一、論文評閱階段程序設(shè)置及對論文質(zhì)量保證的作用
論文評閱是廣義答辯程序的第一個階段，它最主要目的是鑒定申請答辯人所提交的論文是否達(dá)到了申請相應(yīng)學(xué)位的學(xué)術(shù)水平。對這一小環(huán)節(jié)的策劃重點在于形式要件和實質(zhì)要件的審核。由于論文評閱是答辯環(huán)節(jié)的第一道關(guān)口，各高校在這一階段的程序設(shè)置上都盡量做到嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密。目前這一階段的程序設(shè)置大多分為兩部分：第一部分是學(xué)術(shù)不端行為檢測，或稱機評。這部分的主要作用是防止學(xué)位論文出現(xiàn)抄襲、偽造、篡改等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，是對論文最低層次的審核;第二部分包括盲評、通信評審、校內(nèi)專家評審、答辯專家評審等，這幾種評審也可能交叉進行，主要由專家從專業(yè)的角度審核論文是否符合相應(yīng)學(xué)位論文的要求，是否具備答辯的資格。學(xué)術(shù)不端行為檢測是過程檢測和檢查的重點，也是針對近年來抄襲、剽竊、偽造、篡改等學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈、對過程進行處置和改進的結(jié)果，當(dāng)然也是由于科學(xué)技術(shù)發(fā)展為這種監(jiān)測和檢查提供了條件，學(xué)術(shù)不端行為檢測是由公共文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫開發(fā)的快速檢測此類不端行為的系統(tǒng)。目前使用范圍較廣的是學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)(簡稱“TMLC”)，它以《中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫》為全文比對數(shù)據(jù)庫，初步實現(xiàn)了對抄襲與剽竊、偽造、篡改等學(xué)術(shù)不端行為的快速檢測。大約十年前，在筆者開設(shè)的《論文寫作》課中就專門增加了《計算機、INTERNET 與論文寫作》一章，在談到運用計算機、INTERNET 撰寫論文應(yīng)注意的問題時，強調(diào)堅決反對任何形式的抄襲，并預(yù)測隨著技術(shù)的發(fā)展和數(shù)據(jù)庫的完善，在辨別雷同文獻(xiàn)方面一定會有所突破，“文抄公”的黑爪就很可能被揪住[1]。
現(xiàn)在大多數(shù)高校和科研院所開始對提交的學(xué)位論文進行學(xué)術(shù)不端行為檢測，收到較好的效果。但在這一程序設(shè)置和操作過程中，仍存在以下問題：(1)數(shù)據(jù)庫不完備。目前最突出的問題是圖書數(shù)據(jù)相對薄弱，早期文獻(xiàn)相對薄弱，這對人文社科基礎(chǔ)學(xué)科論文檢測影響嚴(yán)重。(2)檢測不及時全面。由于檢測系統(tǒng)使用權(quán)等因素，使各高校和科研院所檢測的積極性大打折扣，從而影響檢測的實際效果。(3)檢測結(jié)果透明度不夠。由于各種人為因素的影響，如本單位形象、領(lǐng)導(dǎo)所指導(dǎo)的學(xué)生等，大多數(shù)檢測處于密室操作狀態(tài)，檢測過程和結(jié)果缺乏應(yīng)有的透明度。當(dāng)然，即使上述問題得到很好的解決，學(xué)術(shù)不端行為檢測也不過是保證學(xué)位論文質(zhì)量最低或最起碼的一步，但這一步也必須要做好做扎實，對存在僥幸心理的申請者形成強大的震懾作用。
