簡介： 產(chǎn)權(quán)理論以研究產(chǎn)權(quán)的界定和交易為中心，其發(fā)展經(jīng)歷了很長時(shí)間，到20世紀(jì)50年代，形成了兩種理論體系完全迥異的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其代表人物分別是加爾布雷思（J.K.Galbraith）和科斯（R.H.Coase）。威廉森(O.Williamson)、德姆塞茨(H.Demsetz)、布坎南(G.Buchanan)、舒爾茨(C.Shulze)和阿羅（K.J.Arrow）對科斯理論進(jìn)行了不同的修正。
關(guān)鍵字：水權(quán) 基本理論

1、水權(quán)理論基礎(chǔ)---產(chǎn)權(quán)基本理論

一、產(chǎn)權(quán)基本理論

（一） 產(chǎn)權(quán)基本概念

產(chǎn)權(quán)理論以研究產(chǎn)權(quán)的界定和交易為中心，其發(fā)展經(jīng)歷了很長時(shí)間，到20世紀(jì)50年代，形成了兩種理論體系完全迥異的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其代表人物分別是加爾布雷思（J.K.Galbraith）和科斯（R.H.Coase）。威廉森(O.Williamson)、德姆塞茨(H.Demsetz)、布坎南(G.Buchanan)、舒爾茨(C.Shulze)和阿羅（K.J.Arrow）對科斯理論進(jìn)行了不同的修正。產(chǎn)權(quán)理論主要觀點(diǎn)是：(l)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題不是商品買賣，而是權(quán)利買賣；(2)資源配置的外部效應(yīng)，是權(quán)利和義務(wù)失衡，或者權(quán)利無法嚴(yán)格界定而產(chǎn)生的，市場運(yùn)行的失敗是由產(chǎn)權(quán)界定不明所導(dǎo)致的；(3)產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本基礎(chǔ)，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，就會有什么樣的組織、什么樣的技術(shù)、什么樣的效率；(4)私有產(chǎn)權(quán)更有利于合作和組織，私有產(chǎn)權(quán)制度會產(chǎn)生合作效率極高的組織，明確界定私人產(chǎn)權(quán)是為有效地尋找最優(yōu)體制奠定制度基礎(chǔ)；(5)在私有產(chǎn)權(quán)可以自由交易的制度下，中央計(jì)劃也是可行的，只要計(jì)劃是有效的，就可以使自由交易雙方得利。

自產(chǎn)權(quán)理論誕生以來，它向經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)散，應(yīng)用極其廣泛。綜合其應(yīng)用領(lǐng)域，目前在下述領(lǐng)域取得了較為豐富的成果：資源配置過程中外部效應(yīng)分析、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為關(guān)系分析、企業(yè)組織管理體制分析和比較分析、企業(yè)的規(guī)模及其與市場的邊界關(guān)系分析、跨國公司的國際投資理論分析、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的交易成本分析、社會化分工與交易成本關(guān)系分析和國家經(jīng)濟(jì)增長分析等。

盡管產(chǎn)權(quán)理論得到了廣泛應(yīng)用，但關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念在理論界尚未得到統(tǒng)一認(rèn)識。在我國的《新華字典》中，將產(chǎn)權(quán)解釋為“財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，一般指不動產(chǎn)，如土地、礦山、廠房設(shè)備、房屋等所有權(quán)”，這是一種通俗的解釋。實(shí)際上，關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念，在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論著中，具有不同的涵義，特別是國外和國內(nèi)對產(chǎn)權(quán)的理解也存在一定的差異。

國外對產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識主要集中于以下的表述：

產(chǎn)權(quán)的表象是人對物的關(guān)系，“財(cái)產(chǎn)最初無非意味著這樣一種關(guān)系：人把他的自然條件看作是屬于他的、看作是自己的、看作是與他自身的存在一起產(chǎn)生的前提”*（馬克思）。

產(chǎn)權(quán)是自己或他人受益或受損的權(quán)利。交易一旦在市場上達(dá)成，兩組產(chǎn)權(quán)就發(fā)生了交換，雖然一組產(chǎn)權(quán)通常附著于一項(xiàng)物品或勞動，但交換物或勞務(wù)的價(jià)值卻市由產(chǎn)權(quán)決定的。（德姆塞茨）。

