簡(jiǎn)介： 工程施工，尤其是大型工程施工，往往時(shí)間長(zhǎng)、環(huán)境惡劣，常常出現(xiàn)一些預(yù)想不到的情況，造成工期延誤。
關(guān)鍵字：兼析萬(wàn)龍 聯(lián)營(yíng)體 延長(zhǎng)工期索賠
工程施工，尤其是大型工程施工，往往時(shí)間長(zhǎng)、環(huán)境惡劣，常常出現(xiàn)一些預(yù)想不到的情況，造成工期延誤。
　�。疲桑模桑脳l款第４４．１條規(guī)定：如果由于ａ．額外或附加工作的數(shù)量或性質(zhì)，或ｂ．本合同條件中提到的任何誤期原因，或ｃ．異常惡劣的氣候條件，或ｄ．由業(yè)主造成的任何延誤、干擾或阻礙，或ｅ．除去承包商不履行合同或違約或由他負(fù)責(zé)的以外，其他可能發(fā)生的特殊情況，使承包商有理由延期完成工程或其任何區(qū)段或部分，則工程師應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工期延長(zhǎng)的時(shí)間，并相應(yīng)通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。
　　在以ＦＩＤＩＣ條款為合同依據(jù)的國(guó)際工程承包中，這個(gè)條款是保護(hù)承包商利益的核心條款。和獲得現(xiàn)場(chǎng)占有權(quán)的延誤（第４２條），頒發(fā)圖紙和指示的延誤（第６條），不利的自然阻礙或條件（第１２條），暫時(shí)停工（第４０條），額外的工作（第５１條）或者工程的損害或延誤（第２０和６５條）連用，可以避免承包商由于工期延誤而可能受到的罰款，進(jìn)而可以獲得由于工期延長(zhǎng)而增加的各種費(fèi)用。
　　一些知名國(guó)際承包商非常善于使用合同保護(hù)自己。他們慣常的做法是以較有競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)價(jià)中標(biāo)，然后通過(guò)合理的合同手段索賠以獲取利潤(rùn)。
　　本文將介紹萬(wàn)家寨工程延長(zhǎng)工期索賠的一些情況，同時(shí)也涉及一些其他工程的情況。
一、萬(wàn)家寨索賠段工程
　　本文所說(shuō)的萬(wàn)家寨工程是指山西引黃工程（南干線）國(guó)際Ⅱ、Ⅲ標(biāo)。
　　這項(xiàng)工程由意大利ＩＧＬ英波吉諾公司、ＣＭＣ公司和中國(guó)水利水電第四工程局組成的萬(wàn)龍聯(lián)營(yíng)體中標(biāo)承建。作為世行貸款項(xiàng)目，該工程的招標(biāo)投標(biāo)及中標(biāo)后的施工管理均嚴(yán)格按照ＦＩＤＩＣ條款進(jìn)行。
　　引黃工程的業(yè)主為山西引黃總公司，設(shè)計(jì)方為天津水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院，監(jiān)理工程師為北京水利水電咨詢公司（監(jiān)理工程師在工程施工過(guò)程中有過(guò)幾次更替，此處所指工程師是業(yè)主在世行的要求下最終雇用的獨(dú)立監(jiān)理工程師）。
　　萬(wàn)龍聯(lián)營(yíng)體于１９９７年８月２８日與業(yè)主簽署了施工承包合同，成為引黃工程國(guó)際Ⅱ、Ⅲ標(biāo)的承包商。合同工程主要是挖掘及完成支護(hù)（預(yù)制混凝土管片內(nèi)襯）總長(zhǎng)為８８．９ｋｍ的隧洞，在合同中分別稱為Ｔ４、Ｔ５、Ｔ６（Ⅱ標(biāo)）和Ｔ７（Ⅲ標(biāo)）。Ⅱ標(biāo)隧洞開(kāi)挖斷面為４．８２ｍ，Ⅲ標(biāo)隧洞開(kāi)挖斷面為４．９２ｍ。隧洞的挖掘及支護(hù)由洞掘機(jī)（ＴＢＭ）一次性完成。
　�。保梗梗纺辏乖拢比毡O(jiān)理工程師簽發(fā)開(kāi)工令，合同規(guī)定工期為４８?jìng)�(gè)月。即 ２００１年８月３１日為合同完工日期。若承包商未能在規(guī)定的工期內(nèi)完工，業(yè)主將向承包商收取每天３萬(wàn)美元的違約金。
　�。保梗梗鼓辏翟拢玻溉眨冢裕罚芜\(yùn)行的ＴＢＭ，因機(jī)頭前方塌方造成機(jī)頭被卡而不能繼續(xù)運(yùn)行，這一事故造成ＴＢＭ在Ｔ７Ｎ樁號(hào)７１＋９１７處被困，長(zhǎng)達(dá)３個(gè)多月的時(shí)間不能運(yùn)行。