盲評，或匿名評審，是過程檢查的重要一環(huán)，是論文評閱階段最關(guān)鍵的程序設(shè)置之一。它主要是針對人情風(fēng)盛行、影響評閱人公正評審而設(shè)立的，采用隨機抽樣的方式從本專業(yè)專家?guī)爝x擇論文評閱人，刪除被評閱論文作者、指導(dǎo)教師等相關(guān)信息，只留論文主體部分供專家評審。在這一程序設(shè)置中，應(yīng)注意專家?guī)斓姆秶�，盡量控制在二級學(xué)科層次，但必須盡量涵蓋全國;盲評專家的數(shù)量應(yīng)以三位為宜，這樣可以在意見不一致時根據(jù)多數(shù)意見得出結(jié)論;盲評時間要適當(dāng)提前，盲評結(jié)論應(yīng)及時反饋給培養(yǎng)單位;盲評結(jié)論要明確，尤其針對是否具備答辯資格給出明確結(jié)論。最好針對不同學(xué)科，制定相應(yīng)的量化標(biāo)準(zhǔn)。盲評是對論文第二層次的把握，盲評的結(jié)論直接影響下一程序的進行。通訊評審，特指由培養(yǎng)單位以外的專家對論文進行評審。與盲評不同的是，通訊評審要有針對性，所聘專家一定要對提交論文的領(lǐng)域有較深的研究。通訊評審專家可以由培養(yǎng)單位論文指導(dǎo)教師推薦，本專業(yè)負(fù)責(zé)人確定。通訊評審應(yīng)在盲評的基礎(chǔ)上進行，重點應(yīng)集中從更專業(yè)的角度發(fā)現(xiàn)論文的亮點和不足。校內(nèi)專家評審，一般由同專業(yè)其他導(dǎo)師進行。由于他們對本單位條件和論文撰寫的過程比較熟悉，一般能更具體地提出論文的亮點和不足。通訊評審和校內(nèi)專家評審是對論文第三層次的把握，對進一步提升論文的質(zhì)量具有重要意義，其意見應(yīng)及時反饋給論文導(dǎo)師和作者，以便他們對論文進一步修改潤色。答辯專家評審，本應(yīng)該是一個獨立的程序，但大多數(shù)高校和科研單位把它與通訊評審和校內(nèi)專家評審相結(jié)合。換句話說，就是由通訊評審和校內(nèi)評審專家擔(dān)任答辯委員會成員。
即使這樣，筆者認(rèn)為也不能將兩個程序合二為一，第一次是作為評閱人，應(yīng)及時反饋評閱意見;第二次是作為答辯委員會成員，再次評閱論文，是答辯的準(zhǔn)備，更是檢查作者是否結(jié)合評閱意見進行了必要的修改潤色。答辯專家的評審意見將在正式的答辯中反饋給作者。
二、預(yù)答辯階段程序設(shè)置及對論文質(zhì)量保證的作用
預(yù)答辯是正式答辯的預(yù)選和預(yù)演，在整個答辯環(huán)節(jié)具有重要的作用，對保證和提高論文質(zhì)量更具有不可忽視的意義。目前博士論文設(shè)置預(yù)答辯程序的較多，碩士論文設(shè)置預(yù)答辯程序的以專業(yè)碩士、在職碩士為主，統(tǒng)招脫產(chǎn)的科學(xué)學(xué)位碩士論文設(shè)置預(yù)答辯程序的相對較少。
首先，要充分認(rèn)識預(yù)答辯對確保和提高論文質(zhì)量的意義。多所學(xué)校博士論文預(yù)答辯辦法都提到：“博士學(xué)位論文預(yù)答辯是博士生在申請學(xué)位論文正式答辯之前進行的一次集體指導(dǎo)，是保證博士學(xué)位論文質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，其主要目的是，查找博士論文存在的主要問題，幫助博士生進一步修改完善論文。”[2]不少學(xué)校要求預(yù)答辯委員會對學(xué)位論文進行嚴(yán)格、認(rèn)真審查，重點檢查學(xué)位論文的創(chuàng)新性、論文工作量、有無違反學(xué)術(shù)規(guī)范現(xiàn)象等，并詳細(xì)指出論文中存在的不足和問題，提出改進意見[3]。所以預(yù)答辯是作者在論文精雕細(xì)琢前相關(guān)專家對它的一次會診，一次集體指導(dǎo)，重點是查找論文的不足和問題，目的是幫助作者修改和完善論文。