產(chǎn)權(quán)是一種通過社會而實(shí)現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)物品多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利（阿爾奇安）。

產(chǎn)權(quán)不是人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在和使用而引起的人們之間一些被認(rèn)可的行為性關(guān)系。產(chǎn)權(quán)分配格局具體規(guī)定了人們那些與物相關(guān)的行為規(guī)范，或者必須承擔(dān)不遵守這些規(guī)范的成本，這樣，社會中盛行的產(chǎn)權(quán)制度便可以被描述成界定每個(gè)個(gè)人在稀缺資源利用方面的地位的一組經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系（菲呂博滕）。

產(chǎn)權(quán)不僅僅是指人們對有形物的所有權(quán)，同時(shí)還包括人們有權(quán)決定行使市場投票方式的權(quán)利、行政特許權(quán)、旅行契約的權(quán)利以及專利和著作權(quán)（施瓦茨）。

我國學(xué)者對產(chǎn)權(quán)也有許多不同的理解，其主要觀點(diǎn)是：

產(chǎn)權(quán)是一種所有權(quán)，他包括對財(cái)產(chǎn)的終極所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、直接使用權(quán)和使用財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，以及使用收益的轉(zhuǎn)讓權(quán)（高海燕）。

產(chǎn)權(quán)就是所有制權(quán)制（Property Rights）的另一譯法，它指財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者所有制關(guān)系在法律上的反映，也可以說是以法權(quán)的形式表現(xiàn)的所有制關(guān)系，它包括狹義的所有權(quán)所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)以及運(yùn)用這幾個(gè)權(quán)獲取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利（即收益權(quán)和用益權(quán)），其認(rèn)為產(chǎn)權(quán)就是廣義的所有權(quán)（吳宣恭）。

產(chǎn)權(quán)有兩種含義，其一是指所有權(quán)，其二指占有權(quán)和經(jīng)營權(quán)（蘇星）。

產(chǎn)權(quán)就是資源稀缺條件下人們使用資源的權(quán)利，或者說人們使用資源時(shí)的適當(dāng)規(guī)則。完整的產(chǎn)權(quán)是以復(fù)數(shù)的形式出現(xiàn)的，它不是一種而是一組權(quán)利，其中包括對財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及與上述兩種權(quán)利相關(guān)的收益權(quán)（劉世錦）。

產(chǎn)權(quán)具有狹義和廣義之分，廣義的產(chǎn)權(quán)是指社會的財(cái)產(chǎn)的歸屬及其與所有權(quán)相關(guān)的利益關(guān)系，狹義的產(chǎn)權(quán)指企業(yè)產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)財(cái)產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)動過程中所有、占有、支配、使用、收益、處置等權(quán)的分離和組合以及遵循的規(guī)則（劉凱湘）。

從上面的敘述中可以看出，關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念多種多樣，可以預(yù)計(jì)，隨著社會的發(fā)展，產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵會更加豐富，更加復(fù)合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。綜合國內(nèi)外有關(guān)方面研究成果，結(jié)合資源資產(chǎn)的實(shí)際，我們認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是以所有權(quán)為基礎(chǔ)，包括所有、使用、處分并獲取相應(yīng)收益的權(quán)利，它具有以下三層含義：（1）資產(chǎn)的所有權(quán)，包括所有者依法對自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利；（2）法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，是指法人企業(yè)對資產(chǎn)所有者授予其經(jīng)營的資產(chǎn)享有占有、使用、收益與處分的權(quán)利；（3）股權(quán)和債權(quán)，即在實(shí)行法人制度后，由于企業(yè)擁有對資產(chǎn)的法人所有權(quán)，致使原始產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓹?quán)或債權(quán)，或稱終權(quán)所有權(quán)。

