1、概述

近年來，隨著國家對建筑行業(yè)管理加大了立法強度和管理，工程項目施工管理越來越規(guī)范化。由于我們所承建的土木工程項目基本都依靠投標競爭才能得到，激烈的市場競爭使得我們的利潤空間越來越小，承包商們無一例外地將目光聚集在調(diào)價、索賠方面。為此，承包商們在項目管理中不但要按照合同在工期、質(zhì)量等方面進行嚴格地管理，還要有效地關(guān)注調(diào)價、索賠，以使項目獲得較好的效益。同樣，企業(yè)只有得到了一定的利潤，才能發(fā)展、生存。

大多數(shù)的土木工程都具有規(guī)模大、工期長、自然、地理條件獨特等特點，使得承包商在工程項目管理過程中，經(jīng)常會遇到工程內(nèi)容、施工條件、地質(zhì)變化、工期等諸多情況的變化，致便承包商要么改變施工組織設(shè)計，采用新的施工方案，要么為了確保工期加大了資源的投入，或者增加了施工成本，或者延長了工期，致使工程成本惡化。所以，承包商在項目管理中必須善于捕捉這種變化，根據(jù)合同的有關(guān)條款，及時、準確地向業(yè)主提出索賠報告，以便有效的增加收入、減少損失，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。

 2、施工中的索賠技巧

施工中的索賠，實際上就是在工程項目管理中，遇到工程內(nèi)容、施工條件、地質(zhì)變化、工期等諸多情況的變化時，依照合同約定的相關(guān)條款，適時、有理地向業(yè)主（或甲方）提出因為程內(nèi)容、施工條件、地質(zhì)變化、工期等諸多情況的變化，導(dǎo)致承包商額外地多付出了工程費用，請求其給予經(jīng)濟補償?shù)囊�求。它是承包商在工程項目管理中合法維護自身利益的一項重要管理舉措。當前，由于激烈的市場競爭使得建筑業(yè)企業(yè)的利潤空間越來越小，所以，只有在施工項目管理中有效地進行調(diào)價、索賠，企業(yè)才能得到較多的利潤。

2.1 認真研究招標文件，從工程項目的源頭捕捉索賠機會

首先，每當一項工程中標后，工程的執(zhí)行機構(gòu)項目經(jīng)理部的相關(guān)人員，先要認真、仔細地閱讀業(yè)主發(fā)出的招標文件和合同文件。它包括合同協(xié)議書、中標通知書、招標文件及答疑、補遺書、投標書及附件，合同通用條款、專用條款，標準、技術(shù)規(guī)范及有關(guān)技術(shù)附件，圖紙、工程量清單、工程報價單或預(yù)算書等。在閱讀合同條款時，尤其要注意專用條款中對工程變更，材料上漲，工期變化方面的描述，從中尋找出對承包商有利的條款，并要吃透條款的實際含義，以備論證將來向業(yè)主索賠時的合法性。

其次，對使用初步設(shè)計圖紙招標的工程項目。特別是當拿到施工圖紙后，一定要將兩種圖紙認真核對，找出其中的不同點，做好記錄，以備索賠時作為證據(jù)。因為，工程設(shè)計的深度不夠，業(yè)主的風(fēng)險就大，承包商索賠的依據(jù)比較容易找到。在這方面有比較成功的案例。

