震驚全國(guó)的重慶市綦江縣彩虹橋垮塌事件，至今仍給人們留下深刻的印象。 綦江縣彩虹橋工程沒(méi)有監(jiān)理參與，假設(shè)監(jiān)理參與了這項(xiàng)工程，這樣的結(jié)果，監(jiān)理應(yīng)負(fù)哪些責(zé)任呢？
    涉及建設(shè)監(jiān)理責(zé)任的規(guī)章主要有：國(guó)家頒布的《建筑法》、《合同法》、《刑法》以及建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布的建監(jiān)[1995]737號(hào)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等；還有建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局聯(lián)合下發(fā)的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》等等。
    從這些法律法規(guī)、行政規(guī)章和合同條件中，歸納起來(lái)，監(jiān)理工程師的法律責(zé)任，不外乎以下三類：即民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。
    一、民事責(zé)任
    1、涉及監(jiān)理民事責(zé)任的法律規(guī)定
    《建筑法》第三十五條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”。
    《合同法》第二十一章“委托合同”第四百零六條規(guī)定：“有償?shù)奈�托合同，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。……受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失”。
    《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第二十一條“監(jiān)理單位在監(jiān)理過(guò)程中因過(guò)錯(cuò)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任”。
    這些法律、規(guī)章都對(duì)監(jiān)理的違約責(zé)任作了原則規(guī)定。具體分析監(jiān)理行為的過(guò)錯(cuò)可能有哪些？為這些過(guò)錯(cuò)要承擔(dān)什么樣的責(zé)任呢？
    作為非建設(shè)工程合同的主體，監(jiān)理單位不為建設(shè)工程的項(xiàng)目法人和承建單位的任何違約承擔(dān)任何責(zé)任。
    1）“監(jiān)理單位是建筑市場(chǎng)的主體之一”。但監(jiān)理單位并不對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、投資和工期的合同目標(biāo)承擔(dān)任何實(shí)施義務(wù)。建設(shè)工程的質(zhì)量、工期和投資實(shí)施責(zé)任應(yīng)該體現(xiàn)在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》和《合同法》之中。
    《合同法》第二百六十九明確規(guī)定：“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同”。合同的主體，即發(fā)包人和承包人，沒(méi)有第三方監(jiān)理人。
    很明顯，《合同法》中規(guī)定的發(fā)包人和承包人之間關(guān)系，確立和包含了工程建設(shè)實(shí)施責(zé)任的全部關(guān)系。
    《合同法》第二百八十一、二條明確規(guī)定了承包人對(duì)合同工期的責(zé)任和對(duì)工程質(zhì)量的全部終身責(zé)任；第二百八十三、四、五、六條則明確了發(fā)包人對(duì)工期、費(fèi)用的分擔(dān)責(zé)任，但沒(méi)有任何發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量的分擔(dān)責(zé)任。
    概括地講，“建設(shè)工程合同”明確了承包人對(duì)工程質(zhì)量的全部和終身的責(zé)任，劃分出了發(fā)包人與承包人對(duì)合同期和費(fèi)用責(zé)任的分擔(dān)辦法，也就是明確了合同主體雙方（而不是三方）對(duì)“建設(shè)工程合同”三大目標(biāo)（質(zhì)量、工期、投資）的實(shí)現(xiàn)責(zé)任。這是第一點(diǎn)要說(shuō)明的。
    那么，是不是說(shuō)監(jiān)理就一點(diǎn)責(zé)任也不負(fù)了呢！不是的。監(jiān)理對(duì)三大目標(biāo)不負(fù)直接實(shí)施責(zé)任，但不等于監(jiān)理不負(fù)其它責(zé)任，監(jiān)理對(duì)三大目標(biāo)的實(shí)施究竟負(fù)什么責(zé)任呢？
    2）監(jiān)理單位（監(jiān)理人）只對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、投資和工期三大目標(biāo)的實(shí)施承擔(dān)監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收的義務(wù)，在目前應(yīng)該說(shuō)承擔(dān)部分監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收的義務(wù)。