產(chǎn)權(quán)具有多種屬性，但其基本屬性表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）收益性，即產(chǎn)權(quán)能為行為者帶來利益和需要的滿足，它是產(chǎn)權(quán)的核心，是激勵(lì)功能產(chǎn)生的源泉；（2）排他性，即產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的唯一性，是壟斷的，這種屬性實(shí)質(zhì)上是對產(chǎn)權(quán)收益保護(hù)，這個(gè)屬性決定了產(chǎn)權(quán)具有約束功能，同時(shí)能夠有效地減低由于人的經(jīng)濟(jì)行為不確定性而帶來的社會風(fēng)險(xiǎn)；（3）有限性，即產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定的行為性權(quán)利對產(chǎn)權(quán)客體的用途的限制，產(chǎn)權(quán)的行使必須在一定的制度范疇內(nèi)，盡管你擁有某塊土地的所有權(quán)，但你行使權(quán)利的空間不是無限的，而受到其他因素的制約，如你不能用它來生產(chǎn)大麻等毒品，也不能從事危害其他人的權(quán)利的行為；（4）分割性，指特定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利可以按著不同的方式進(jìn)行分解，最常見的是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離；（5）可交易性，即產(chǎn)權(quán)可以在不同的主體之間流動，產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源得以高效配置的前提和基礎(chǔ)，由于產(chǎn)權(quán)的流動，資源配置將向高效益方向流動，進(jìn)而提高了資源的利用效率。

（二）產(chǎn)權(quán)制度基本功能

產(chǎn)權(quán)所具有的各種屬性，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活實(shí)踐中，需要一定制度的保障才能實(shí)現(xiàn)。

在復(fù)雜的社會關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)人所追求的目標(biāo)是趨同的，即效益的最大化。經(jīng)濟(jì)人為了各自實(shí)現(xiàn)自己效益的最大化，必然同起其它經(jīng)濟(jì)人發(fā)生不同的關(guān)系，他既依賴于其他的經(jīng)濟(jì)人，同時(shí)不可避免地與一些經(jīng)濟(jì)人產(chǎn)生摩擦甚至尖銳的社會沖突，為了社會的健康發(fā)展，采取必要的措施，加強(qiáng)合作、解決沖突是經(jīng)濟(jì)人生存發(fā)展的雙贏必然抉擇。這些措施的集合就是制度。

關(guān)于制度的定義很多，舒爾茨對制度的定義較寬泛且被普遍接受，他認(rèn)為，制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度就是允許人能干什么以及不能干什么的一種規(guī)則。從這些定義我們可以看出，制度不是孤立的，而是一個(gè)體系，它是人們價(jià)值判斷的反映，并且隨著社會的發(fā)展不斷地發(fā)生變化，其基本作用是鼓勵(lì)或者約束人們的各種行為。

產(chǎn)權(quán)制度就是以產(chǎn)權(quán)為中心，用來約束、鼓勵(lì)、規(guī)范人們產(chǎn)權(quán)行為的系列制度。產(chǎn)權(quán)制度是人類社會發(fā)展到一定歷史階段的必然產(chǎn)物，是協(xié)調(diào)社會生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系相互關(guān)系的結(jié)果。在原始社會，不可能產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)制度，資源的稀缺是產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度誕生的源泉。綜觀人類發(fā)展的歷史，截止到目前為止，產(chǎn)權(quán)制度至少經(jīng)歷的五種類型，即以自然經(jīng)濟(jì)為主體的簡單商品經(jīng)濟(jì)階段的小生產(chǎn)產(chǎn)權(quán)階段、以資本經(jīng)營為特征的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度（或企業(yè)制度）、市場經(jīng)濟(jì)條件下的法人制度、勞動合作制企業(yè)制度和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)制度（或企業(yè)制度）。

產(chǎn)權(quán)制度不僅影響國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且也影響人們的各種經(jīng)濟(jì)行為，其功能多種多樣，其基本的功能主要表現(xiàn)在：