例如，我處某項目部在某市政大橋工程施工初期，根據(jù)處經(jīng)營部門移交的投標資料獲悉，該大橋中標價為35131907元（其中含暫定金額3640000元），招標時的圖紙依據(jù)是初步設(shè)計圖，業(yè)主在招標文件里對臨時工程明確只負責提供進場道路、水、電設(shè)施和中橫梁預(yù)制場地，其余的臨時工程未作提示。另外，在招標圖紙和投標須知、答疑、補遺書等一些相關(guān)的文件中，從未提及對大橋主墩水中臨時工程施工方案處理的明示或暗示。我們在投標時也只能按常規(guī)施工考慮。業(yè)主在合同專用條款23.2里規(guī)定，可以調(diào)整價款的其它因素為：“①設(shè)計變更；②業(yè)主代表和監(jiān)理工程師的現(xiàn)場簽證”并約定，工程變更沒有相同、相似單價的可按照當?shù)氐氖姓�定額和當時的市場信息價編制預(yù)算、重新議價。由于該項工程的主墩地處京杭大運河兩側(cè)，在水中設(shè)置臨時支墩的施工工藝和防護措施有著較大的技術(shù)難度。而且，對這些技術(shù)方面的處置，從很大程度上還取決于當?shù)卣�府部門海事局的支持，這些工作存在著較大的工作難度。顯然，招標圖紙的設(shè)計深度是不夠的。開工后，項目部根據(jù)工程的進展，依據(jù)合同條款，首先提出了在運河兩側(cè)主墩施工中，為了確保施工安全和工程質(zhì)量，必須設(shè)置水中臨時支墩的施工方案。

其次，由于受高壓線的影響拼梁場地變動，原擬定鋼管拱臥拼必須改為立拼。所以，還提出了鋼管拱立拼及場地硬化方案。項目部就上述兩項方案做出了詳細的施工組織設(shè)計呈報給業(yè)主、監(jiān)理。在經(jīng)過了專家的反復(fù)論證后，一致認為上述方案設(shè)置的必要性和可行性，設(shè)計院也認為在運河兩側(cè)主墩施工中，必須設(shè)置水中臨時支墩的施工方案和鋼管拱立拼及場地硬化方案，并就此補充了變更設(shè)計。在業(yè)主、監(jiān)理批準后，我們按照合同約定的預(yù)算編制辦法，依次報出了：

①鋼管樁水上平臺施工索賠報告；②鋼管拱立拼及場地硬化索賠報告。

僅此兩項調(diào)價索賠的價值就占中標總價的8.25％，較明顯的體現(xiàn)出了調(diào)價索賠在項目管理中的作用。

2.2 積累真實的索賠證據(jù)，為以后的索賠奠定基礎(chǔ)

索賠工作是項目管理全過程的工作，索賠證據(jù)的積累也就必然貫穿于整個施工期間。為此，在施工隊伍一進場開始，就要詳細地對所發(fā)生的有關(guān)工程進展方面的事件進行如實地記載，如：工程日志、工程照片、各種與工程施工有關(guān)的工程進度報表、各類計劃；業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位與承包商的往來函件、文件、工程變更通知單、補充圖紙、試驗報告、會議記錄、談判記錄、會議紀要、主體及分項工程的開工報告（在計算工期索賠時，主體及分項工程的開工報告尤為重要）、國家和當?shù)卣�府有關(guān)向承包商征收有關(guān)費用的文件以及收集工程項目所在地造價信息等，對于這些文件的收集要及時、準確。在施工中，尤其要注意影響總工期的關(guān)鍵工序，為此，在出現(xiàn)此事件后，一定要搞清并客觀地分析出該事件形成的原因，分析處理方法，撰寫出報告（有時會用會議紀要的形式進行記錄），并將報告分發(fā)有關(guān)的部門和領(lǐng)導(dǎo)，以備將來在索賠時作為證據(jù)。

