素：
　　貨物功能的復(fù)雜性和貨物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的通用性
　　合同計價類型
　　技術(shù)因素：
　　質(zhì)量性能，實質(zhì)性要求和主要評價指標(biāo)，不符合廢標(biāo)。
　　技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，能耗、材料消耗、效率
　　配套性和兼容性
　　使用壽命，未達(dá)到廢標(biāo)，優(yōu)于可以根據(jù)情況量化評價
　　節(jié)能和環(huán)保指標(biāo)，有強制要求的必須達(dá)到，否則廢標(biāo)
　　其他技術(shù)因素，設(shè)備先進(jìn)性和成熟性、零部件供應(yīng)、售后維修服務(wù)
　　價格因素
　　貨物本體價格及構(gòu)成：全面、合理、完整
　　技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)費用
　　運輸、保險費用及伴隨服務(wù)
　　運行和維護(hù)成本
　　支付方式和進(jìn)度
　　商務(wù)因素
　　資質(zhì)業(yè)績和質(zhì)量保證體系
　　履約信譽和財務(wù)狀況
　　其他因素
　　綜合評估法的運用
　　最低評標(biāo)價法：對符合商務(wù)和技術(shù)要求的投標(biāo)文件，根據(jù)規(guī)定的辦法、因素、標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)價格、技術(shù)因素和商務(wù)因素采用貨幣量化折算評估。(機電產(chǎn)品國際招標(biāo)運用最廣)
　　綜合評分法：設(shè)定合理的商務(wù)、技術(shù)、價格評價因素、標(biāo)準(zhǔn)及其綜合權(quán)重，將各評審因素量化為分?jǐn)?shù)進(jìn)行綜合比較，評分最高者最優(yōu)
　　性價比法：政府采購中與用，投標(biāo)人除價格因素外的其他各項因素匯總評分，除以該投標(biāo)人的報價得到的商數(shù)，為性價比評價總分，最高人為中標(biāo)候選人 　　6.2.4機電產(chǎn)品國際招標(biāo)的評標(biāo)方法特點(掌握)
　　(1)最低評標(biāo)價法
　　1.符合性檢查：形式檢查，不合格即廢標(biāo)，不進(jìn)入以下評審。
　　2.商務(wù)評議：商務(wù)評議不合格廢標(biāo)。
　　3.技術(shù)評議：分主要參數(shù)和一般參數(shù)，主要參數(shù)加“*”，任何一項不滿足，廢標(biāo)。一般參數(shù)可以偏離，但偏離項數(shù)不能超過規(guī)定的限額，否則廢標(biāo)。
　　4.價格評議
　�、傩拚�投標(biāo)價格
　　②貨幣轉(zhuǎn)換
　�、弁稑�(biāo)價格調(diào)整
　　④計算評標(biāo)價格(下詳)
　　5.資格后審
　　計算評標(biāo)價格
　　國外貨物的評標(biāo)價格構(gòu)成包括CIF價、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅(包括進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口增值稅、消費稅)、國內(nèi)運費、國內(nèi)運輸保險費、其他雜費及價格調(diào)整。
　　國外貨物評標(biāo)價格=CIF價+進(jìn)口環(huán)節(jié)稅——國內(nèi)運輸保險費+其他雜費+供貨范圍調(diào)整+商務(wù)偏離調(diào)整額+技術(shù)偏差調(diào)整額。
　　(2)綜合評價法(綜合評分法)
　　包括評價內(nèi)容、評價因素標(biāo)準(zhǔn)、評價程序及定標(biāo)原則等內(nèi)容，并在招標(biāo)文件中公布。不能與最低評標(biāo)價法混用。
　　價格權(quán)重小計不得低于30%，技術(shù)權(quán)重小計不得高于60%
　　(3)備選方案的評價：
　　評標(biāo)時必須對主選方案評標(biāo)。投標(biāo)文件未標(biāo)明主、備選方案的，應(yīng)該廢標(biāo)。主選方案被列入中標(biāo)候選人，才能考慮備選方案，但是備選方案價格不能高于主選方案。
　　6.2.5貨物采購合同條件的應(yīng)用(掌握)
　　(1)貨物采購合同的計價類型
　　總價合同：最常見，通常有利于采購方
　　成本補償合同：成本加酬金合同，有理由供貨方
　　單價合同：常見于大規(guī)模的集團采購，關(guān)鍵是預(yù)測采購總量，確定單價標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍
　　(2)合同計價類型的選擇
　　成本分析
　　采購需求的類別和復(fù)雜性
　　采購需求的急迫性
　　履約期限或生產(chǎn)周期