（1）激勵(lì)功能

激勵(lì)就是使經(jīng)濟(jì)行為主體在經(jīng)濟(jì)活動中具有內(nèi)在的推動力或使行為者努力從事經(jīng)濟(jì)活動。產(chǎn)權(quán)制度之所以具有經(jīng)濟(jì)激勵(lì)功能，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)楫a(chǎn)權(quán)所有者提供一定程度地的合理收益預(yù)期，因而激勵(lì)人們的經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生。前已論及，產(chǎn)權(quán)屬性的核心就是收益性，經(jīng)濟(jì)人追求的最大目標(biāo)就是利潤，“惟利是圖”是他們的真實(shí)寫照。產(chǎn)權(quán)制度界定了資產(chǎn)所有者自由活動的空間，使所有者獲得了法律賦予的內(nèi)涵明確的財(cái)產(chǎn)支配權(quán)利和收益權(quán)利，你擁有的產(chǎn)權(quán)具有100萬美元收益預(yù)期，而且特定的產(chǎn)權(quán)制度能夠保證實(shí)現(xiàn)，你就會想方設(shè)法努力地經(jīng)營，盡可能地采用最小的成本將這種預(yù)期加以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然，產(chǎn)生激勵(lì)的前提是獲得的效益大于付出的成本，其差值越大，動力就越強(qiáng)。

（2）制約功能

產(chǎn)權(quán)制度的制約功能與激勵(lì)功能相對，他規(guī)定了產(chǎn)權(quán)主體不能作為的空間范疇，超過這個(gè)空間，產(chǎn)權(quán)主體就違規(guī)，將會受到不同程度地懲罰。產(chǎn)權(quán)制度的制約功能從某種程度上來說也是一種“成本制約”，產(chǎn)權(quán)制度通過人為設(shè)定一定的交易成本來約束行為者的行為，過高的交易成本限制了經(jīng)濟(jì)人即產(chǎn)權(quán)人的經(jīng)濟(jì)行為。如你擁有某塊土地的產(chǎn)權(quán)，你可以用它來從事正當(dāng)?shù)慕?jīng)營活動，也可以用其種植嬰粟。當(dāng)然，嬰粟是國家明令禁止生產(chǎn)的產(chǎn)品，如果你固執(zhí)地種植，最終結(jié)果是入獄甚至被判處死刑，你就會在這兩種選擇中選擇成本最小收益最大的方式經(jīng)營這塊土地，最終是選擇用它來從事正當(dāng)?shù)慕?jīng)營，你不值得為了獲得不正當(dāng)利益失去自由或者生命的代價(jià)。

此外，產(chǎn)權(quán)制度制約功能也源于產(chǎn)權(quán)所具有的“排他性”屬性，你行使擁有的產(chǎn)權(quán)在侵犯他人的產(chǎn)權(quán)時(shí)，必然遭到受害人的強(qiáng)烈反擊以保衛(wèi)自己的產(chǎn)權(quán)不受侵犯，這就限定了產(chǎn)權(quán)的使用范圍，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)制度的約束功能的實(shí)現(xiàn)。

（3）高效率配置稀缺資源功能

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，“在本質(zhì)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)是對稀缺資源產(chǎn)權(quán)的研究，一個(gè)社會的稀缺資源的配置就是對使用資源權(quán)利的安排�！碑a(chǎn)權(quán)制度重新確定了產(chǎn)權(quán)所有者對資源的行為權(quán)利關(guān)系，從而決定了資源在各行為主體之間的分布狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)制度影響資源配置極其利用效率。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾遜在20世紀(jì)50年代曾預(yù)言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的將是南美，因?yàn)槟抢镔Y源豐富、勞動者受教育程度較高，事實(shí)上并非如此，戰(zhàn)后歐洲和太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快，盡管這些國家資源貧乏，但由于產(chǎn)權(quán)制度合理產(chǎn)權(quán)管理得當(dāng)，造就了資源的高效配置，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。事實(shí)表明，合理的產(chǎn)權(quán)制度總是使資源的利用向高的收益方向流動，它通過產(chǎn)權(quán)的變更或者說交易來實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)作為可交換的對象，在市場經(jīng)濟(jì)條件下更加活躍，我們可以運(yùn)用簡單的數(shù)學(xué)方式進(jìn)行描述。

產(chǎn)權(quán)交易△U≤0，這種交易是難以成功的，只有△U﹥0，產(chǎn)權(quán)交換才能成為可能�？傊�，在一定的產(chǎn)權(quán)制度條件下，通過產(chǎn)權(quán)交換，給交換雙方都帶來了經(jīng)濟(jì)效益，最終引起社會的總效益增加，使稀缺的資源得到有效的配置。

