簡介： 當(dāng)前，國際工程承包市場的競爭日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達(dá)國家承包商所壟斷的國際承包市場，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國參與到國際承包市場競爭中的涉外公司實力不斷壯大，除經(jīng)濟技術(shù)實力的增強外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。
關(guān)鍵字：工程施工 索賠

　　當(dāng)前，國際工程承包市場的競爭日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達(dá)國家承包商所壟斷的國際承包市場，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國參與到國際承包市場競爭中的涉外公司實力不斷壯大，除經(jīng)濟技術(shù)實力的增強外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。
　　國際工程項目的經(jīng)營管理是涉及諸多方面、諸多因素的系統(tǒng)工程，而其中工程索賠的管理則是經(jīng)營管理中與經(jīng)濟效益密切相關(guān)的工作，它體現(xiàn)著承包商經(jīng)營管理的水平。工程施工索賠是施工合同管理知識的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟基礎(chǔ)以及外語方面的知識，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。

1. 工程索賠的重要性

　　工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失的有效途徑。
　　國際工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風(fēng)險，如政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、合同風(fēng)險、自然條件的風(fēng)險以及施工本身的風(fēng)險等。工程索賠與風(fēng)險有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險損失而向?qū)Ψ剿饕�補償?shù)男袨�。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補償回來。因此，工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失、獲取經(jīng)濟收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。
　　工程索賠是承包商維護其合同權(quán)益的重要手段。
　　合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險的劃分。承包商只有提高靈活運用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟上的損失，才能維護其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實際上是承包商維護其合同權(quán)益的最基本的管理行為。
　　工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。
　　承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟收益，項目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強大。從這個意義上說，能夠成功且合理地進行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的承包商。

2. 索賠的程序

　　按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合同實施階段中所出現(xiàn)的每一個施工索賠事項，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進度款的月結(jié)算制度同時進行支付，爭取做到按月清理。
關(guān)于施工索賠的處理程序，一般按照以下步驟：
（1） 提出索賠要求
　　按照國際通用合同條件的規(guī)定，凡是由于業(yè)主或工程師方面的原因，出現(xiàn)工程范圍或工程量變化的原因?qū)е鹿こ萄悠诨虺杀驹黾訒r，承包商有權(quán)提出索賠。
出現(xiàn)索賠事項時，承包商在保證繼續(xù)施工，不影響工程正常進展的同時，可以用書面信件正式發(fā)出索賠通知書（Notice of Claim），聲明索賠權(quán)力。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如FIDIC合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項發(fā)生后的28天內(nèi)，否則視為承包商自動放棄索賠權(quán)力。
（2） 報送索賠資料
　　在正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報告書，并在下一個28天以內(nèi)正式報出。如果索賠事項的影響還在發(fā)展，則每隔28天向工程師報送1次補充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項影響結(jié)束后，在28天內(nèi)報送此項索賠的最終報告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。
（3） 會議協(xié)商解決
　　如果某項施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解決時，則需要舉行正式會議面對面的討論決定。會議一般由工程師主持，雙方交換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進行討論，以爭取達(dá)到一致的見解，解決索賠問題。
（4） 邀請“中間人”調(diào)解
　　在雙方談判未取得一致意見時，為爭取通過友好協(xié)商解決索賠爭端，可以首先邀請工程師予以調(diào)節(jié)。工程師因其特殊的地位及作用，可是說它應(yīng)該是工程爭端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)節(jié)仍不能達(dá)成一致，則雙方可提交申請DAB/DRB予以判決。DAB/DRB是合同雙方聘請的裁決人，其職責(zé)僅限于爭端發(fā)生時的爭議處理，并且他們所做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)，該裁決沒有最終的法律約束力。但是引入裁決人，使之按照裁決程序解決工程實施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭端必將有利于工程的良好管理和順利進行。
（5） 提交仲裁和訴訟
　　如果合同的爭端經(jīng)過上述途徑仍然不能得以解決，最終的途徑只有通過國際仲裁或法院訴訟。國際仲裁或法院訴訟是工程爭端的最終解決途徑，具有法律權(quán)威性，對爭議雙方都有最終約束力。