　　采購歷史
　　(3)貨物采購合同關(guān)鍵節(jié)點
　　完成交貨
　　安裝驗收
　　預(yù)調(diào)試驗收
　　運行驗收
　　質(zhì)保期滿終驗收
　　關(guān)鍵節(jié)點和關(guān)鍵節(jié)點之間的邏輯關(guān)系要定義清晰、明確，合理確定買賣雙方的責(zé)任界面。
　　(4)合同條款的設(shè)置和運用
　　貨物采購沒有標(biāo)準(zhǔn)合同文本。
　　可以參考《機電產(chǎn)品采購國際競爭性招標(biāo)文件》所附進(jìn)口采購合同為例學(xué)習(xí)。 　　6.3服務(wù)招標(biāo)文件(掌握)
　　大綱要求：
　　根據(jù)服務(wù)招標(biāo)采購項目的相應(yīng)技術(shù)管理要素特征和采購要求，掌握編寫招標(biāo)文件的投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知；掌握服務(wù)評標(biāo)方法和要素的區(qū)別，選擇評標(biāo)方法和要素；掌握合同類型選擇，通用合同條款運用和專用合同條款設(shè)置；
　　掌握招標(biāo)文件編寫、補充、澄清、發(fā)售中應(yīng)注意的技術(shù)和法律問題，招標(biāo)文件中的違法、歧視性條款判別。
　　熟悉特許經(jīng)營項目融資、建設(shè)工程設(shè)計、工程監(jiān)理、建設(shè)項目管理，科技研究開發(fā)和咨詢，物流等服務(wù)項目招標(biāo)文件的編寫和相關(guān)運用。
　　6.3.1特許經(jīng)營項目融資(熟悉)
　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容
　　特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)文件組成：
　　◎投標(biāo)邀請書或招標(biāo)公告；
　　◎投標(biāo)人須知；
　　◎項目協(xié)議；
　　◎投標(biāo)文件格式；
　　◎參考資料等。
　　1)項目協(xié)議
　　項目協(xié)議(草案)是特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。起草既能保護(hù)招標(biāo)人利益、又能兼顧投資人利益且符合市場行情的項目協(xié)議，是基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)成功和順利實施的關(guān)鍵。特許經(jīng)營協(xié)議是最重要的一種項目協(xié)議。
　　不同種類的特許經(jīng)營項目，特許經(jīng)營協(xié)議的內(nèi)容有所不同。
　　建設(shè)部陸續(xù)引發(fā)了城市供水、污水處理、垃圾處理、管道燃?xì)獾忍卦S經(jīng)營協(xié)議示范文本。
　　以BOT(建設(shè)-運營-轉(zhuǎn)讓)項目的特許經(jīng)營協(xié)議為例，通常包括：
　�、俣�義與釋義
　�、谔卦S經(jīng)營權(quán)
　�、垭p方的申明和保證
　�、茼椖康耐恋嘏c前期工作
　　⑤項目建設(shè)、驗收和竣工
　�、揄椖窟\營和維護(hù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢測
　�、弋a(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量、價格和服務(wù)費用
　�、嗵卦S期滿移交、不可抗力、提前終止
　�、嵫a償和違約賠償、爭議解決和附件等內(nèi)容
　　2)投標(biāo)文件內(nèi)容和格式
　�、偻稑�(biāo)商務(wù)文件。主要是投標(biāo)函和資格資料。
　　②投標(biāo)方案文件。
　　以BOT項目招標(biāo)為例，一般包括：融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案等。
　　3)參考資料
　　(2)評標(biāo)方法和評標(biāo)因素的選擇
　　1)評標(biāo)方法
　　典型的評標(biāo)方法有綜合評估法和柵欄評標(biāo)法。
　�、倬C合評估法
　　分兩個階段進(jìn)行：第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案和協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評估。達(dá)到第一階段評估合格標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)人才有資格進(jìn)入第二階段的投標(biāo)報價評估。