2、水權(quán)特征及作用

水權(quán)是產(chǎn)權(quán)理論滲透到水資源領(lǐng)域的產(chǎn)物，本節(jié)從水資源內(nèi)涵出發(fā)，闡述了水權(quán)特征及其作用。

一、 水資源新內(nèi)涵

正確地認(rèn)識水權(quán)，首先必須明確水資源的內(nèi)涵，因?yàn)樗�資源內(nèi)涵不同，水權(quán)的內(nèi)涵和特征存在較大的差異。

人們對水資源認(rèn)識可以說是智者見智，仁者見仁。聯(lián)合國教科文組織認(rèn)為，水資源指可利用或有可能被利用的水源，這個(gè)水源，應(yīng)具有足夠的數(shù)量和可用的質(zhì)量，并能夠在某一地點(diǎn)為了滿足某種用途而可被利用。由于該定義的權(quán)威性，它被廣泛地加以引用。但仔細(xì)加以分析，此定義也具有一定的局限性，如目前大量存在并且導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化的污水就難以劃分到水資源的范圍，這樣對于綜合優(yōu)化配置利用水資源是極為不利的，針對這種情況，作者在此基礎(chǔ)上賦予水資源新的內(nèi)涵，即水資源包含水量與水質(zhì)兩個(gè)方面，是人類生產(chǎn)生活及生命生存不可替代的自然資源和環(huán)境資源，是在一定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下能夠?yàn)樯鐣�直接利用或待利用，參與自然界水分循環(huán)，影響國民經(jīng)濟(jì)的淡水。此定義有三個(gè)顯著的特征：（1）將經(jīng)濟(jì)、技術(shù)因素隱含在水資源中，強(qiáng)調(diào)了水資源的經(jīng)濟(jì)屬性和社會屬性；（2）將失去使用價(jià)值的污水劃歸到水資源行列中，為污水再次開發(fā)利用開辟了途徑；（3）明確強(qiáng)調(diào)水資源是環(huán)境資源，因而水資源的開發(fā)利用必須限制在環(huán)境可承受的范圍之內(nèi)。

二、水權(quán)特征

水資源內(nèi)涵明確以后，再來探討水權(quán)就有了特定的空間。綜觀國內(nèi)外，水權(quán)尚未有一個(gè)“權(quán)威”的定義，研究者常常根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行界定，作者認(rèn)為，水權(quán)是指水資源稀缺條件下人們有關(guān)水資源的權(quán)利的總和（包括自己或他人受益或受損的權(quán)利），其最終可以歸結(jié)為水資源的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)。

水權(quán)與一般的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)不同，具有明顯的特征，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）水權(quán)的非排他性

我國憲法規(guī)定，水資源歸國家或集體所有，這樣導(dǎo)致了水權(quán)二元結(jié)構(gòu)的存在。從法律層面上來看，法律約束的水權(quán)具有無限的排他性，但從實(shí)踐上來看，水權(quán)具有非排他性，這是水權(quán)特征之一。我國現(xiàn)行的水權(quán)管理體制存在許多問題，理論上水權(quán)歸國家或集體所有，實(shí)質(zhì)上歸部門或者地方所有，導(dǎo)致水資源優(yōu)化配置障礙重重。我們以黃河為例，盡管成立了黃河水利委員會代理水利部行使權(quán)利，并且在黃河水管理上發(fā)揮了積極的作用，但水資源開發(fā)利用各自為政的現(xiàn)象沒有從根本上得到改觀，“水從門前過，不用白不用，多用比少用好”等觀念長期驅(qū)動人們的用水行為，大量引水無疑加劇了黃河斷流，引起更大的生態(tài)環(huán)境問題。國家水資源擁有的產(chǎn)權(quán)流于形式，水權(quán)強(qiáng)排他性轉(zhuǎn)化為非排他性。

（2）水權(quán)分離性

根據(jù)我國的實(shí)際情況，水資源的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)存在著嚴(yán)重的分離，這是由我國特有的水資源管理體制所決定的。在現(xiàn)行的法律框架下，水資源所有權(quán)歸國家或集體所有，這是非常明確的，但綜觀水資源開發(fā)利用全過程，國家總是自覺地或不自覺地將水資源的經(jīng)營權(quán)委授給地方或部門，而地方或部門本身也不是水資源的使用者，他通過一定的方式轉(zhuǎn)移給最終使用者，水資源的所有者、經(jīng)營者和使用者相分離，所有導(dǎo)致水權(quán)的非完整性。

