摘 要：政府部門在處理工程質(zhì)量和安全事故時，會根據(jù)監(jiān)理的連帶責任給予相應的處罰，致使監(jiān)理人員在監(jiān)理工作中束手束腳，處理問題時不敢拍板，嚴重影響了監(jiān)理的工作質(zhì)量，本文就此對監(jiān)理工作的責任，監(jiān)理工作中常見的過失和失職行為，以及如何落實監(jiān)理項目部工作責任，規(guī)避責任風險進行了探討。
關鍵詞：監(jiān)理項目部、監(jiān)理工作責任、法律責任、合約責任、失職行為
1  概述
監(jiān)理項目部是監(jiān)理企業(yè)受建設單位的委托直接進駐工地現(xiàn)場的監(jiān)理機構，它承擔著監(jiān)控工程項目管理的實施及承包商的施工活動的服務體系，因此，監(jiān)理項目部承擔著對建設單位和社會、國家的多重責任，它不僅受到國家法律、法規(guī)和規(guī)章制度的約束，還應對建設方的合同約定負責，如果監(jiān)理項目部不能行使好它的工作責任，給建設方或國家、社會帶來損失，監(jiān)理單位就要為此承擔經(jīng)濟、行政甚至刑事責任。所以說，如何落實監(jiān)理項目部的工作責任是一個重要課題，監(jiān)理企業(yè)要適應市場發(fā)展的需要，首先應滿足建設方的服務要求，如果監(jiān)理項目部未能盡心盡責、疏于監(jiān)控，導致了工程質(zhì)量事故或安全事故，監(jiān)理項目部的相關監(jiān)理人員必然要承擔監(jiān)理責任。因此，要充分了解監(jiān)理的工作職責，明確法律賦予的權利和委托方賦予的責任，在開展監(jiān)理工作中有十分重要的意義。
2  監(jiān)理項目部的工作責任
監(jiān)理項目部的工作責任主要體現(xiàn)為兩個方面，一是法律責任，即違反法律、法規(guī)及強制性標準的行為；二是合約責任，在實施過程中違反合同約定的行為。
2.1  監(jiān)理項目部的法律責任
(1) 《實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定》第十九條  工程監(jiān)理單位違反強制性標準規(guī)定，將不合格的建設工程以及建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的，責令改正，處50萬元以100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任。
(2) 《建筑法》第三十二條  建筑工程監(jiān)理應當依照法律、行政法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業(yè)改正。工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正；第三十五條  工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任；第六十九條  工程監(jiān)理單位與建設單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
(3) 《刑法》第一百三十七條  建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
2.2  合約責任
工程建設監(jiān)理合同中有通用條款，對監(jiān)理人的義務、權利、責任有作詳盡的描述，項目部代表監(jiān)理企業(yè)，對建設單位行使監(jiān)理工作行為，如果監(jiān)理人在監(jiān)理工作中出現(xiàn)過失和違反了合同約定，造成了建設單位的經(jīng)濟損失，監(jiān)理企業(yè)將承擔違約責任，應當向建設方賠償，監(jiān)理項目部的相關監(jiān)理工程師也將承擔因工作過失帶來的損失而受到相應的處罰，監(jiān)理項目部相關專業(yè)負責人將與公司承擔連帶責任。
3  監(jiān)理項目部常見失職行為
(1) 項目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師未按規(guī)定進行簽字，出現(xiàn)代簽和越級簽字行為。
(2) 監(jiān)理人員在處理現(xiàn)場問題時違章指揮或發(fā)出錯誤指令，造成工程質(zhì)量事故。
(3) 將不合格的建設工程以及建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。
(4) 未按法律、法規(guī)及有關技術標準和建設工程承包合同對施工質(zhì)量實施監(jiān)理。
(5) 對工程施工中不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，未簽發(fā)監(jiān)理工程師書面通知單要求施工企業(yè)改正。
(6) 監(jiān)理工程師未按規(guī)定采取旁站巡視和平行檢驗等形式進行監(jiān)理，未按施工圖審查批準的設計文件以及經(jīng)施工圖審查批準的設計變更文件對施工質(zhì)量實施監(jiān)理的。
(7) 監(jiān)理項目部未派遣有資質(zhì)的安全監(jiān)理工程師進駐工地現(xiàn)場，未對承包單位的安全資質(zhì)、安全生產(chǎn)專項技術方案、特殊工種人員持有證件情況進行審查，對施工現(xiàn)場的安全隱患未督促施工方及時消除隱患，并告知建設方。
3.1  常見失職行為分析
(1) 未充分行使建議權  在選擇總承包、分包單位時向建設方提出建議，同時對工程的規(guī)模、設計標準、規(guī)劃設計、生產(chǎn)工藝和使用功能要求向建設方提出建議，對設計中的技術問題，按照優(yōu)化的原則，向設計單位提出建議；在操作過程中對建設方的不規(guī)范行為提出自我意見。
(2) 該作審批的工作未開展或疏忽遺漏  監(jiān)理項目部應審查施工單位的質(zhì)保體系，施工組織設計，專項技術方案等，特別是一些危險性較大且技術含量較高的工作應編制專項的施工方案，施工方案更改后應再次審批。
