一、引言

建設(shè)工程監(jiān)理按監(jiān)理階段可分為設(shè)計(jì)監(jiān)理和施工監(jiān)理。設(shè)計(jì)監(jiān)理是在設(shè)計(jì)階段對(duì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目所進(jìn)行的監(jiān)理，其主要目的是確保設(shè)計(jì)質(zhì)量和時(shí)間等目標(biāo)滿(mǎn)足業(yè)主的要求；施工監(jiān)理是在施工階段對(duì)施工項(xiàng)目所進(jìn)行的監(jiān)理，其主要目的在于確保施工安全、質(zhì)量、投資和工期等滿(mǎn)足業(yè)主的要求。

二、監(jiān)理責(zé)任的定義

1、監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任

如果監(jiān)理單位自身存在以下不規(guī)范行為：(1)越級(jí)本單位資質(zhì)承攬工程；(2)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)；(3)以欺騙手段取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程；（4）與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的；（5）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑配件和設(shè)備按合格簽字的；（6）允許其它單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的；（7）未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的；（8）與被監(jiān)理單位的施工單位及建筑材料、建筑配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的。＜建筑法＞、＜建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例＞、＜工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定＞、＜工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定＞等法律、法規(guī)對(duì)監(jiān)理單位的處罰界限已有明確規(guī)定，監(jiān)理單位將被處以罰款，責(zé)令改正、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)、沒(méi)收違法所得等。

2、監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。

根據(jù)＜建筑法＞第三十五條的規(guī)定，“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定義務(wù)，對(duì)方應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的不合格或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”從該條款可以明確，監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中違反合同或者不履行其它義務(wù)，或者由于過(guò)錯(cuò)侵害國(guó)家、集體、他人的利益，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

3、工程監(jiān)理在施工中質(zhì)量控制方面應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

工程施工質(zhì)量是由施工企業(yè)直接負(fù)責(zé)的，如果監(jiān)理單位未按照有關(guān)依據(jù)或者未盡合同義務(wù)實(shí)施監(jiān)理而造成工程施工質(zhì)量失控的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)理責(zé)任，具體問(wèn)題應(yīng)具體分析：

（1）如果監(jiān)理單位依照有關(guān)法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的程序和職責(zé)，履行了監(jiān)理合同相關(guān)義務(wù)，因施工企業(yè)的管理水平、技術(shù)素質(zhì)等因素達(dá)不到承包合同規(guī)定的質(zhì)量要求（如合同規(guī)定質(zhì)量等級(jí)為優(yōu)良，而實(shí)際完成的質(zhì)量等級(jí)為合格），監(jiān)理單位不承擔(dān)責(zé)任。

（2）如果監(jiān)理單位不按照監(jiān)理合同約定履行義務(wù)和職責(zé)或者不按照規(guī)定的監(jiān)理程序，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或不按照規(guī)定檢查，造成質(zhì)量問(wèn)題，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（除去稅金）。

（3）如果監(jiān)理單位所派的監(jiān)理人員“勤奮認(rèn)真地工作”，由于其工作能力、水平不夠或者實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)，造成施工質(zhì)量問(wèn)題，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。

（4）如果監(jiān)理單位與施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的；或者將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽認(rèn)的，并謀取非法利益，將受到相應(yīng)的行政處罰（詳見(jiàn)行政法規(guī)）。如果上述行為給建設(shè)單位造成損失的，監(jiān)理單位將承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

4、工程監(jiān)理在施工進(jìn)度控制方面應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

（1）因?yàn)椤督ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)范》第5、6條中第1款、第二款明確規(guī)定，總監(jiān)有責(zé)任審批施工單位報(bào)送的施工總進(jìn)度計(jì)劃，年、季、月施工進(jìn)度計(jì)劃。如果監(jiān)理單位所批準(zhǔn)的計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)了因施工進(jìn)度計(jì)劃編制錯(cuò)誤或者有遺漏項(xiàng)目等原因?qū)е鹿て谘诱`，除了承包單位要承擔(dān)主要的責(zé)任外，監(jiān)理單位也負(fù)有審批責(zé)任。

（2）根據(jù)《規(guī)范》第5、6、3條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果監(jiān)理單位工程師未進(jìn)行跟蹤檢查施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施情況，或者發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度拖后于計(jì)劃進(jìn)度，又沒(méi)有及時(shí)采取相應(yīng)控制措施，督促施工單位加快施工進(jìn)度，按期完成進(jìn)度計(jì)劃，聽(tīng)之任之，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)失察責(zé)任。