（3）水權(quán)的外部性

外部性，也稱外部效果，他是指那種與本措施并無直接關(guān)聯(lián)者所招致的效益和損失。例如，工廠排放的污水，污染了江河，使?jié)O業(yè)受到損失，對于受害者而言，這是一種負(fù)的效果。

水權(quán)具有一定的外部性，他既有積極的外部經(jīng)濟(jì)性（效益），也有消極的損失。我們以流域?yàn)槔�，如果上游過多地利用水資源，就可能導(dǎo)致下游水資源可利用的減少，甚至江河的干涸，給下游帶來一定的損失。同樣，在某一地區(qū)修建大型水庫，由于改善了局部地區(qū)的小氣候，可能給周邊地區(qū)帶來額外的效益，如增加旅游人數(shù)，為當(dāng)?shù)靥峁┮欢ǖ木蜆I(yè)機(jī)會等。

（4）水權(quán)交易的不平衡性

由于我國的水資源歸國家或集體所有，水權(quán)的交易是在所有權(quán)不變的前提下使用權(quán)或經(jīng)營權(quán)的交易，交易的雙方是兩個(gè)不同的利益代表者，其地位是不一樣的，一方通常是代表國家或集體組織行使水資源的管理權(quán)，它出讓產(chǎn)權(quán)，另一方則是為了獲利的水資源經(jīng)營者或使用者，產(chǎn)權(quán)出讓者可以憑借政府的良好形象或者權(quán)威對出讓的產(chǎn)權(quán)施加影響，而且他們具有壟斷性，而購買者則不具備這樣的優(yōu)勢，他們只能被動地接受這種影響。特別是水權(quán)交易在另一情況下變得更加不平衡，如由于商業(yè)欺詐或者腐敗的原因，水權(quán)可以通過不正當(dāng)?shù)氖侄潍@取，盡管這只是一種特例。

三、水權(quán)對水資源利用影響

水權(quán)對水資源利用的影響是多方面的，本文僅就以下幾個(gè)方面進(jìn)行初步探討。

（1）水權(quán)清晰促進(jìn)水資源可持續(xù)利用

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，合理的產(chǎn)權(quán)制度就是明確界定資源的所有權(quán)和使用權(quán)，以及在資源使用中獲益、受益、受損的邊界和補(bǔ)償原則，并規(guī)定產(chǎn)權(quán)交易的原則以及保護(hù)產(chǎn)權(quán)所有者利益等。產(chǎn)權(quán)明確清晰，就是財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)權(quán)能、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體是清楚的，不同的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對其所擁有的財(cái)產(chǎn)的某項(xiàng)權(quán)利的邊界是確定的，從而財(cái)產(chǎn)的處置、使用權(quán)、收益分配及責(zé)任都明確地落實(shí)在經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人上。只要產(chǎn)權(quán)界定，不管初始權(quán)力配置如何，都不會影響經(jīng)濟(jì)效率。產(chǎn)權(quán)制度對資源配置具有根本的影響，它是影響資源配置的決定性因素。

我們可以通過“公地悲劇”來從一個(gè)側(cè)面說明清晰的產(chǎn)權(quán)對資源資產(chǎn)利用的影響。

在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)常提到“公地悲劇”，實(shí)際上，“公地悲劇”形象地說明了產(chǎn)權(quán)對資源開發(fā)利用的影響。我們假設(shè)有一塊草場，他沒有明確的產(chǎn)權(quán)，即大家對其都有使用權(quán)，每個(gè)人都可以自由放牧而不需付出任何代價(jià)。由于草地的數(shù)量有限，牧草生長總量不是無限的，所以草場對放牧的數(shù)量存在一個(gè)極限值，如果超過這個(gè)閾值，草場就會退化，帶來系列的生態(tài)環(huán)境問題。