如我處在西北施工的某大橋工程，該橋主橋的設(shè)計跨度為56m+3×105m+56m的鋼筋混凝土連續(xù)剛構(gòu)大橋，橋?qū)挒?4m，設(shè)計為單箱雙室，截面最大為25.7m×5.8m，這種大的箱梁斷面當時在國內(nèi)是比較罕見的，在懸灌施工第一次脫模后，發(fā)現(xiàn)有很嚴重的裂縫，我處和業(yè)主以及監(jiān)理立即對此事件給予了高度重視，經(jīng)過反復(fù)磋商后，我處尊重了業(yè)主和監(jiān)理的意見將其鑿除，并且我處還按業(yè)主和監(jiān)理修訂的混凝土灌注操作程序，重新進行了混凝土灌注。結(jié)果第二次混凝土灌注脫模后，裂縫依舊，工程被迫停工，為此我處在施工現(xiàn)場集中了大量的專業(yè)技術(shù)人員，與業(yè)主、監(jiān)理反復(fù)分析裂縫形成的原因和處理裂縫須采取的措施。為了確保對該事件處理的權(quán)威性和公正性，我處又從國內(nèi)的公路系統(tǒng)請來了很知名的專家進行了專題研究，共同尋求有效的處置辦法。最后專家們一致認為該橋的梁部截面大，鋼筋布設(shè)不合理、以及當?shù)貧夂驕夭畲蟮戎T多因素是裂縫的主要原因。對此，專家們建議在混凝土的表層中增設(shè)鋼筋網(wǎng)，在混凝土中添加聚丙烯纖維等方法以預(yù)防裂縫，對再出現(xiàn)的裂縫用注漿補強的措施進行處理。方案論證出來了，而且，在以后的事實中效果也非常明顯，基本上遏制住了裂縫的發(fā)生。但是，從裂縫事故出現(xiàn)到方案確定并進行實施，共耗費了近八個月的時間。眾所周知，在西北進行工程施工，如果錯過了每年的3月～10月的黃金施工季節(jié)，就意味著耽誤了一年時間。因為，混凝土連續(xù)剛構(gòu)在嚴寒地區(qū)冬季是不允許施工的。由于上述原因，混凝土連續(xù)剛構(gòu)懸灌施工的停工對總工期構(gòu)成了影響，改變了網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路，而且這種事件的發(fā)生與業(yè)主、監(jiān)理以及承包商沒有任何責任。所以，我處就延誤工期方面向業(yè)主提出索賠，并從以下三方面切入索賠工作。

首先，按該橋開工報告的批復(fù)時間確定延誤工期的起始日期，然后從分項開工報告中查出當時此項工程開工時已經(jīng)進場的施工人員和機械設(shè)備的數(shù)量，再從業(yè)主、監(jiān)理同意混凝土連續(xù)剛構(gòu)懸灌施工再次開工的日期計算出總的停工工期。

其二，由于業(yè)主在竣工工期上又不允許推遲，項目部要保證工期就必須多投入相應(yīng)的資源，才能確保按期完工。其三，預(yù)防和處置裂縫所需增加的相關(guān)資源的投入。

根據(jù)以上分析，項目部向業(yè)主提出了較為切合實際的索賠報告，請求業(yè)主給予補償。在談判之前，項目部施工的該工程項目已按期完工，且該工程項目也被評為優(yōu)良工程。在此期間，項目部還反復(fù)地與業(yè)主、監(jiān)理溝通，讓他們充分理解項目部為防、治箱梁裂縫付出了沉重的代價。經(jīng)過項目部長期有效的工作，在2003年3月的談判會議上，業(yè)主以另外的一種形式給了項目部基本滿意的補償，其索賠金額占中標價值的17.98％。為了這次索賠的成功，處里組織了專門的索賠班子協(xié)助項目部進行工作。前后進行了近15個月時間。這是我處近年來在項目管理中投入精力最大，取得效益最好的一例索賠。

2.3 以事實為基礎(chǔ)，編寫好索賠報告

索賠報告撰寫水平和質(zhì)量的高與低，直接關(guān)系到索賠的成敗。因此，索賠報告在編寫時一定要結(jié)構(gòu)嚴謹、條理清晰，在引用其他文件作為證據(jù)時，要根據(jù)一個事件的發(fā)生順序，按時間的早晚順序?qū)⒏郊�一一附上，以資證明。最終得出的結(jié)論要做到言簡意賅，避免贅語連篇。索賠文件是合同管理過程中具有法律效應(yīng)的文字資料，它將涉及到業(yè)主和承包商雙方的利益和榮譽，有時很可能將矛盾激化，所以，應(yīng)盡量避免使用埋怨或夸張的詞語，使業(yè)主產(chǎn)生反感，這樣更不利于索賠工作進展。