（3）根據(jù)《規(guī)范》第5、6、4條的規(guī)定的相應(yīng)內(nèi)容，如果監(jiān)理單位在監(jiān)理月報(bào)中未向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度和所采取進(jìn)度控制措施的執(zhí)行情況，并沒(méi)有提出合理預(yù)防由建設(shè)單位原因?qū)е碌墓こ萄悠诩跋嚓P(guān)費(fèi)用索賠的建議，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)過(guò)失責(zé)任。

5、工程監(jiān)理在投資控制方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第37條規(guī)定，未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字的，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行驗(yàn)收。這是法規(guī)對(duì)總監(jiān)規(guī)定的權(quán)力和義務(wù)。也說(shuō)明實(shí)施監(jiān)理的工程項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)授權(quán)監(jiān)理單位投資控制權(quán)的。如果建設(shè)單位在監(jiān)理合同中明確規(guī)定不授予監(jiān)理單位投資控制權(quán)的，那么，監(jiān)理單位將不承擔(dān)投資控制責(zé)任。如果建設(shè)單位授予監(jiān)理方投資控制權(quán)，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)起投資控制的責(zé)任。如果在監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理單位對(duì)工程變更、計(jì)量以及簽證方面把關(guān)不嚴(yán)，存在過(guò)錯(cuò)，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。需要指出的是，工程款的簽證是總監(jiān)的權(quán)利和義務(wù)，如果總監(jiān)未能履行該項(xiàng)義務(wù)，或者未能依法獨(dú)立行使該項(xiàng)權(quán)力的，則其個(gè)人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

6、工程監(jiān)理因設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)誤而未進(jìn)行及時(shí)處理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，因設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)誤引起的質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵O(shè)計(jì)文件是設(shè)計(jì)單位的“產(chǎn)品”，設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)誤造成的工程質(zhì)量問(wèn)題，不能免除設(shè)計(jì)單位因承擔(dān)的直接的、主要的責(zé)任。如果設(shè)計(jì)文件是存在明顯違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，如“強(qiáng)制性條文”等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，或者設(shè)計(jì)單位圖紙中存在標(biāo)高、軸線和標(biāo)注等明顯錯(cuò)誤，在實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)理人員未能發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)未及時(shí)提出修改，說(shuō)明監(jiān)理人員未認(rèn)真工作，或者未按有關(guān)建設(shè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)實(shí)施監(jiān)理，可以說(shuō)監(jiān)理單位未完全履行合同的義務(wù)，給建設(shè)單位造成損失的，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)一定的民事責(zé)任。因?yàn)椤督ㄖ�法》第三十二條的第3款中明確規(guī)定：“工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正”。應(yīng)該說(shuō)明的是，監(jiān)理單位所承擔(dān)的連帶責(zé)任是有限的，因?yàn)樵谠O(shè)計(jì)文件實(shí)施之前，要經(jīng)過(guò)圖紙審查機(jī)構(gòu)的審查，行政主管部門(mén)的審批以及圖紙會(huì)審等多項(xiàng)程序。

7、工程監(jiān)理在施工安全方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

《條例》第三章“勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理及其他有關(guān)單位的安全責(zé)任”中，只有一個(gè)條款與監(jiān)理有關(guān)，其內(nèi)容第十四條 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。歸納起來(lái)，第十四條包含了對(duì)監(jiān)理單位三個(gè)方面的內(nèi)容和要求。一是要審查有關(guān)安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案；二是要發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患；三是要按照法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)工程的安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。乍一看，文字不多，理解不難，仔細(xì)研究，內(nèi)容不少，責(zé)任重大。

8、監(jiān)理人員個(gè)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

如果監(jiān)理單位受到行政處罰或者給予經(jīng)濟(jì)賠償，相應(yīng)直接責(zé)任人也應(yīng)當(dāng)?shù)玫教幜P。如果監(jiān)理單位直接責(zé)任人違反有關(guān)法律、法規(guī)，應(yīng)受到相應(yīng)的行政處罰（詳見(jiàn)相關(guān)法規(guī)條文）。同時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部直接責(zé)任人員的責(zé)任追究。對(duì)法定代表人、總監(jiān)、監(jiān)理工程監(jiān)理員等有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)一律追究責(zé)任，以增強(qiáng)工作責(zé)任心與使命感。

三、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)含是十分復(fù)雜的，無(wú)論是責(zé)任的類(lèi)型、責(zé)任主體還是責(zé)任的適用歸責(zé)原則，都有必要從理論上對(duì)其進(jìn)行清晰的闡述，澄清容易混淆的概念。只有把基本概念搞清楚，才能有效地統(tǒng)一人們的認(rèn)識(shí)，在制定相應(yīng)的政策法規(guī)時(shí)才會(huì)有一個(gè)明確、穩(wěn)定的思路。