由于草場的公用性，每戶都想養(yǎng)更多的牲畜，并且不需額外交費(fèi)，從成本效益上進(jìn)行分析，多放養(yǎng)一頭牲畜收益完全歸屬自己，而草場因此稀疏的負(fù)面影響卻由全體村民平均分?jǐn)�，個(gè)人的得益大于個(gè)人需要付出的成本，因此，每個(gè)牧民可能放牧更多的牲畜，最終的結(jié)果是牲畜的數(shù)量大大增加，超過草場的承載力，草場因過度放牧而質(zhì)量下降，甚至導(dǎo)致草場的消亡。

如果此草場屬于個(gè)人所有，即具有明確的產(chǎn)權(quán)，則草場的利用會是另一番景象。由于草場所有者清楚地知道過牧?xí)��?dǎo)致草場的破壞，得不償失，其惡果由自己承擔(dān)，所以，他不會做這樣的蠢事。

“公地悲劇”說明，資源產(chǎn)權(quán)不明，使個(gè)人使用資源的直接成本小于社會所需付出的成本，導(dǎo)致過度開發(fā)利用，違背資源可持續(xù)利用的原則，這是不允許的。

（2）水權(quán)對生態(tài)環(huán)境的影響

生態(tài)環(huán)境問題是資源利用不合理造成的，因此，在討論水權(quán)對水資源利用的影響時(shí)，可以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)權(quán)對生態(tài)環(huán)境的影響。

在水資源產(chǎn)權(quán)不清的情況下，水資源的開發(fā)利用會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生極其重大影響，主要表現(xiàn)在少部分人的利益獲得建立在多數(shù)人損失的基礎(chǔ)上。水資源屬于國家所有，其產(chǎn)權(quán)在理論上非常明確，但在實(shí)際上，由于各方面的原因，國家產(chǎn)權(quán)得不到很好地實(shí)施和貫徹，即產(chǎn)權(quán)缺乏主體的代表，導(dǎo)致水資源產(chǎn)權(quán)在某種程度上的公有化，一些對污水不加治理排放到水體之中，污染了水源，嚴(yán)重地侵害了全體人民的利益。然而由于每個(gè)公民只擁有水資源部分“份額”，而且確定每個(gè)人“份額”難度較大，其交易、談判的費(fèi)用較高甚至無法想象，所以每個(gè)公民基本上放棄了其權(quán)利，采取視而不見放任自流態(tài)度，這樣無疑放縱了水資源利用者亂采亂用，加劇生態(tài)環(huán)境的破壞。

生態(tài)環(huán)境資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)具有典型的公有性，環(huán)境容量資源的終極所有權(quán)屬于公眾,國家是環(huán)境容量資源終極所有權(quán)的代理者,而地方政府擁有使用權(quán)。地方政府是生態(tài)環(huán)境保護(hù)的主體,從費(fèi)用效益角度來研究，它擁有環(huán)境容量資源初始使用權(quán)并從中獲得使用收益的權(quán)利,只有如此，地方政府才會有足夠的積極性實(shí)施監(jiān)督排污企業(yè)的功能,從而對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生積極的影響。所以，明確清晰的水權(quán)對于生態(tài)環(huán)境保護(hù)是極為重要的。

（3）水權(quán)對水資源開發(fā)利用與保護(hù)激勵(lì)

由于清晰的產(chǎn)權(quán)給所有者帶來可預(yù)見的預(yù)期，對個(gè)人或者團(tuán)體投入資金、勞動改善資源資產(chǎn)質(zhì)量起到激勵(lì)作用。實(shí)踐表明，明確水權(quán)對促進(jìn)資源開發(fā)利用產(chǎn)生積極影響。這我們可以從土地產(chǎn)權(quán)明晰中得到有意的啟示。在我國農(nóng)村推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的初期，承包期太短，農(nóng)民擔(dān)心下一次承包的土地不會是同一塊，因而農(nóng)民缺乏對土地進(jìn)行長期投資的積極性，甚至出現(xiàn)掠奪經(jīng)營的情形。隨著聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制合法地位的穩(wěn)固以及承包期延長到30年之久，農(nóng)民對土地進(jìn)行長期投資的積極性加強(qiáng)了，這主要是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的結(jié)果，可以預(yù)計(jì)，水權(quán)對水資源的開發(fā)利用與保護(hù)具有極大的激勵(lì)作用。