(3) 未徹底貫徹檢驗權  專業(yè)監(jiān)理工程師應對承包單位報送的擬進場工程材料、設備和構配件的質(zhì)量證明資料進行審核，并對進場的實物按照委托監(jiān)理合同約定或有關工程質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用見證取樣方式進行抽檢；對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監(jiān)理人員應拒絕簽認，并應簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構配件、設備撤出現(xiàn)場。
(4) 未全面行使監(jiān)督檢查權  項目監(jiān)理機構應定期檢查承包單位的直接影響工程質(zhì)量的計量設備的技術狀況；總監(jiān)理工程師應安排監(jiān)理人員對施工過程進行巡視和檢查。對隱蔽工程中難以控制的重點部位，應安排監(jiān)理員進行旁站監(jiān)督。
(5) 未準確行使簽認權  專業(yè)監(jiān)理工程師應對承包單位報送的分項工程質(zhì)量驗評資料進行審核，符合要求后予以簽認；總監(jiān)理工程師應組織監(jiān)理人員對承包單位報送的分部工程和單位工程質(zhì)量驗評資料進行審核和現(xiàn)場檢查，符合要求后予以簽認。對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工序，監(jiān)理人員應拒絕簽認，并要求承包單位嚴禁進行下一道工序的施工。
(6) 對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，專業(yè)監(jiān)理工程師未及時下達監(jiān)理工程師通知，要求承包單位整改。對存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時，未通過總監(jiān)理工程師及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。
(7)  對需要返工處理或加固補強的質(zhì)量事故，總監(jiān)理工程師未責令承包單位報送質(zhì)量事故調(diào)查報告和經(jīng)設計單位等相關單位認可的處理方案，項目監(jiān)理機構未對質(zhì)量事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。
4  如何落實監(jiān)理項目部工作責任，規(guī)避責任風險
4.1  健全監(jiān)理項目部的管理體系
(1) 委派具有豐富監(jiān)理經(jīng)驗的國家注冊監(jiān)理工程師擔任項目總監(jiān)，并針對工程項目特點安排土建、安裝、測量等方面有經(jīng)驗的監(jiān)理人員組成強有力的監(jiān)理班子。
(2) 派駐現(xiàn)場的監(jiān)理人員應持證上崗、專業(yè)配套、人員按合同規(guī)定及時到位；配備必要的檢測設備和工具，滿足現(xiàn)場檢驗工作需要。
(3) 按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319-2000要求開展各項監(jiān)理工作，控制工程質(zhì)量，管理建設工程合同，協(xié)調(diào)建設單位與工程建設有關各方關系。
(4) 根據(jù)竣工備案制要求，嚴格執(zhí)行質(zhì)量檢查和驗收制度，分階段及時對工程進行總結和評估。
4.2  明確監(jiān)理項目部各成員崗位的職責
(1) 總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表是一個項目部的領導核心，總監(jiān)理工程師或總監(jiān)代表應明確監(jiān)理項目部人員的分工和崗位職責，根據(jù)不同的施工階段安排不同專業(yè)的監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場工作；與各承包單位負責人聯(lián)系，調(diào)解業(yè)主與承包單位之間的工作關系；保持與業(yè)主的密切聯(lián)系，充分了解業(yè)主對現(xiàn)場監(jiān)理項目部的意見和設想，及時調(diào)整監(jiān)理工作中出現(xiàn)的一些問題；檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，對監(jiān)理人員進行調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；及時處理可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的一般工程質(zhì)量、安全問題，主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；定期組織文明施工、安全生產(chǎn)大檢查，督促承包單位做好現(xiàn)場的文明施工和安全生產(chǎn)；
(2) 專業(yè)監(jiān)理工程師是監(jiān)理項目部的技術組織者，負責編制監(jiān)理實施細則，組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)工作的具體實施，審查承包商提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，合格時予以簽認；負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。
