前言：
        工程建設(shè)項(xiàng)目一般投資大、建設(shè)周期長、受外界干擾因素多、施工內(nèi)容復(fù)雜多變，項(xiàng)目干系人也涉及廣泛，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無處不在，并且，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的影響和后果是巨大的，甚至?xí)��?dǎo)致項(xiàng)目失敗。因此，有效進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，對(duì)確保工程項(xiàng)目的成功，顯得至關(guān)重要。

        早在兩千多年前，孟子就曾說過：生于憂患，死于安樂。揭示的正是保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的道理。傳統(tǒng)建筑行業(yè)對(duì)于項(xiàng)目管理更多的是強(qiáng)調(diào)“三控兩管”，后來又衍生為“四控三管”，增加了變更控制和安全管理，但對(duì)于潛藏于工程項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，仍然存在重視程度不夠、意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不足的情況。

        美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)在“PMBOK項(xiàng)目管理知識(shí)體系”中就把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理九大領(lǐng)域之一，已得到世界普遍認(rèn)可。可喜的是，2007年建設(shè)部也在“施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)信息化考評(píng)”中，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，這說明我國正在政策上引導(dǎo)建筑施工企業(yè)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控舉措。

        對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目全生命周期，一般包括以下種類：項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，方案可行性風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方案風(fēng)險(xiǎn)、采購招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，以及施工階段的合同履約、變更、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、物資、設(shè)備管理以及安全管理風(fēng)險(xiǎn)等等。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性在項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)最大，并在項(xiàng)目生命周期中隨著時(shí)間的推移而逐漸遞減，其趨勢如下圖所示：

        項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源于任何項(xiàng)目都存在的不確定性，從識(shí)別與否劃分可以分為已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)。已知風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)識(shí)別并分析過的風(fēng)險(xiǎn)，從而可以對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施。未知風(fēng)險(xiǎn)則無法主動(dòng)管理，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該為未知風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)建應(yīng)急計(jì)劃。從影響程度組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也可有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受力。如果組織和項(xiàng)目干系人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的威脅在可承受的范圍之內(nèi)，并且與冒此風(fēng)險(xiǎn)所帶來的收益相平衡時(shí)，則該風(fēng)險(xiǎn)就是可以承受的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程可以包括規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施以及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)過程。

一、 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理
        規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理，是定義如何實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程。這是風(fēng)險(xiǎn)管理重要的基礎(chǔ)，它明確了根據(jù)項(xiàng)目對(duì)組織的重要性而規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理的程度、類型和預(yù)計(jì)投入資源等內(nèi)容。根據(jù)項(xiàng)目范圍、進(jìn)度、成本計(jì)劃等輸入條件，由項(xiàng)目經(jīng)理召開風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會(huì)議，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及相關(guān)干系人參加，確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的總體計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用預(yù)算、進(jìn)度安排、分配風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)等。此過程的輸出為風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)管理將使用的方法、工具；明確風(fēng)險(xiǎn)類別、活動(dòng)預(yù)算、時(shí)間安排、角色與職責(zé)，以及定義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響程度等。

二、 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)
        識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目并記錄其特征的過程。通過對(duì)項(xiàng)目各種文檔進(jìn)行審查，頭腦風(fēng)暴、訪談等信息收集技術(shù)，歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)分析，SWOT分析，專家判斷等工具來綜合識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。需要說明的是，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是反復(fù)進(jìn)行的過程，因?yàn)殡S著項(xiàng)目的進(jìn)展，新的風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生或?yàn)槿怂�知。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的輸出是風(fēng)險(xiǎn)登記冊。登記冊的主要內(nèi)容是已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)清單，如某事可能發(fā)生，將會(huì)造成什么影響，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因。

