【關(guān)鍵詞】工作特性；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避 

　　近幾年，我國陸續(xù)頒布《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》等法律法規(guī)，使建設(shè)監(jiān)理制在我國有了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位得到了提高，明確了監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。可以說；現(xiàn)階段建設(shè)監(jiān)理得到了前所未有的重視。一方面社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，但另一方面監(jiān)理工程師提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)時(shí)可能面對的風(fēng)險(xiǎn)也逐步凸顯出來，監(jiān)理工程師如何認(rèn)識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為一項(xiàng)十分緊迫和重要問題，應(yīng)該引起高度重視。 

　　1 監(jiān)理工程師的工作特性 

　　建設(shè)監(jiān)理是監(jiān)理工程師在業(yè)主委托的范圍內(nèi)提供的一項(xiàng)專業(yè)技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理人員應(yīng)遵循國家法律、法規(guī)、規(guī)范及專業(yè)技術(shù)技能，以達(dá)到監(jiān)理合同的要求，其工作有以下特點(diǎn)： 

　　1.1 工作具有委托性；《建筑法》明確規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。 

　　1.2 專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)；監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)，是一種基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。 

　　1.3 主觀性與集體性；監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，主觀能動(dòng)性有三個(gè)方面：一是職業(yè)道德的約束；二是自身對監(jiān)理工作的熱愛；三是業(yè)主的支持。監(jiān)理又是一種需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)為集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效的運(yùn)作，監(jiān)理的績效才能得到體現(xiàn)。 

　　1.4 工作責(zé)任大；監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)非常大的責(zé)任，一是工程項(xiàng)目投資比較大，與社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度比較大，并可能造成人身傷亡等重大事故。二是工程質(zhì)量的好壞及工程建設(shè)周期的長短都和消費(fèi)者的利益密切相關(guān)。 

　　2 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 

　　從以上監(jiān)理的工作特征來分析，監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)可歸納為如下幾個(gè)方面： 

　　2.1 行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要來自三個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師未按監(jiān)理委托合同規(guī)定的工作范圍履行職責(zé)義務(wù)，并造成了工程上的損失；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此造成了工程損失。 

　　2.2 工作技能風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，有時(shí)不一定能取得應(yīng)有的效果。 

　　2.3 技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)：即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯(cuò)，仍然有可能承受由技術(shù)資源而帶來的工作上的風(fēng)險(xiǎn)。某些工程質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時(shí)發(fā)現(xiàn)；另外由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風(fēng)險(xiǎn)。 

　　2.4 管理風(fēng)險(xiǎn)：如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程師仍然可能面對較大的風(fēng)險(xiǎn)，這種管理風(fēng)險(xiǎn)主要來自兩個(gè)方面：一是監(jiān)理單位與監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間缺乏管理約束機(jī)制。由于監(jiān)理工程的特殊性，監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位的是總監(jiān)，其工作行為對監(jiān)理單位的聲譽(yù)和形象起到?jīng)Q定性的作用，因而監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理是非常重要的，二是監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理機(jī)制的完善程度。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個(gè)層次的人員職責(zé)分工必須明確。如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行有效的管理，則風(fēng)險(xiǎn)仍然是無法避免的。 

　　2.5 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)知識和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時(shí)應(yīng)勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服從社會公眾的利益；在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時(shí)，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。 

　　2.6 社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認(rèn)識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會環(huán)境�，F(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分的人士認(rèn)為，既然工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有責(zé)任為業(yè)主提交一個(gè)質(zhì)量合格的工程，但是監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主方進(jìn)行工作的。監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過程中所作的任何工作并不減少或免除承包商的任何義務(wù)。推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量，保證施工安全是起到積極作用的，但是監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。 

　　3 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避 

　　監(jiān)理工程師必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，提高對風(fēng)險(xiǎn)的警覺和防范，減少和控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。針對上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來源，可以從以下幾方面著手： 

　　3.1 嚴(yán)格執(zhí)行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識，對自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力。 

　　3.2 提高專業(yè)技能。專業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件。努力提高自身的專業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。 

　　3.3 提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全、運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要保證。 

　　3.4 加強(qiáng)職業(yè)道德約束。要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問題：一是需要對監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動(dòng)。三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。 

　　3.5 完善法律體系。一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系。政府行業(yè)主管理部門及行業(yè)協(xié)會，要自覺執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，在社會上積極宣傳有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會對監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個(gè)正確的認(rèn)識。 

　　3.6 推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；監(jiān)理工程師可能因工作疏忽或過失造成合同另一方或第三方的損失，因而需對其承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險(xiǎn)公司來負(fù)責(zé)。通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。