(3) 監(jiān)理員在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作，檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；對承包單位的施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結果進行記錄；擔任巡視、旁站檢查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)�業(yè)監(jiān)理工程師報告；做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記錄。
(4) 安全監(jiān)理工程師對工程的安全狀況進行控制，協(xié)助建設單位加強對發(fā)包工程安全管理，督促審查施工單位編制安全生產(chǎn)技術方案、措施，并監(jiān)督實施，檢查安全方面的材料和設備的原始憑證，檢測報告，監(jiān)督施工過程中的人員、機械和施工環(huán)境的安全狀態(tài)督促施工單位及時消除隱患，記好安全監(jiān)理日記，定期向建設單位報告安全生產(chǎn)情況。
(5) 測量監(jiān)理工程對施工測量進行控制，對原始基準點、基準線和基準標高現(xiàn)場復核；施工過程中復核軸線、標高、垂直度、沉降觀測點，并對承包單位的測量放樣資料進行復核和簽認。
(6) 材料見證員對試樣進行監(jiān)護，見證人員和取樣員一起將試樣送至檢測單位，見證人員要親自封樣，并在檢驗委托單上簽字；見證人員對試樣的代表性和真實性負有法定責任。
4.3  制定詳盡的監(jiān)理工作程序
為了避免監(jiān)理項目部在監(jiān)理工作中出現(xiàn)疏忽和遺漏，監(jiān)理項目部應規(guī)范管理工作程序，做到有的放矢。監(jiān)理工作中的每個接點都要制定監(jiān)理工作程序，施工準備階段應制定的監(jiān)理工作程序有：設計技術交底、施工組織設計（方案）審查、承包單位現(xiàn)場管理體系審查、分包單位資格審查、測量放線控制成果復核、材料設備供應單位資質(zhì)審核、進場材料審核；工程實施階段應制定的質(zhì)量控制程序有旁站檢查監(jiān)理工作、隱蔽工程驗收、檢驗批驗收、分項工程驗收、（子）分部工程驗收、（子）單位工程驗收、進度控制、文明安全控制等，只有制定好詳盡的監(jiān)理工作程序，監(jiān)理工作才不會出現(xiàn)被動和盲目。
4.4  加強監(jiān)理項目部內(nèi)部的學習交流和培訓
監(jiān)理工作的開展不僅僅是工作經(jīng)驗的積累，它必須是一個知識不斷蛻化更新的過程，只有不斷地學習總結，才能更好地為監(jiān)理工作服務。
(1) 加強法律、法規(guī)、及規(guī)范的學習，近階段國家不斷推出一些新的規(guī)范，新標準，這與舊的規(guī)范存在一定的變化，尤其是一些地方性標準，這些往往是地方建設主管部門在特定階段檢查的重點。如對安全監(jiān)理的定性規(guī)定，對工程材料使用的要求，如果不及時學習，就跟不上工程發(fā)展的需要。
(2) 加強項目部內(nèi)部的學習交流，一個項目部，就是一個小集體，沒有一個項目部，能依靠某個人單打獨斗，就能做好監(jiān)理工作，對監(jiān)理項目部出現(xiàn)的問題能夠及時交流，提出解決處理意見，各個專業(yè)之間，相互信息相通，對工程中的重點難點，提出問題的預控方案。
(3) 對行業(yè)部門舉行的專題講座，安排相應的專業(yè)監(jiān)理工程師接受繼續(xù)教育培訓，使監(jiān)理項目部的綜合能力得到更好的提高。
4.5  如何增強自我保護意識，避免落入責任風險
(1) 安全隱患不放過，自建設工程安全監(jiān)理制度實行以來，安全監(jiān)理已經(jīng)成為監(jiān)理工作中一個必須擔負的職責，成了一種法律責任，因此監(jiān)理在監(jiān)督過程中對安全隱患決不能放過，存在問題應及時簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求施工單位及時得到整改。
(2) 對于原則性問題決不能放過，在施工過程中往往因進度的需要，材料進廠后，還未進行復試，就投入使用；有時也遇到，在操作過程中，由于工作的失誤，造成工程質(zhì)量問題，施工方會找到監(jiān)理，搬出許多客觀原因，希望監(jiān)理能網(wǎng)開一面，往往監(jiān)理工程師一時手軟，釀成大禍，因此該類問題一定不能心存僥幸，必須出具監(jiān)理工程通知單，但當中應注意工作藝術不至于把事情弄僵。
(3) 正確處理質(zhì)量與進度的矛盾，建設方總是希望施工單位，能夠加快進度，盡快把工程完成，好投入市場，但進度越快質(zhì)量就越難控制，監(jiān)理項目部要適當調(diào)整監(jiān)理的工作方法，以適應工程進度的需要，但質(zhì)量問題堅決不能放松，存在問題及時整改，并把信息及時向業(yè)主反饋，讓業(yè)主和施工單位保持頭腦清醒科學地對待進度問題。不是簡單隨意的提高進度。
(4) 資料信息及時準確的傳達與歸檔，監(jiān)理工作中的時效性非常重要，在操作當中，監(jiān)理發(fā)現(xiàn)了質(zhì)量問題，有些在處理過程當中，業(yè)主也發(fā)現(xiàn)了，因為監(jiān)理處理的信息未及時傳達到業(yè)主手里，經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主認為監(jiān)理沒有發(fā)現(xiàn)該問題，對監(jiān)理工作造成不信任，因此監(jiān)理在工作過程中對自己的工作應留下痕跡，并及時工作信息向業(yè)主反映。
(5) 對業(yè)主違反工程中質(zhì)量行為，監(jiān)理項目不要敢于說“不”，因為業(yè)主推脫起責任來總比施工單位和監(jiān)理方要快，業(yè)主能夠很輕松的回答，質(zhì)量問題我已經(jīng)委托監(jiān)理負責，而監(jiān)理單位因沒有對業(yè)主的違規(guī)行為提出合理建議，監(jiān)理承擔責任實屬必然。