三、 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析
        實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析是評(píng)估并綜合分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，從而為后續(xù)分析或行動(dòng)提供基礎(chǔ)的過程。實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響以及其他因素（如時(shí)間要求，與項(xiàng)目范圍、進(jìn)度、質(zhì)量和成本制約相關(guān)的組織風(fēng)險(xiǎn)承受力），來評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。組織可以通過關(guān)注高優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)來關(guān)注項(xiàng)目績效。實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析通�？梢钥焖儆行У臑橐�(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立優(yōu)先級(jí)、為能夠進(jìn)一步的定量分析奠定基礎(chǔ)（有些風(fēng)險(xiǎn)定性分析即可）。
        實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析的工具與技術(shù)一般有：風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評(píng)估、概率影響矩陣、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)估以及專家判斷等。風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評(píng)估就是選擇熟悉該風(fēng)險(xiǎn)類別的項(xiàng)目人員（也可以是經(jīng)驗(yàn)豐富的外部人員），對(duì)他們進(jìn)行訪談或者召開會(huì)議，來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別以及對(duì)具體項(xiàng)目目標(biāo)的影響。對(duì)于低等級(jí)概率及影響的風(fēng)險(xiǎn)，將被列入觀察清單中，供將來進(jìn)一步觀測。概率影響矩陣就是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，以便進(jìn)一步進(jìn)行定量分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。根據(jù)概率和影響的各種組合，該矩陣把風(fēng)險(xiǎn)劃分為低、中、高風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于處于矩陣中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，需要采取優(yōu)先措施和積極的應(yīng)對(duì)策略。而對(duì)于處于低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的，則只需要將其列入觀察清單。
        實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)登記冊進(jìn)行更新，包括更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)排序或優(yōu)先級(jí)清單、按類別分類的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)成因或需特別關(guān)注的項(xiàng)目領(lǐng)域、近期就需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單、需進(jìn)一步分析與應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單、低優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)觀察清單、定性風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的發(fā)展趨勢等內(nèi)容。

四、 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析
        實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析，是就已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目整體目標(biāo)的影響而定量分析的過程，通常在實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析之后進(jìn)行。實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析的對(duì)象是在定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程中對(duì)項(xiàng)目的競爭性需求存在潛在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。它可以為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)量化評(píng)級(jí)，或者可以評(píng)估所有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的總體影響。這里需要指出的是，在實(shí)際項(xiàng)目中，究竟用定性還是定量分析風(fēng)險(xiǎn)，取決于項(xiàng)目的時(shí)間和預(yù)算。在制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略之后，應(yīng)該隨著監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程的開展，重新實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)定量分析，以確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的降低程度是否令人滿意。實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù)和工具有：三點(diǎn)估算法、概率分布、敏感性分析以及專家判斷等。此處可以利用計(jì)算機(jī)技術(shù)建立相應(yīng)的評(píng)估模型。實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出再次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)登記冊進(jìn)行更新，包括項(xiàng)目的概率分析、實(shí)現(xiàn)成本和時(shí)間目標(biāo)的概率、量化風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)清單、定量風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的趨勢等。

        以下是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的臨界值，通過信息系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控并預(yù)警，以達(dá)到輔助采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的示例。