　　兩階段綜合評估法投標(biāo)人的最終得分為其第一階段和第二階段的評估得分之和，招標(biāo)人按照投標(biāo)人的最終得分排序，根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定推薦排序第一至三名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。
　�、跂艡谠u標(biāo)法
　　也是分兩階段：第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評估，各部分都超過最低要求的投標(biāo)被認(rèn)為是合格投標(biāo)，進(jìn)入第二階段評審。第二階段對所有合格投標(biāo)人的投標(biāo)報價按投標(biāo)價格高低排序。
　　【補充說明】兩者區(qū)別在于第一階段評審：定量/定性；評審結(jié)果是否影響排名。
　　2)評標(biāo)因素
　　包括投標(biāo)報價、技術(shù)和管理方案、融資方案和項目協(xié)議響應(yīng)方案等。
　�、偻稑�(biāo)報價。
　　BOT項目、股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目和TOT(轉(zhuǎn)讓-運營-轉(zhuǎn)讓)項目報價各有特點。
　　BOT項目：招標(biāo)人支付產(chǎn)品或服務(wù)的價格越低越好；
　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目：投標(biāo)人在轉(zhuǎn)讓初期支付轉(zhuǎn)讓價款，越高越好；
　　TOT項目：分兩種：
　　◎一是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格固定不變，投標(biāo)人提供服務(wù)或產(chǎn)品的價格越低越好；
　　◎二是投標(biāo)人提供服務(wù)或產(chǎn)品的價格固定不變，投標(biāo)人支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越好。
　�、诩夹g(shù)和管理方案。BOT項目包括建設(shè)、運營維護(hù)和移交方案，其他僅涉及運營維護(hù)和移交。
　�、廴谫Y方案。投標(biāo)人的融資方案和財務(wù)狀況是評標(biāo)的重要因素，投標(biāo)融資方案的評價標(biāo)準(zhǔn)是滿足項目實施需要的財務(wù)實力和融資能力，其提出的項目融資方案可靠、項目財務(wù)分析客觀可行。
　　融資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。
　�、茼椖繀f(xié)議響應(yīng)方案。招標(biāo)人通常都會允許投標(biāo)人對招標(biāo)文件中提供的項目協(xié)議文本提出接受和補充、修改意見，修改內(nèi)容是評標(biāo)因素的組成部分。投標(biāo)人對項目協(xié)議文本提出不利于招標(biāo)人權(quán)利的修改建議越少，對招標(biāo)人越有利。
　　柵欄評標(biāo)法分為兩個階段進(jìn)行評標(biāo)。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評估，各部分都超過最低要求的投標(biāo)被認(rèn)為是合格投標(biāo)，進(jìn)入第一階段評審。第二階段對所有合格投標(biāo)人的投標(biāo)報價按投標(biāo)價格高低排序。當(dāng)以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為要素時，資產(chǎn)價格越高則越符合招標(biāo)人利益，按資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格由高到低排序；當(dāng)以基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)價格為要素時，產(chǎn)品或服務(wù)價格越低則越符合招標(biāo)人利益，按產(chǎn)品或服務(wù)價格由低到高排序。按照以上投標(biāo)價格排序，推薦1~3名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。 　　6.3.2工程建設(shè)項目設(shè)計(熟悉)
　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容
　　1)投標(biāo)須知
　　工程建設(shè)項目設(shè)計招標(biāo)文件的投標(biāo)須知中與工程和貨物招標(biāo)有較大區(qū)別的是：
　　投標(biāo)保證金的規(guī)定；
　　投標(biāo)補償費用和獎金設(shè)定及支付方式；
　　未中標(biāo)投標(biāo)文件的退還(中標(biāo)結(jié)果通知后7個工作日內(nèi)退還未中標(biāo)人)；