3. 完善有序的文檔管理是實現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵

　　由于工程與建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性，索賠的原因也極為復(fù)雜，但不論是何種原因形成的索賠事件，如果要想使之最終實現(xiàn)，索賠的依據(jù)是必不可少的，這是決定索賠是否成功的關(guān)鍵因素。按照國際慣例，索賠的依據(jù)已經(jīng)形成如下標(biāo)準(zhǔn)體系:
合同文件。合同的原始文件是承包商投標(biāo)報價的基礎(chǔ)，是施工索賠的主要依據(jù)。同時，承包商提出施工索賠時，必須明確說明所依據(jù)的具體合同條款。
　　后續(xù)合約，即工程師在施工過程中會根據(jù)具體情況隨時發(fā)布一些書面或日頭指示。承包商必須執(zhí)行工程師的指示，同時也有權(quán)獲得執(zhí)行該指示而發(fā)生的額外費用。另外，合同實施期間，參與項目各方會有大量的涉及工程技術(shù)問題的往來函件，以及商討解決合同實施中的有關(guān)問題的會議記錄，由于多方的核簽，這些也是文檔管理的重要組成部分。
施工記錄，包括施工技術(shù)紀(jì)錄、工程財務(wù)記錄、現(xiàn)場氣象與環(huán)境變化記錄等。
財務(wù)收支記錄材料，如施工進度款支付記錄，工人工資表，月報表等。
　　其他相關(guān)市場信息資料與政策法令文件。
　　承包商的合理索賠需要提交標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)化的索賠報告，而索賠報告除了清晰明確陳述己方索賠權(quán)利，準(zhǔn)確合理計算索賠要求外，充分有力的證據(jù)是必不可少的。而索賠證據(jù)的積累正是與平日的文檔管理分不開，在一些大型工程項目中，甚至專門會設(shè)立獨立的文檔控制中心集中實施文檔管理，由此可見完善有序的文檔管理是實現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵。另外，完善的文檔管理也可以幫助承包商及時敏銳的發(fā)現(xiàn)索賠機會，避免己方合理的索賠權(quán)力喪失。如在工程師的變更通知，不可預(yù)見性的天氣地質(zhì)報告等等文檔管理工作都實際上是工程索賠的信息來源。

4. 索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程

　　工程索賠是集合工程技術(shù)、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟基礎(chǔ)等多方面知識的綜合應(yīng)用，因此工程索賠是一種高智力、高水平的經(jīng)營管理活動。對于大多工程項目，索賠的出現(xiàn)在所難免，它是合同雙方合理申張自身權(quán)益的手段。但是想要做好合同索賠工作，必須在整個工程全過程中樹立起索賠意識，建立索賠管理體系。
首先，在工程項目前期，即應(yīng)該樹立起索賠意識。例如，在投標(biāo)前對合同文件條款充分研究，對施工現(xiàn)場條件方面仔細(xì)勘查，在編制BOQ報價時搞清工程量的虛實以備索賠事件發(fā)生時的及時合理的應(yīng)對。
其次，在工程施工階段，要做好索賠工作。建設(shè)過程中，索賠工作的安排要有一個總的時間安排。每個工程項目可能有很多具體的索賠事項，它們發(fā)生的時間有先有后，但應(yīng)隨著整個工程的建設(shè)進度，合理安排索賠事件發(fā)現(xiàn)、申報、論證、討論及解決的時間。根據(jù)國際工程的承包實踐，承包商的索賠要求應(yīng)及早提出，抓住緊要的方面來解決，避免合理的索賠被無限期地拖下去。因此在工程建設(shè)過程中，承包商要掌握索賠的有利時機，爭取在工程建成以前完成主要的索賠談判和付款。一般來說。發(fā)現(xiàn)索賠的階段從投標(biāo)時就開始了�？梢匝永m(xù)至工程建成一半的時期；晚于這個時期提出的具體索賠事項，往往來不及得到徹底的處理。工程建成四分之一至四分之三這個階段，應(yīng)該是大量地、有效地處理索賠事項的時期，承包商應(yīng)抓緊時間讓索賠爭端在這一段時間解決。
　　最后，在工程竣工階段，合同雙方應(yīng)就工程中未達(dá)成一致的爭端進行協(xié)商談判，力爭友好協(xié)商的解決，避免將爭端推向仲裁或訴訟。

5. 工程索賠與伙伴合作關(guān)系

　　雖然索賠是合同方尤其是承包商合理申張自身權(quán)益的手段，但同時它也是一把雙刃劍。有時，索賠會因激怒對方而帶來報復(fù)性傷害，尤其是一些強勢業(yè)主。因此這就要求索賠方柔中有剛、委婉巧妙，恰到好處地激發(fā)對方認(rèn)同感，贏得對方的同情與重視。對于每一項索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易付諸仲裁或訴訟。因為后者不僅需要花費巨額的仲裁或訴訟費用，而且往往時間也會拖得很久，另外過多的仲裁或訴訟歷史對合同方的名譽也有所影響。
現(xiàn)如今，建筑工程倡導(dǎo)將伙伴合作關(guān)系引入工程合同范本之中，“伙伴關(guān)系”（Partnering）是指兩個或兩個以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種互相承諾。例如2000年，英國咨詢建筑師協(xié)會（ACA）出版了“項目伙伴關(guān)系合同標(biāo)準(zhǔn)文本”（The ACA Standard Form of Contract for Project Partnering，簡稱PPC2000），這是第一份以項目伙伴關(guān)系命名的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，它把在項目中建立伙伴關(guān)系的理念以合同的形式固定下來，促進了伙伴關(guān)系管理模式的進一步完善和發(fā)展。
因此，從上述可見，合理的工程索賠需要處理好與伙伴合作戰(zhàn)略之間的關(guān)系，尤其是在市場拓展階段，有時候工程的利益需要服從企業(yè)市場戰(zhàn)略，需要結(jié)交當(dāng)?shù)赜袃?yōu)勢的工程群體，而此時把犧牲索賠利益充當(dāng)市場拓展的必要手段就顯得非常明智。