　　在得知事件發(fā)生后的第一時(shí)間，萬(wàn)龍聯(lián)營(yíng)體合同部立即起草函件向監(jiān)理工程師報(bào)告ＴＢＭ所遇到的情況，同時(shí)報(bào)告業(yè)主，并在同一封函件中指出，該段地質(zhì)條件與標(biāo)書(shū)所描述的情況完全不一樣，屬于“不可預(yù)見(jiàn)”的地質(zhì)條件，承包商保留其相應(yīng)的合同權(quán)利。
　　在聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部，合同部要求在現(xiàn)場(chǎng)施工的人員做好現(xiàn)場(chǎng)記錄。在洞內(nèi)塌方后，第一階段的主要工作是清渣，為下一步的工作做準(zhǔn)備。每天的清渣量、所投入的人力資源、設(shè)備、工具以及所消耗的各種原材料都一一記錄清楚，并且將所有記錄的內(nèi)容都提交監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可。這些原始記錄成為承包商日后索賠和索賠計(jì)算的第一手證據(jù)。
　　在事故發(fā)生后，承包商很快拿出了處理事故的施工方案，并報(bào)請(qǐng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。在獲得監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，立即組織施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)，嚴(yán)格按照施工方案施工。而且所進(jìn)行的各項(xiàng)工作也都予以詳細(xì)記錄，成為索賠所必需的數(shù)據(jù)資料。
　　在ＴＢＭ發(fā)生事故不久，承包商就從歐洲請(qǐng)來(lái)了地質(zhì)專家考察發(fā)生事故的地段。地質(zhì)專家一方面是為承包商的解決方案出主意，另外一個(gè)重要任務(wù)是為該次事故的原因出具報(bào)告。地質(zhì)專家的報(bào)告分析證明，在該地段出現(xiàn)這樣大面積的塌方事故，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商根據(jù)各項(xiàng)已獲知的數(shù)據(jù)資料不可預(yù)見(jiàn)的。
　　地質(zhì)專家的這一結(jié)論在以后承包商的索賠過(guò)程中成為一個(gè)有力的論據(jù)。
　　在ＴＢＭ的整個(gè)停工過(guò)程中，承包商不斷向監(jiān)理工程師發(fā)出表明索賠意向的信件和附有索賠證據(jù)的信函。
　　在工程師與承包商的多次來(lái)函中，監(jiān)理工程師始終堅(jiān)持此處所遇到的情況是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商完全可以預(yù)見(jiàn)到的；而承包商卻堅(jiān)持是“不可預(yù)見(jiàn)的”。雙方無(wú)法達(dá)成共識(shí)，最后將爭(zhēng)端提交ＤＲＢ（爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)）解決。ＤＲＢ最后的推薦意見(jiàn)是：該處所遇到的惡劣地質(zhì)條件是不可預(yù)見(jiàn)的，承包商有獲得賠償和工期延長(zhǎng)的權(quán)利。最終，在這一事件中承包商共獲得８５天的工期延長(zhǎng)和１７２．６５萬(wàn)美元的合同賠償。
二、延長(zhǎng)工期的分析
　　工期延誤分析是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在對(duì)工期延誤進(jìn)行分析之前，應(yīng)首先清楚如下幾個(gè)概念：
　�。保诱`的定義
　　在工期索賠中，延誤的概念一般是指這樣兩種不同卻相關(guān)的情況：一種情況是指在某段時(shí)間里，施工項(xiàng)目由于某些不可預(yù)見(jiàn)的情況而使得工期較原計(jì)劃有所延長(zhǎng)；而另一種情況則是指對(duì)某一具體活動(dòng)的執(zhí)行造成影響的事件。這里所指的事件既可能是由于承包商的內(nèi)部管理造成的，也有可能是由于與工程施工有關(guān)的其他各方造成的。由承包商內(nèi)部管理原因而造成的延誤應(yīng)由承包商自己負(fù)責(zé)，由第三方造成的延誤則是延誤分析的重點(diǎn)。
　�。玻诱`的分類