　　知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定(別人的不侵權(quán)、自己的要保護(hù))等內(nèi)容。
　　2)設(shè)計條件及要求，包括：
　　①項目綜合說明。
　�、谠O(shè)計目的和任務(wù)。
　　③設(shè)計條件。主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)、工藝要求、用地和建設(shè)規(guī)模、建筑退紅線、建筑高度、建筑密度、綠地率、交通規(guī)劃條件、市政規(guī)劃條件。
　　④項目功能要求。
　　⑤工程建設(shè)項目設(shè)計使用年限要求。
　�、薷鲗�業(yè)系統(tǒng)設(shè)計要求。
　�、咴O(shè)計深度及設(shè)計成果要求。
　　為了規(guī)范投標(biāo)文件格式，設(shè)計招標(biāo)文件中通常對投標(biāo)文件格式提出明確要求。
　　投標(biāo)文件組成：一般包括：投標(biāo)商務(wù)文件、投標(biāo)經(jīng)濟文件和投標(biāo)設(shè)計技術(shù)文件。其中：
　　◎投標(biāo)商務(wù)文件：資質(zhì)、業(yè)績和管理體系、設(shè)計團隊及人員情況、聯(lián)合體協(xié)議、經(jīng)審計的財務(wù)報表；
　　◎投標(biāo)經(jīng)濟文件：設(shè)計費報價、設(shè)計周期和進(jìn)度計劃、設(shè)計服務(wù)建議書及服務(wù)承諾、投標(biāo)設(shè)計方案版權(quán)聲明(設(shè)計所特有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體現(xiàn))。
　　◎投標(biāo)設(shè)計技術(shù)文件：方案設(shè)計圖紙、設(shè)計說明、主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)表、造價和投資估算、技術(shù)論證書、設(shè)備選型建議、模型、展板、多媒體文件。
　　4)附件、附圖
　　(2)評標(biāo)方法和因素的選擇
　　1)評標(biāo)方法的選擇
　　工程建設(shè)項目設(shè)計招標(biāo)評標(biāo)方法通常采用綜合評估法(8部委2號令)，實踐應(yīng)用中有記名或無記名投票法、排序法等評標(biāo)方法，均屬于綜合評估法的不同形式。
　　2)評標(biāo)因素的選擇一般包括：技術(shù)因素、商務(wù)因素、經(jīng)濟因素。
　　技術(shù)因素區(qū)別概念性方案設(shè)計(屬于可行性研究階段)和實施性方案設(shè)計，分別見教材表6-4和6-5。
　　經(jīng)濟因素：收費標(biāo)準(zhǔn)合理范圍，權(quán)重一般不超過15%。
　　(3)工程設(shè)計合同類型和條件的應(yīng)用
　　起草合同條件時應(yīng)注意：
　�、俸贤瑮l件應(yīng)基于得到行業(yè)廣泛認(rèn)可的合同條款；
　�、诤贤瑮l件中雙方責(zé)任和風(fēng)險劃分應(yīng)充分體現(xiàn)公平、合理原則；
　　③盡量使用合同范本編寫合同條件。
　　《建設(shè)工程設(shè)計合同(一)》(民用建筑設(shè)計合同)(GF-2000-0209)
　　《建設(shè)工程設(shè)計合同(二)》(專業(yè)建設(shè)工程設(shè)計合同)(GF-2000-0210)。
　　設(shè)計招標(biāo)的招標(biāo)范圍(或稱招標(biāo)內(nèi)容)即擬委托設(shè)計的工作范圍決定了具體的設(shè)計合同類型，合同起草中應(yīng)注意：
　　1)工程設(shè)計質(zhì)量控制條款的設(shè)置。設(shè)計人的設(shè)計質(zhì)量責(zé)任是設(shè)計壽命內(nèi)終身負(fù)責(zé)。
　　2)工程設(shè)計進(jìn)度控制條款的設(shè)置。
　　3)工程設(shè)計成果要求的設(shè)置 。
　　4)工程設(shè)計價格控制條款的設(shè)置。也有變更和索賠問題。
　　5)工程專業(yè)設(shè)計分包條款和顧問設(shè)計條款的設(shè)置。合同中明確是否允許。
　　6)工程設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)置。設(shè)計合同特有。
　　(4)編制設(shè)計招標(biāo)文件應(yīng)注意的問題
　　1)遵循“專業(yè)性、準(zhǔn)確性、全面性、靈活性”的原則。
　　2)提供充分、完善的設(shè)計依據(jù)資料。
　　3)投標(biāo)設(shè)計方案的設(shè)計深度和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的分析深度要求。
　　4)招標(biāo)文件及投標(biāo)文件所采用的語言。
　　5)投標(biāo)補償費用的設(shè)定。