其次，要注意預(yù)答辯的時間安排。一般來說，學(xué)位論文預(yù)答辯應(yīng)安排在論文初稿完成之后，預(yù)答辯的時間不應(yīng)少于正式答辯的時間。我們之所以說預(yù)答辯是正式答辯的預(yù)選，主要的意思是預(yù)答辯必須給出明確的結(jié)論，該論文是否具備了參加正式答辯的資格。多數(shù)學(xué)校明確要求預(yù)答辯結(jié)論應(yīng)分為：未通過預(yù)答辯(不能如期參加正式答辯)、經(jīng)修改后可通過預(yù)答辯(預(yù)答辯委員會要明確提出具體的修改意見，論文作者按修改意見要求認(rèn)真修改后方可如期參加正式答辯)、通過預(yù)答辯。說預(yù)答辯是正式答辯的預(yù)演，是指預(yù)答辯一定要按正式答辯的程序和要求進行，答辯過程甚至應(yīng)超過正式答辯，因為預(yù)答辯要求答辯委員會專家有時間充分闡明自己對論文的看法，特別是存在的不足和問題及相應(yīng)的解決辦法。多數(shù)培養(yǎng)單位將預(yù)答辯安排在論文評閱階段之前，但若能安排在學(xué)術(shù)不端行為檢測、盲評之后，與通訊評審大致相同的時間，似乎對提高論文質(zhì)量更有意義。因為學(xué)術(shù)不端行為檢測、盲評重在預(yù)選，與預(yù)答辯的第一項功能相近，結(jié)合前兩項的結(jié)論，可節(jié)省預(yù)答辯預(yù)選環(huán)節(jié)的時間，而預(yù)答辯的第二項功能查找論文的不足和問題，進一步完善論文，與通訊評審的主要功能是契合度較高，可以共同作為修改和完善論文的參考，對提升論文水平很有好處。
最后，要結(jié)合學(xué)科特點，切忌一刀切。很多培養(yǎng)單位預(yù)答辯管理辦法規(guī)定太細(xì)太具體，沒有充分發(fā)揮學(xué)科的作用，容易導(dǎo)致重形式，輕實質(zhì)。預(yù)答辯成敗的關(guān)鍵在于學(xué)科的重視程度，而每個學(xué)科又有各自的特點，所以對預(yù)答辯的具體時間安排、預(yù)答辯委員會的選擇、每篇論文預(yù)答辯的時間安排，在嚴(yán)格要求的同時，給予學(xué)科一定的自主性和靈活性非常重要。
三、正式答辯階段程序設(shè)置及對論文質(zhì)量保證的作用
根據(jù) 2004 年修訂的《中華人民共和國學(xué)位條例》規(guī)定，學(xué)位論文答辯委員會負(fù)責(zé)審查碩士和博士學(xué)位論文，組織答辯，就是否授予碩士學(xué)位和博士學(xué)位作出決議[4]。因此，正式答辯最主要的目的，就是審查學(xué)位論文是否達(dá)到了相應(yīng)學(xué)位的基本要求和學(xué)術(shù)水平，它是保證學(xué)位論文質(zhì)量最關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)。關(guān)于正式答辯的程序，各學(xué)位授予單位大多根據(jù)相關(guān)文件和本單位的實際自行制定。特別是隨著優(yōu)秀學(xué)位論文評選、研究生教育創(chuàng)新計劃的開展、學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的強化，學(xué)位論文正式答辯程序設(shè)置日趨嚴(yán)密、規(guī)范和透明。
正式答辯階段程序設(shè)置的嚴(yán)密周全是保證論文質(zhì)量的基礎(chǔ)。這一階段程序設(shè)置要從學(xué)位授予及培養(yǎng)單位、申請答辯人、答辯委員會三個角度考慮，學(xué)位授予單位要做到領(lǐng)導(dǎo)重視，相應(yīng)管理監(jiān)督機制健全;學(xué)位培養(yǎng)單位要做到分工明確、責(zé)任清楚;學(xué)位授予及培養(yǎng)單位應(yīng)對申請答辯人嚴(yán)格審核，確保申請人提交的各項形式要件符合參加答辯的要求，確實獲得答辯資格;答辯委員會遴選應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，既要從學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)水平層面考察，也要有必要的回避，防止人為因素影響答辯。