　　首先，延誤可以分為無(wú)理由的延誤和有理由的延誤兩類，而只有有理由的延誤才可以獲得工期延長(zhǎng)。對(duì)于有理由的延誤又可進(jìn)一步分類為可要求補(bǔ)償?shù)难诱`（ｃｏｍｐｅｎｓａｂｌｅ）和不可要求補(bǔ)償?shù)难诱`ｎｏｎｃｏｍｐｅｎｓａｂｌｅ。其次，延誤還可以分為在關(guān)鍵路徑上的延誤和在非關(guān)鍵路徑上的延誤（這一分類僅適用于使用ＣＭＰ計(jì)劃的工程）。最后，需要提及的是共同延誤，共同延誤是指在同一時(shí)期有兩個(gè)或兩個(gè)以上的相互獨(dú)立的原因共同作用引起的延誤。應(yīng)注意，所謂“同一時(shí)期”并不是指兩個(gè)（或兩個(gè)以上）原因同時(shí)發(fā)生，而是指相關(guān)的兩個(gè)（或兩個(gè)以上）事件，而這兩個(gè)事件（或兩個(gè)以上）并不需完全發(fā)生在同一時(shí)間。共同延誤概念的使用，往往會(huì)成為業(yè)主拒絕承包商要求工期延長(zhǎng)的一個(gè)有力工具。
　�。常诱`的分析方法
　　如果承包商要求獲得工期延長(zhǎng)（ＥＯＴ）或?yàn)楸苊馐艿竭`約金的懲罰，它應(yīng)按順序進(jìn)行如下工作：
　　說(shuō)明所發(fā)生的延誤是屬于“有理由延誤”相關(guān)條款范圍內(nèi)的，即說(shuō)明所要求的工期延長(zhǎng)是具體按照合同某款某條的。
　　承包商應(yīng)能說(shuō)明造成延誤的原因是不可預(yù)見(jiàn)的且不是由于承包商自身的原因，如疏于管理等造成的。說(shuō)明延誤對(duì)于關(guān)鍵路徑上的活動(dòng)造成了影響或者延誤影響了整個(gè)工程的完工時(shí)間。在某些情況下承包商還應(yīng)說(shuō)明不存在共同延誤、或引起共同延誤的原因也是可補(bǔ)償?shù)摹⒒蚴怯欣碛傻摹?/div>
　�。矗髻r計(jì)算方法可行，有理有據(jù)
　　延長(zhǎng)工期索賠中的一個(gè)重要問(wèn)題就是如何計(jì)算“延長(zhǎng)工期”。一般說(shuō)來(lái)，在工程施工過(guò)程中出現(xiàn)完全停工的事件是較少見(jiàn)的，而大部分情況下僅是工程進(jìn)度的放緩，或換而言之是勞動(dòng)生產(chǎn)率的降低。如何計(jì)算出降低的勞動(dòng)生產(chǎn)率是一個(gè)很重要的問(wèn)題。
　　以下是萬(wàn)龍聯(lián)營(yíng)體的延長(zhǎng)工期索賠計(jì)算的實(shí)例：
　　在整個(gè)８８．９ｋｍ長(zhǎng)的洞段施工中，承包商所遇到的地質(zhì)條件較之標(biāo)書(shū)中所描述的要嚴(yán)峻的多。例如，在標(biāo)書(shū)中，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ類圍巖較多，而Ⅳ和Ⅴ類圍巖較少；而在實(shí)際施工過(guò)程中，Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ類圍巖明顯減少，而Ⅳ和Ⅴ類圍巖則顯著增加，特別是還出現(xiàn)了標(biāo)書(shū)中根本未提及的Ⅴ１和Ⅴ２類圍巖。在各類圍巖中ＴＢＭ的掘進(jìn)速度存在著較大差異：在ＡＬ類型中（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ類圍巖中）標(biāo)書(shū)預(yù)計(jì)日平均掘進(jìn)速度為３８．５２ｍ，在ＢＬ類型中（Ⅳ類圍巖）預(yù)計(jì)日平均掘進(jìn)速度降低為２１．９１ｍ，而在ＣＬ類型中（Ⅴ類圍巖）預(yù)計(jì)日平均掘進(jìn)速度僅為１０．９３ｍ。因此，圍巖類型的變化成為延長(zhǎng)工期索賠的一個(gè)重點(diǎn)。承包商首先明確指出，這樣的地質(zhì)狀況是與標(biāo)書(shū)所述情況不相符合，即證明了其不可預(yù)見(jiàn)性。在此之后，應(yīng)要求多長(zhǎng)時(shí)間的工期延長(zhǎng)就成為問(wèn)題的重點(diǎn)。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，萬(wàn)龍聯(lián)營(yíng)體是這樣計(jì)算的：