    監(jiān)理人對(duì)工程三大目標(biāo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，應(yīng)體現(xiàn)在發(fā)包人和監(jiān)理人簽訂的《監(jiān)理合同》中。正如大家所知：《合同法》第二百七十六條規(guī)定，建設(shè)工程中發(fā)包人與監(jiān)理人的關(guān)系屬于“委托合同”關(guān)系。那么，委托合同又是什么呢？
    《合同法》第三百九十六條開(kāi)宗明義，“委托合同是委托和受托人約定，由受委托人處理委托人事務(wù)的合同”。那么發(fā)包人委托給監(jiān)理人關(guān)于“工程建設(shè)合同”中的“事務(wù)”又能是什么呢？其一，不可能是“建設(shè)工程合同”中規(guī)定的應(yīng)該由合同主體之一的承包人應(yīng)該承擔(dān)的“事務(wù)”。簡(jiǎn)單地講，就是監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收。因此，就“建設(shè)工程合同”而言，監(jiān)理人不是合同責(zé)任的獨(dú)立一方；就實(shí)施而言，監(jiān)理行為僅僅是發(fā)包人行使其合同權(quán)力的一種表現(xiàn)形式（而不是履行合同義務(wù)）。而現(xiàn)階段在監(jiān)理委托合同中，委托人往往都保留了對(duì)“監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收”的最后行使權(quán)。因此，監(jiān)理人在建設(shè)工程合同中承擔(dān)的也僅僅是“監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收”義務(wù)的一部分。
    那么，哪些方面能夠體現(xiàn)出監(jiān)理人作為“建筑市場(chǎng)的主體之一”的身份和地位呢？“監(jiān)理的建筑市場(chǎng)主體”的身份和地位，并不是體現(xiàn)在“建設(shè)工程合同”的主體中，而是體現(xiàn)在“委托合同”的主體之中，體現(xiàn)在“公正、獨(dú)立、知主、的社會(huì)性行為原則中。
    綜上所述：因?yàn)楸O(jiān)理人不是”建設(shè)工程合同“的主體，因此監(jiān)理人就不存在因?yàn)槌邪�人的違約而對(duì)承包人承擔(dān)責(zé)任的問(wèn)題，建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局制訂的《建設(shè)工程監(jiān)理合同》標(biāo)準(zhǔn)條件等27條約定，監(jiān)理人對(duì)承包人違反合同規(guī)定的質(zhì)量要求和完工（交圖、交貨）時(shí)限，不承擔(dān)責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致委托監(jiān)理合同不能全部或部分履行，監(jiān)理人不承擔(dān)責(zé)任。但對(duì)違反第五條規(guī)定（應(yīng)認(rèn)真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應(yīng)的咨詢意見(jiàn)，公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益）。引起與之有關(guān)的事宜，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。在FIDIC合同條件中，這樣的闡述多處出現(xiàn)
。這些都強(qiáng)調(diào)了監(jiān)理人在”工程建設(shè)合同”中的特殊地 位和法律關(guān)系。
    2、監(jiān)理人需要對(duì)自己的違約而對(duì)委托承擔(dān)責(zé)任。
    作為委托合同的主體，監(jiān)理單位必須對(duì)其在委托合同履行中的違約承擔(dān)民事責(zé)任。
    1）監(jiān)理單位受委托從事的主要工作內(nèi)容。
   《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第九條明確，“工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制工程建設(shè)的投資、建設(shè)工期和工程質(zhì)量；進(jìn)行工程建設(shè)合同管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的工作關(guān)系”。具體的工作要求主要通過(guò)《監(jiān)理合同》來(lái)體現(xiàn)。
    2）監(jiān)理單位的違約沒(méi)有給委托單位造成損失時(shí)，可以承擔(dān)支付違約金的責(zé)任。