2.4 適時地提出索賠

索賠事件時效性很強，當某一個索賠事件發(fā)生后，一定要及時的將索賠意向用書面的形式通知業(yè)主和監(jiān)理。否則，超過了時限，承包商自己就喪失了該事件索賠的權(quán)利。在索賠時效上，不同合同有著不同要求。如 FIDIC合同條款要求承包商“應(yīng)在引起索賠事件發(fā)生之后的28d之內(nèi)，將他的索賠意向通知工程師”，而 2003年版的《公路工程國內(nèi)招標文件范本》合同條款53.1則規(guī)定：“如果承包人根據(jù)本合同條款中任何條款提出附加支付的索賠時，他應(yīng)該在該索賠事件首次發(fā)生的21d之內(nèi)將其索賠意向書提交監(jiān)理工程師，并抄送業(yè)主”。

另外，業(yè)主最關(guān)心的是工程的工期，當任何工程項目進展到3／5左右時，就到了該項目工程的施工高峰，此時工程的工作面多，且資金耗費也大，很多問題已基本凸顯，為了確保工期，業(yè)主此時也非常關(guān)注工程進展。所以，大量的索賠事件應(yīng)在這一時期得到解決。全部的索賠談判，也應(yīng)該集中在工程項目完工的前后完成，否則，工程竣工交付后，索賠要求就可能落空。另外，近年來隨著工程保險產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展，建筑工程保險已經(jīng)成了工程項目中一項重要支付項目。業(yè)主們?yōu)榱藴p少自身的風(fēng)險，將不可抗拒的一些風(fēng)險轉(zhuǎn)加給了保險公司承擔。工程出險理賠的時效性則更強，因為每當工程出險以后，按規(guī)定必須在工程出險現(xiàn)場不被擾動的前提下通知保險公司的有關(guān)人員立即前來踏勘現(xiàn)場，清理損失情況，而后，才能進行理賠。所以，從某種意義上來講時間就是金錢。

2.5 靈活地把握好談判時機

施工索賠是一項十分復(fù)雜的工作，說它是一門藝術(shù)也不為過，索賠談判更沒有可遵循的規(guī)律，有時只能是因人、因事、因地的在事態(tài)發(fā)展中逐漸進展，在索賠談判中往往會因為一句話，或者一些不被注意的舉動使一輪談判無所進展。所以，承包商要達到索賠的目的，必須適時有效地把握索賠談判的全過程。為此，就要在每次談判前擬好即將談判的提綱，確定有可能達到的目標，必要時不排除設(shè)定幾個方案，以便靈活掌握，這樣做的目的是把握好每一次談判機會。另外，在索賠談判中發(fā)生相互爭執(zhí)的情況是常有的，有時在談判進展膠著狀態(tài)時，理智的退讓有可能出現(xiàn)新的轉(zhuǎn)機。

   3、結(jié)束語

工程項目管理的重點以往只是按質(zhì)保期將工程項目做完，如期交工就行了，但是在市場經(jīng)濟的今天，經(jīng)濟效益同樣是工程項目管理中頭等重要的大事。因為，項目管理最終的經(jīng)濟效益將成為建筑業(yè)企業(yè)的“血液”，其“血液”要源源不斷的被進行補充，其企業(yè)才有生命力，一旦中斷企業(yè)的生命也就不復(fù)存在了。按照市場經(jīng)濟的原則，要搞活經(jīng)濟就必須“開源”。在工程項目管理中，調(diào)價索賠就是其重要的“開源”環(huán)節(jié)。所以說，施工索賠工作是一項綜合性的復(fù)雜工作，實踐經(jīng)驗證明，它的成敗與否在于首先要干好在建的工程項目，在工期、質(zhì)量問題上一定讓業(yè)主滿意，在這一點上決不能含糊，其次還要有一支高素質(zhì)的索賠隊伍，因為施工索賠既是一門技術(shù)，也是集經(jīng)濟、法律等知識為一體的綜合性學(xué)科，而且，參與索賠工作的人員既要懂上述的專業(yè)技術(shù)知識，還要有強烈的索賠意識和認真負責的敬業(yè)精神。只有勤于思考，積極主動，以企業(yè)利益為第一的思想，并不失時機的忘我工作，才能將工程施工索賠做好。