五、 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
        規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，是針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)，制定提高機(jī)會(huì)、消除威脅的方案和措施的過程。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是在實(shí)施定性和定量風(fēng)險(xiǎn)分析之后，包括確定和分配某個(gè)人（即風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人），來實(shí)施已獲同意和資金支持的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。擬定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施必須與風(fēng)險(xiǎn)的重要性相匹配，能經(jīng)濟(jì)有效的應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，在當(dāng)前項(xiàng)目背景下切實(shí)可行。能獲得全體相關(guān)人員的同意，并由一名責(zé)任人具體負(fù)責(zé)。
        規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施包括消極風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略和積極風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略，這里只討論前者。其主要策略有：回避、轉(zhuǎn)移、減輕和接受。回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指改變項(xiàng)目管理計(jì)劃，以完全消除風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理也可以把項(xiàng)目目標(biāo)從風(fēng)險(xiǎn)的影響中分離出來，或改變收到威脅的目標(biāo)，如延長工期、改變施工組織計(jì)劃或進(jìn)行變更。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是把風(fēng)險(xiǎn)的某部分或全部消極影響連同應(yīng)對(duì)責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略對(duì)處理風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)后果最為有效。如為項(xiàng)目投保建筑工程一切險(xiǎn)及第三方責(zé)任險(xiǎn)。又如甲方與承包人簽訂成本補(bǔ)償合同，以把成本風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包人。風(fēng)險(xiǎn)減輕是把不利風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間的概率和影響減輕到可接受的臨界值范圍內(nèi)。如采用信譽(yù)好、履約能力強(qiáng)的勞務(wù)和專業(yè)分包隊(duì)伍。有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不可能全部消除，因此需要采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略。該策略表明項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)已經(jīng)不為處理某風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目管理計(jì)劃，或者無法找到其他任何合理應(yīng)對(duì)策略。該策略可以使被動(dòng)和和主動(dòng)的。被動(dòng)的接受風(fēng)險(xiǎn)，要做的是記錄風(fēng)險(xiǎn)，而并不采取行動(dòng)，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)再由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)處理。最常見的主動(dòng)接受策略是建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急儲(chǔ)備金，安排一定的時(shí)間、資金和資源來處理風(fēng)險(xiǎn)。
        規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的輸出再次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)登記冊進(jìn)行更新，主要內(nèi)容包括：已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及描述、所影響的項(xiàng)目領(lǐng)域（如工程WBS結(jié)構(gòu)）、風(fēng)險(xiǎn)起因，已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人及其職責(zé)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)清單；議定的應(yīng)對(duì)策略、所需預(yù)算、進(jìn)度活動(dòng)及具體行動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)期、征兆和預(yù)警信號(hào)；應(yīng)急計(jì)劃以及啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃的觸發(fā)器；彈回計(jì)劃，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并且主要應(yīng)對(duì)措施無效時(shí)使用；在預(yù)定應(yīng)對(duì)策略之后仍然存在的殘存風(fēng)險(xiǎn)，以及已經(jīng)計(jì)劃接受的風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略直接導(dǎo)致的次生風(fēng)險(xiǎn)等等。
        下表是某基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)策略分析：

六、 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)
        監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)是在整個(gè)項(xiàng)目中，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)有效性的過程。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)常用的工具和技術(shù)有：風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、偏差和趨勢分析等等。監(jiān)控過程中，對(duì)于以上五個(gè)過程中的各種信息、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)際結(jié)果應(yīng)及時(shí)更新，輸出調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)登記冊、項(xiàng)目管理計(jì)劃、以及項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險(xiǎn)管理模板等，以指導(dǎo)后續(xù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。此過程可以很好的利用計(jì)算機(jī)技術(shù)，以定量分析過程設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)臨界值（即預(yù)警閥值）為觸發(fā)條件，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)監(jiān)控，當(dāng)觸發(fā)預(yù)警條件時(shí)，系統(tǒng)可以按照預(yù)設(shè)的發(fā)送方式將預(yù)警信息發(fā)送到各級(jí)管理者面前，如信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)消息中心、首頁風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警頁面，以及手機(jī)短信等。

        以上介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程、常用的工具方法、每個(gè)過程輸出的具體結(jié)果，也結(jié)合信息系統(tǒng)簡單介紹了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的應(yīng)用。總之，風(fēng)險(xiǎn)管理不是孤立的管理過程，它即貫穿于項(xiàng)目整個(gè)生命周期，又對(duì)項(xiàng)目各個(gè)具體管理領(lǐng)域（如進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等）進(jìn)行綜合管理。對(duì)于受外部環(huán)境影響大、充滿變數(shù)的建設(shè)工程領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)項(xiàng)目成功的作用顯得尤為重要，而目前我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和手段還比較缺乏，風(fēng)險(xiǎn)管理的成熟方法、工具和技術(shù)還有待我們在工程實(shí)踐中邊應(yīng)用、邊研究、邊提煉。