　　承包商的投標(biāo)書(shū)，是以業(yè)主招標(biāo)文件中所提供的圍巖類型和要求完工日期為依據(jù)，參照與此相同類型工程使用相同施工設(shè)備的平均生產(chǎn)水平，計(jì)算出所需投入的資源數(shù)量，進(jìn)而計(jì)算出報(bào)價(jià)的。因此第一步是找出在標(biāo)書(shū)中所指明某一洞段的圍巖類型及在此圍巖類型中ＴＢＭ的預(yù)計(jì)掘進(jìn)速度。第二步，獲得實(shí)際的圍巖類型。按照合同規(guī)范的要求，每當(dāng)圍巖類型發(fā)生變化時(shí)，監(jiān)理工程師和承包商在現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)工程師都應(yīng)填寫(xiě)圍巖地質(zhì)類型變更表，以示確認(rèn)并通知現(xiàn)場(chǎng)操作人員根據(jù)圍巖類型安裝相應(yīng)的支護(hù)管片，這一數(shù)據(jù)也成為日后工程進(jìn)度款支付計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)。這一張由在現(xiàn)場(chǎng)雙方人員簽字的圍巖類型表成為確定實(shí)際圍巖類型的根據(jù)。第三步，進(jìn)行計(jì)算。例如，在標(biāo)書(shū)中所標(biāo)明的為Ⅲ類圍巖５０ｍ，而在實(shí)際中卻是Ⅴ類圍巖５０ｍ。這樣，承包商向業(yè)主要求工期延長(zhǎng)的計(jì)算式如下：
　　ＥＯＴ＝５０／１０．９３－５０／３８．５２＝３．２８天
　　當(dāng)然這個(gè)計(jì)算式僅是用于說(shuō)明計(jì)算原理，在實(shí)際索賠計(jì)算中不可能會(huì)出現(xiàn)如此簡(jiǎn)單的對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此在計(jì)算上還應(yīng)綜合考慮其他因素。
三、延長(zhǎng)工期是一種權(quán)利
　�、� 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，大型工程都是由國(guó)有施工企業(yè)自營(yíng)自建的，施工單位自然必須承擔(dān)延誤工期的全部責(zé)任。這種思維定勢(shì)使走向國(guó)際市場(chǎng)的中國(guó)承包商，仍然常常自覺(jué)不自覺(jué)的承擔(dān)起延誤工期的責(zé)任，而不懂得用合同保護(hù)自己的合法利益。這是一些國(guó)際工程虧損的重要原因。
　�、� 進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的中國(guó)承包商必須懂得：自己不再是一個(gè)僅僅完成施工任務(wù)的施工企業(yè)，而是一個(gè)履行承包合同的承包商。任何合同都是在一定的邊界條件下才能成立的。而任何邊界條件的變化都必然引起合同的變化。從這個(gè)意義上說(shuō)，工期延誤對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是好事，是給承包商提供了索賠的機(jī)會(huì)。延長(zhǎng)工期索賠是保護(hù)承包商合法利益的合同武器，必須認(rèn)真研究和掌握相關(guān)條款。
　�、� 延長(zhǎng)工期只是一種合同權(quán)利，和實(shí)際的工期延誤并不是一回事。萬(wàn)龍聯(lián)營(yíng)體第一次延長(zhǎng)工期索賠，分別就Ⅱ標(biāo)和Ⅲ標(biāo)要求獲得２５９和２０２個(gè)工作日的工期延長(zhǎng)，而這個(gè)報(bào)告覆蓋的時(shí)間是１９９７年９月１日至１９９８年１２月，工程的實(shí)際進(jìn)展時(shí)間僅１６個(gè)月。顯然，工程的實(shí)際延誤時(shí)間大大少于要求的延長(zhǎng)工期。實(shí)際延誤比要求的延長(zhǎng)工期短，是因?yàn)槌邪腾s工的原因（“趕工”是又一個(gè)重要的合同概念，但不是本文所討論的內(nèi)容）。
　�、� 必須敢于和善于使用爭(zhēng)議解決機(jī)制。國(guó)際承包市場(chǎng)在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，不但形成了比較公平的合同條款，而且形成了一整套比較完善的爭(zhēng)議解決機(jī)制。只有敢于和善于使用這種機(jī)制，中國(guó)承包商才能使用合同武器保護(hù)自己的合法權(quán)益。
　　綜上所述，隨著改革開(kāi)放的深入，尤其是我國(guó)加入ＷＴＯ以后，一方面是我國(guó)市場(chǎng)進(jìn)一步國(guó)際化，另一方面是有更多的我國(guó)承包商進(jìn)入國(guó)際承包市場(chǎng)。熟悉國(guó)際市場(chǎng)、適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)越來(lái)越重要。