答辯委員會成員應(yīng)盡職盡責(zé)，公正嚴(yán)格，答辯過程要嚴(yán)謹(jǐn)、有序。一定的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范十分必要。正式答辯全過程的公開透明是保證論文質(zhì)量、答辯過程嚴(yán)肅公正的必要條件�！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》要求答辯委員會必須有外單位的有關(guān)專家參加[5]，各學(xué)位授予單位制定的答辯辦法均明確規(guī)定答辯必須公開進行，甚至具體規(guī)定了公開方式。如規(guī)定提前幾天公布答辯的時間、地點等信息，以便廣泛吸納校內(nèi)外有關(guān)人員列席旁聽[6]。
另外，答辯辦法一般還會規(guī)定就答辯過程進行記錄，包括錄音、錄像、一定的列席旁聽及音頻、視頻、文字材料記錄，既可以防止答辯過程流于形式，也可以防止由于人際關(guān)系而導(dǎo)致對論文給出不公正的結(jié)論。正式答辯應(yīng)適當(dāng)突出“議”與“辯”，這就要求申請人介紹論文、答辯委員會成員提問、申請人答辯、答辯委員會評議，各環(huán)節(jié)有必要的聯(lián)系與互動。具體來說，申請人介紹論文時要突出論文的基本思路和創(chuàng)新，避免重復(fù)性宣讀論文(或論文摘要)，此時答辯委員會可適當(dāng)插話，以便引導(dǎo)申請人更集中介紹論文的相關(guān)內(nèi)容;答辯委員會的提問不是一般意義上的知識點考察，其目的是使論文進一步深入，提問前的適當(dāng)說明和評議非常必要，答辯人可通過追問，弄清答辯專家的意思;申請人答辯應(yīng)從完善、提升論文的角度思考和回答所提問題，應(yīng)與答辯專家適當(dāng)互動;答辯委員會評議論文時一般要求其他人員回避，評議結(jié)束后，應(yīng)針對每篇論文進行最后點評，以便申請人有機會對論文進行最后的完善。
總之，學(xué)位論文答辯雖然是研究生教育過程的最后一個小環(huán)節(jié)，但這一環(huán)節(jié)的策劃容不得半點馬虎，特別是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，信息量的增大，更要精益求精，不斷改進。在答辯諸環(huán)節(jié)的實施過程中，首先要注意調(diào)動學(xué)生(實施主體)的積極性，但指導(dǎo)教師、專業(yè)負(fù)責(zé)人、培養(yǎng)單位均不可放松督促和檢查，而是要不斷總結(jié)，不斷改進，不斷提升學(xué)位論文的質(zhì)量，進而提升研究生教育的水平。
研究生學(xué)位論文的質(zhì)量是研究生整體素質(zhì)的集中反映，它標(biāo)志著學(xué)生對本學(xué)科基礎(chǔ)理論和專門知識的掌握程度，標(biāo)志著學(xué)生綜合運用本學(xué)科專業(yè)知識獨立從事科學(xué)研究、解決實際問題的能力。撰寫學(xué)位論文是研究生教育的最重要環(huán)節(jié)，是研究生學(xué)習(xí)最后階段的實戰(zhàn)演習(xí)[7]。那么，培養(yǎng)單位建立和完善學(xué)位論文質(zhì)量提高機制，對提高研究生教育水平就具有重要意義。廣義的答辯，是論文的收關(guān)、檢驗階段，對申請人、學(xué)位授予單位、培養(yǎng)單位意義同樣重要，讓我們通過進一步完善相關(guān)程序，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序，為全面提升學(xué)位論文質(zhì)量，從而提升研究生教育水平共同努力吧!