    監(jiān)理單位在《委托監(jiān)理合同》責(zé)任期內(nèi)的合同義務(wù)，無(wú)論如何細(xì)分和描述，都可以歸結(jié)為《合同法》中闡述的監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收加上咨詢服務(wù)。在履約過(guò)程中，就工程的質(zhì)量方面，凡是對(duì)承包人的工作該檢查的沒(méi)有檢查、該核驗(yàn)的沒(méi)有核驗(yàn)、該該通知的沒(méi)有通知、該不同意的批準(zhǔn)了、該返工的驗(yàn)收了，這些不論是否造成不良后果，就是沒(méi)有履行合同義務(wù)，就是失職；就工程的進(jìn)度方面，如果承包人沒(méi)有按照合同的要求來(lái)組織項(xiàng)目的實(shí)施，以至于有可能影響合同工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而監(jiān)理單位對(duì)此又沒(méi)有提出預(yù)控意見(jiàn)，那么，不論是否良后果，監(jiān)理單位就是沒(méi)有發(fā)揮作用，就是失職；如果業(yè)主按合同規(guī)定應(yīng)該提供的條件沒(méi)有提供好，有可能影響工期而導(dǎo)致業(yè)主承擔(dān)違約責(zé)任，這時(shí)監(jiān)理單位也沒(méi)有提出預(yù)控意見(jiàn)，那么，不論是否造成不良后果，監(jiān)理也就失去了服務(wù)的作用，也就是失職。
但是，上述所述的監(jiān)理單位沒(méi)有履行合同義務(wù)的失職和違約，其實(shí)施責(zé)任都是在承包方和發(fā)包方，對(duì)于監(jiān)理而言只是沒(méi)有發(fā)揮作用。沒(méi)發(fā)揮作用最多等于沒(méi)有參加。所以按照“監(jiān)理單位不對(duì)建設(shè)工程合同主體的發(fā)包人、承包人的任何違約行為承擔(dān)任何責(zé)任”的論點(diǎn)，監(jiān)理人的失職與建設(shè)工程合同履行并沒(méi)有必然的因果關(guān)系，自然也構(gòu)不成委托人的損失。那么，委托人委托監(jiān)理的意義又在哪呢？項(xiàng)目法人委托監(jiān)理，與其說(shuō)是發(fā)包人處于對(duì)其投資的社會(huì)效益的責(zé)任感，不如說(shuō)是處于其投資的自身效益的利益感。委托人委托監(jiān)理的意義，首先是為了保護(hù)發(fā)包人的合法利益，其次才是維護(hù)合同雙方的合法利益。當(dāng)然，監(jiān)理參與不僅要維護(hù)發(fā)包人的利益，而且還要維護(hù)承包人的合法權(quán)益。但是，在“建設(shè)工程施工合同”雙方當(dāng)中，社會(huì)公認(rèn)的弱者（是指在工程專業(yè)方面）是發(fā)包人，而不是承包人；對(duì)發(fā)包人利益的潛在侵害者是承包人，也不是監(jiān)理人。監(jiān)理人的失職行為可能誘發(fā)潛在侵害者成為事實(shí)侵害者，但決不存在著因果必然。侵害者應(yīng)該對(duì)其侵害行為全部負(fù)責(zé)；監(jiān)理作用的本質(zhì)就是預(yù)防。
    對(duì)于這樣的違約，如果委托合同有約定時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)該根據(jù)約定承擔(dān)支付違約金的責(zé)任。
    3）監(jiān)理單位的違約給委托單位造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。
    監(jiān)理單位應(yīng)該對(duì)因其過(guò)錯(cuò)而給委托人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。這里包含三個(gè)要素，其一，監(jiān)理單位存在過(guò)錯(cuò)；其二，委托單位造成了經(jīng)濟(jì)損失；其三，監(jiān)理單位的過(guò)錯(cuò)與委托單位的經(jīng)濟(jì)損失存在著因果關(guān)系。
    監(jiān)理單位的過(guò)錯(cuò)能夠?qū)е挛�托單位�?jīng)濟(jì)損失主要有以下幾個(gè)方面：①監(jiān)理單位超越委托權(quán)限，指令承包人如何如何施工而導(dǎo)致工程質(zhì)量達(dá)不到合同要求，由此引起發(fā)包人（委托人）違約而造成經(jīng)濟(jì)損失；②監(jiān)理單位超越委托權(quán)限，指令承包人如何如何施工而導(dǎo)致工期延誤、費(fèi)用增加，由此引起發(fā)包人（委托人）的違約而造成經(jīng)濟(jì)損失；③監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)行的檢查、驗(yàn)收超過(guò)了合同規(guī)定的時(shí)限，影響了承包人的正常施工而引起發(fā)包人（委托人）的違約造成經(jīng)濟(jì)損失；④監(jiān)理人對(duì)承包人提出的進(jìn)度款支付申請(qǐng)、合同外簽證、合同價(jià)格調(diào)整等要求定奪不準(zhǔn)、審查不嚴(yán)，直接造成發(fā)包人（委托）的損失。這時(shí)，監(jiān)理單位就需要承擔(dān)賠償責(zé)任。
    建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理制訂的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》標(biāo)準(zhǔn)條件二十六條約定，監(jiān)理單位對(duì)委托人的“累計(jì)賠償不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬的總額（除出稅金）”。
    二、行政責(zé)任