　　6)合理設(shè)置投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件的時間。建設(shè)部規(guī)定，公共建筑概念性方案設(shè)計投標(biāo)文件編制時間不少于40天，實施性方案不少于45天。 　　

　　6.3.3工程建設(shè)項目監(jiān)理(熟悉)
　　(1)施工監(jiān)理招標(biāo)文件的主要內(nèi)容
　　1)投標(biāo)人須知
　　招標(biāo)文件的投標(biāo)須知可參考工程招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容，其中區(qū)別較大的是：委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容、監(jiān)理投標(biāo)報價說明、投標(biāo)文件的編制要求等內(nèi)容。
　　投標(biāo)報價實行國家指導(dǎo)價，〈建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)〉(發(fā)改價格(2007)670號)，監(jiān)理合同的計價方式可以區(qū)別情況約定一種或多種(主要是分檔定額計費(按%)、按人工日費用標(biāo)準(zhǔn)計費)。
　　2)監(jiān)理大綱要求
　　監(jiān)理大綱要求是指導(dǎo)投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的監(jiān)理大綱和報價的依據(jù)，但不作為監(jiān)理合同有效文件。委托監(jiān)理范圍內(nèi)容可以在合同專用條件中簡要概括，并與投標(biāo)文件中的監(jiān)理大綱共同構(gòu)成合同文件。
　　3)合同文件
　　合同文件是招標(biāo)文件的組成部分，也是中標(biāo)人與招標(biāo)人簽訂合同，明確雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的主要條件。
　　4)工程技術(shù)文件。
　　5)投標(biāo)文件的內(nèi)容。
　　投標(biāo)文件一般可分成三部分：商務(wù)及綜合部分、監(jiān)理大綱及技術(shù)部分、監(jiān)理單位的資格審查。
　　6)雙方提供的設(shè)備、儀器與設(shè)施要求。
　　(2)評標(biāo)方法、因素的選擇
　　1)建設(shè)監(jiān)理評標(biāo)方法。監(jiān)理招標(biāo)的評標(biāo)方法，較為常用的是綜合評估法。
　　2)建設(shè)監(jiān)理評標(biāo)因素。
　　招標(biāo)人選擇中標(biāo)監(jiān)理單位的原則一般應(yīng)是“基于能力的選擇”，一般可選擇以下評標(biāo)因素：
　�、偻稑�(biāo)人監(jiān)理業(yè)績與經(jīng)驗。
　�、诒O(jiān)理單位員配備。
　�、郾O(jiān)理大綱。
　�、鼙O(jiān)理試驗或檢測設(shè)備、儀器和工具是否能滿足工程要求
　　⑤商務(wù)報價。
　　(3)設(shè)備監(jiān)造(=設(shè)備監(jiān)理)與施工監(jiān)理的異同
　　共同點：目的和要求、主要工作內(nèi)容(“質(zhì)量、安全、工期、投資”四控制：“合同、信息”二管理、“組織”一協(xié)調(diào))、工作開展程序；
　　不同點：監(jiān)理合同的對象(施工相對集中、設(shè)備制造混用)、監(jiān)理對象(施工專職、設(shè)備制造兼職)、監(jiān)理機構(gòu)所駐地理位置、受外部環(huán)境的影響及自然環(huán)境的影響程度、質(zhì)量控制的方法和手段、安全監(jiān)督和管理的責(zé)任等方面的。
　　6.3.4工程建設(shè)項目管理(熟悉)
　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容
　　(2)評標(biāo)方法和因素的選擇
　　6.3.5科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)(熟悉)
　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容
　　(2)評標(biāo)方法和因素的選擇
　　6.3.6物流服務(wù)(熟悉)
　　(1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容
　　(2)物流評標(biāo)方法和因素選擇
　　【補充說明】以上三種服務(wù)招標(biāo)文件，了解即可。
　　服務(wù)招標(biāo)文件重點：
　　1、依據(jù)服務(wù)招標(biāo)的特征分析和需求編寫；
　　2、一般采購綜合評估法，價格權(quán)重較��；
　　3、主要評標(biāo)因素是方案和人員。