    執(zhí)行建設(shè)監(jiān)理制是國(guó)家實(shí)行基本建設(shè)體制改革的主要內(nèi)容之一。監(jiān)理單位作為企業(yè)法人，建筑市場(chǎng)的主體之一，其行為不僅受委托合同的約束，一旦違約要承擔(dān)民事責(zé)任；同時(shí)還直接受到國(guó)家法律和行政規(guī)章的約束，一旦違法還要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，受到行政處罰。
    《建筑法》第六十九條規(guī)定，“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷質(zhì)證書……。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”�！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等行政規(guī)章也都有類似的行政處罰規(guī)定。
    從以上可以看出，監(jiān)理單位承擔(dān)行政責(zé)任的構(gòu)成要件，在主觀方面，行為是故意的，如果沒(méi)有故意就不會(huì)受到行政處罰；在客觀方面，必須有“與建設(shè)單位或建筑企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量或轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)”的行為，但不是必須導(dǎo)致后果。
    三、刑事責(zé)任
    1、法律規(guī)定
    《建筑法》第六十九條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄作假、降低工程質(zhì)量……；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
    《刑法》第一百三十七條規(guī)定，建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以上十年以下有期徒型，并處罰金。這就是所謂的犯了“工程得大安全事故罪”。
    國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦發(fā)[1999]16號(hào)文規(guī)定“因參建單位工作失誤導(dǎo)致重大工程質(zhì)量事故的，除追究參建單位法定代表人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”。
    2、監(jiān)理單位承擔(dān)刑事責(zé)任的構(gòu)成要件
   監(jiān)理單位犯“工程重大安全事故罪”的構(gòu)成要件，首先，在主觀方面，監(jiān)理單位對(duì)重大安全事故的發(fā)生并不存在主觀上的故意，而是過(guò)失，也就是說(shuō)，監(jiān)理單位在主觀上并不希望產(chǎn)生重大安全事故。但是，監(jiān)理單位指令施工單位“違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“與建設(shè)單位或建筑單位企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量”的故意，即使發(fā)生了重大安全事故，也不構(gòu)成本罪。其次，在客觀方面，監(jiān)理單位必須實(shí)施了指令施工單位“違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“與建設(shè)單位或建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量”的行為，并且產(chǎn)生了重大安全事故的后果。如果沒(méi)有后果，即使故意實(shí)施了這些行為也不構(gòu)成本罪。
    由此可見(jiàn)，有些人認(rèn)為“工程監(jiān)理單位嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對(duì)建筑工程質(zhì)量不認(rèn)真進(jìn)行檢查，或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不向建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位提出糾正意見(jiàn)”從而導(dǎo)致工程的重大安全事故，就是犯有“工程重大安全事故罪”（見(jiàn)《刑法新罪名通論》，中國(guó)法制出版社，1997年12月出版）的觀點(diǎn)顯然不對(duì)。我們認(rèn)為，只有當(dāng)監(jiān)理單位故意串通或指令施工單位（或設(shè)計(jì)單位）違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)施工（設(shè)計(jì)）時(shí)，造成重大安全事故，才構(gòu)成“工程重大安全事故罪”，才會(huì)被追究刑事責(zé)任。
    綜上所述，建設(shè)監(jiān)理的責(zé)任包括民事、行政、刑事三類。監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理委托合同中的違約行為承擔(dān)民事責(zé)任；要為其在監(jiān)理活動(dòng)中的違約行為和違法行為承擔(dān)行政責(zé)任；要為其在監(jiān)理活動(dòng)中的嚴(yán)重違法行為承擔(dān)刑事責(zé)任，法定代表人和監(jiān)理責(zé)任人員，要承擔(dān)刑罰的后果。